[监事会]横河模具:监事会关于2016年度年度有关事项的审核意见

时间:2017年03月28日 21:35:22 中财网


宁波横河模具股份有限公司

监事会关于2016年度年度有关事项的审核意见



1、关于公司2016年度募集资金年度存放与使用情况专项报告的审核意见

监事会认为,公司2016年度募集资金的存放和使用均符合中国证券监督管
理委员会、深圳证券交易所对募集资金存放和使用的相关要求,不存在违规使用
募集资金的行为,亦不存在改变或者变相改变募集资金投向和损害股东利益的情
形。


公司独立董事公司该等情况发表了明确的独立意见,公司保荐机构安信证券
股份有限公司出具了专项核查报告,中汇会计师事务所(特殊普通合伙)出具了
专项鉴证报告。


2、关于公司《2016年年度报告》及摘要的审核意见

公司根据2016年工作情况,编制了《2016年年度报告》及《2016年年度报
告摘要》。


监事会认为,公司编制的《2016年年度报告》及《2016年年度报告摘要》
的编制程序、格式、内容符合相关规则的规定;年报编制期间,采取了必要措施
防止内幕信息的泄露;未有其他违反法律法规、《公司章程》或损害公司股东利
益的情形发生;公司的财务报告真实、准确、完整的反映了公司的财务状况和经
营成果,中汇会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2016年年度财务表报进行
了审计,出具了标准无保留意见的审计报告。


3、关于公司《2016年度内部控制自我评价报告》的审核意见

公司董事会根据财政部、证监会的相关规定,对宁波横河模具股份有限公司
的内部控制建立、健全与实施情况进行了全面的检查,并在此基础上完成了《宁
横河模具股份有限公司内部控制自我评价报告》。


监事会认为,公司建立了较为完善的法人治理结构,现有内部控制体系较为
健全,符合国家有关法律法规规定,在公司经营管理各个关键环节以及关联交易、
对外担保、重大投资、信息披露等方面发挥了较好的管理控制作用,能够对公司
各项业务的健康运行及经营风险的控制提供保证,因此,公司的内部控制是有效
的。



4、关于公司控股股东及其关联方占用资金的情况的审核意见

公司监事会认为,2016年度公司严格遵守《公司法》、《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》及《公司章程》的有关规定,公司控股股东及其他关联方不
存在非经营性占用公司资金的情况,也不存在以前年度发生并累计至2016年12
月31日的关联方违规占用资金情况。


公司所聘请的审计机构中汇会计师事务所(特殊普通合伙)针对2016年度
内公司控股股东及其关联方占用资金的情况出具了专项审计说明。


5、关于调整募集资金投资项目实施期限的审核意见

监事会认为,本次调整首次公开发行募集资金投资项目实施期限,符合有关
法律法规的规定,是在充分考虑公司正常经营和长远发展之间平衡关系之后提出
的,符合公司的发展现状与战略规划,未改变首次公开发行募集资金的用途和有
关项目的建设内容,不存在损害公司股东利益的情形。





(本页无正文,本页为《监事会关于2016年度有关事项的审核意见》签字页)





















杨学楼



杨国成



李建华





年 月 日


  中财网
各版头条
pop up description layer