[年报]红阳能源(600758)2009年年度报告
辽宁红阳能源投资股份有限公 2009年年度报告 一、重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 (二) 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名 未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名 窦明 副董事长 因公出差，未能参加董事会。 林守信 张亮 董事 因公出差，未能参加董事会。 林守信 (三) 利安达会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 (四) 公司负责人林守信、主管会计工作负责人田文忠及会计机构负责人（会计主管人员）黄爱萍声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 公司负责人姓名 林守信 主管会计工作负责人姓名 田文忠 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 黄爱萍 (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 (六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 二、公司基本情况 (一) 公司信息 公司的法定中文名称 辽宁红阳能源投资股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 红阳能源 公司的法定英文名称 LIAONING HONGYANG ENERGY RESOURCE INVEST CO.,LTD 公司的法定英文名称缩写 HYNY 公司法定代表人 林守信 (二) 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 朱丹石 王莉 联系地址 沈阳市皇姑区黄河南大街 96-6 号 沈阳市皇姑区黄河南大街 96-6 号 电话 024-86131806 024-86131586 传真 024-86801050 024-86801050 电子信箱 jindicc@126.com jindicc@126.com (三) 基本情况简介 注册地址 沈阳市皇姑区黄河南大街 96-6 号 注册地址的邮政编码 110031 办公地址 沈阳市皇姑区黄河南大街 96-6 号启运大厦 4 楼 办公地址的邮政编码 110031 电子信箱 jindicc@126.com (四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 辽宁红阳能源投资股份有限公司 2009年年度报告 (五) 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 红阳能源 600758 (六) 其他有关资料 公司首次注册登记日期 1993年 12月 28 日 公司首次注册登记地点 沈阳市和平区宁波路 39号 公司聘请的会计师事务所名称 利安达会计师事务所 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京朝阳区八里庄西里 100 号 三、会计数据和业务数据摘要 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 30,991,380.57 利润总额 34,064,151.96 归属于上市公司股东的净利润 24,565,894.28 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 24,623,682.45 经营活动产生的现金流量净额 47,922,148.14 (二) 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -77,050.90 所得税影响额 19,262.73 合计 -57,788.17 (三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 本期比上年同期增 主要会计数据 2009 年 2008 年 2007 年 减(%) 营业收入 186,077,834.49 170,038,729.48 9.43 154,026,306.39 利润总额 34,064,151.96 32,451,405.34 4.97 66,978,578.58 归属于上市公司股东的净利润 24,565,894.28 22,830,532.83 7.60 66,978,578.58 归属于上市公司股东的扣除非 24,623,682.45 23,150,430.12 6.36 27,873,328.98 经常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 47,922,148.14 64,083,804.46 -25.22 77,621,559.75 本期末比上年同期 2009 年末 2008 年末 2007 年末 末增减(%) 总资产 589,156,504.72 570,234,641.93 3.32 512,672,470.28 所有者权益（或股东权益） 270,639,482.01 246,073,587.73 9.98 212,243,054.90 主要财务指标 2009 年 2008 年 本期比上年同期增减(%) 2007 年 基本每股收益（元／股） 0.15 0.14 7.14 0.42 稀释每股收益（元／股） 0.15 0.14 7.14 0.42 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／ 0.15 0.14 7.14 0.17 股） 辽宁红阳能源投资股份有限公司 2009年年度报告 加权平均净资产收益率（%） 9.51 9.77 减少 0.26 个百分点 37.47 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益 9.53 9.90 减少 0.37 个百分点 15.59 率（%） 每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） 0.30 0.40 -25.00 0.49 2009 年 2008 年 本期末比上年同期末增减 2007 年 末 末 (%) 末 归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） 1.69 1.54 9.74 1.33 四、股本变动及股东情况 (一) 股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 比例 发行 送 公积金 比例 数量 其他 小计 数量 (%) 新股 股 转股 (%) 一、有限售条件股份 73,775,000 46.18 -1,930,000 -1,930,000 71,845,000 44.97 1、国家持股 2、国有法人持股 70,075,000 43.86 70,075,000 43.86 3、其他内资持股 3,700,000 2.32 -1,930,000 -1,930,000 1,770,000 1.11 其中： 境内非国有 3,700,000 2.32 -1,970,000 -1,970,000 1,730,000 1.08 法人持股 境内自然人 40,000 40,000 40,000 0.03 持股 ４、外资持股 其中： 境外法人持 股 境外自然人 持股 二、无限售条件流通 85,980,200 53.82 1,930,000 1,930,000 87,910,200 55.03 股份 1、人民币普通股 85,980,200 53.82 1,930,000 1,930,000 87,910,200 55.03 2、境内上市的外资 股 3、境外上市的外资 股 4、其他 三、股份总数 159,755,200 100 159,755,200 100 股份变动情况 （1）根据公司股改文件关于公司限售股股东在向公司控股股东沈煤集团补偿完毕代付股改对价后，可办理有限售条件流通股份上市的有关规定，公司于 2009 年6 月12 日安排有限售条件的部分流通股 193 万股上市流通。 （2）经法院判决，鞍山明福隆商务服务有限公司持有的 4万股有限售条件股份被转给自然人股东持有。 2、限售股份变动情况 单位：股 本年解除限售 年末限 股东名称 年初限售股数 解除限售日期 股数 售股数 沈阳克莱斯特市政工程材料有限公司 800,000 800,000 0 2009年 6月12 日 鞍山钢铁集团公司 500,000 500,000 0 2009年 6月12 日 叶立伟 450,000 450,000 0 2009年 6月12 日 张玉英 92,000 92,000 0 2009年 6月12 日 辽宁红阳能源投资股份有限公司 2009年年度报告 沈阳市和平区东光影视电脑商店 50,000 50,000 0 2009年 6月12 日 沈阳市土产总公司 20,000 20,000 0 2009年 6月12 日 李兆庚 10,000 10,000 0 2009年 6月12 日 刘向阳 8,000 8,000 0 2009年 6月12 日 合计 1,930,000 1,930,000 0 / (二) 证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。 2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 (三) 股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 17,351户 前十名股东持股情况 股东 持股比例 报告期内增 持有有限售条件股 质押或冻结的股份 股东名称 持股总数 性质 (%) 减 份数量 数量 沈阳煤业（集团）有限责任 国有 43.86 70,075,000 70,075,000 无 公司 法人 辽宁省投资集团有限公司 国有 3.57 5,700,000 -2,100,000 无 （辽宁省投资集团公司） 法人 沈阳源华经济技术咨询有限 未知 2.97 4,750,000 无 公司 中海信托股份有限公司-浦 江之星11号集合资金信托计 未知 0.66 1,050,077 1,050,077 无 划 泛华工程有限公司 未知 0.63 1,000,000 冻结 1,000,000 曾淑珍 未知 0.50 806,250 806,250 无 郭善苓 未知 0.45 720,000 720,000 无 赵玲 未知 0.34 550,350 550,350 无 川南信用 未知 0.34 536,850 -2,000,000 无 中融国际信托有限公司-中 未知 0.32 516,936 516,936 无 融从容成长 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 辽宁省投资集团有限公司（辽宁省投资集团 5,700,000 人民币普通股 5,700,000 公司） 沈阳源华经济技术咨询有限公司 4,750,000 人民币普通股 4,750,000 中海信托股份有限公司-浦江之星11号集 1,050,077 人民币普通股 1,050,077 合资金信托计划 泛华工程有限公司 1,000,000 人民币普通股 1,000,000 曾淑珍 806,250 人民币普通股 806,250 郭善苓 720,000 人民币普通股 720,000 赵玲 550,350 人民币普通股 550,350 川南信用 536,850 人民币普通股 536,850 中融国际信托有限公司-中融从容成长 516,936 人民币普通股 516,936 北京骏通达通讯技术有限公司 500,000 人民币普通股 500,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 未知公司前十名无限售条件股东之间是否具有关联关系或一致行动关系。 辽宁红阳能源投资股份有限公司 2009年年度报告 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序 持有的有限售条 有限售条件股东名称 新增可上市交 限售条件 号 件股份数量 可上市交易时间 易股份数量 沈阳煤业（集团）有限 自取得流通权之日起，四十八个 1 70,075,000 2011年2 月7 日 0 责任公司 月内不上市交易或者转让。 其持有的有限售条件的股份上 沈阳市石油化学工业供 2 200,000 2008年2 月7 日 0 市流通时，应先向公司控股股东 销公司 补偿股改垫付对价。 其持有的有限售条件的股份上 3 沈阳畅达物资经销处 150,000 2008年2 月7 日 0 市流通时，应先向公司控股股东 补偿股改垫付对价。 其持有的有限售条件的股份上 沈阳和平区物资局金属 4 150,000 2008年2 月7 日 0 市流通时，应先向公司控股股东 材料公司 补偿股改垫付对价。 其持有的有限售条件的股份上 5 沈阳成套开关厂 120,000 2008年2 月7 日 0 市流通时，应先向公司控股股东 补偿股改垫付对价。 其持有的有限售条件的股份上 沈阳市政工程养护第二 6 100,000 2008年2 月7 日 0 市流通时，应先向公司控股股东 施工队 补偿股改垫付对价。 其持有的有限售条件的股份上 7 沈阳飞天贸易商行 100,000 2008年2 月7 日 0 市流通时，应先向公司控股股东 补偿股改垫付对价。 其持有的有限售条件的股份上 东北新兴房地产开发总 8 100,000 2008年2 月7 日 0 市流通时，应先向公司控股股东 公司 补偿股改垫付对价。 其持有的有限售条件的股份上 沈阳寒区特种油料实验 9 100,000 2008年2 月7 日 0 市流通时，应先向公司控股股东 厂 补偿股改垫付对价。 其持有的有限售条件的股份上 福建省晋江市青阳益兴 10 100,000 2008年2 月7 日 0 市流通时，应先向公司控股股东 机械配件有限公司 补偿股改垫付对价。 其持有的有限售条件的股份上 11 中国燕兴东北公司 100,000 2008年2 月7 日 0 市流通时，应先向公司控股股东 补偿股改垫付对价。 其持有的有限售条件的股份上 沈阳市国信进口汽车技 12 100,000 2008年2 月7 日 0 市流通时，应先向公司控股股东 术研究所 补偿股改垫付对价。 除已知沈阳煤业（集团）有限责任公司与前十名有限售条件股东之间无关联关系 上述股东关联关系或一致行动人的说明 或一致行动关系外，未知公司前十名有限售条件股东中其他股东之间是否具有关 联关系或一致行动关系。 2、控股股东及实际控制人情况 (1) 控股股东及实际控制人具体情况介绍 报告期内，公司控股股东为沈阳煤业（集团）有限责任公司，持有公司 43.86%的股份。公司实际控制人为辽宁省国有资产监督管理委员会。 (2) 控股股东情况 ○ 法人 单位：元 币种：人民币 名称 沈阳煤业（集团）有限责任公司 单位负责人或法定代表人 林守信 成立日期 1980年 12月 25 日 注册资本 3,012,340,000.00 煤炭、石膏开采、原煤洗选加工，建筑材料制造，土木工程建筑，线路、管路、主要经营业务或管理活动 管道和设备安装，机械制造及配件加工，供水、供热、供电服务等。 辽宁红阳能源投资股份有限公司 2009年年度报告 (3) 实际控制人情况 ○ 法人 单位：元 币种：人民币 名称 辽宁省国有资产监督管理委员会 (4) 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 辽宁省国有资产监督管理委员会 100% 沈阳煤业（集团）有限责任公司 43.86% 辽宁红阳能源投资股份有限公司 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 五、董事、监事和高级管理人员 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 年 年 报告期内从 是否在股东 初 末 公司领取的 单位或其他 性 年 姓名 职务 任期起始日期 任期终止日期 持 持 报酬总额 关联单位领 别 龄 股 股 （万元）（税 取报酬、津 数 数 前） 贴 林守信 董事长 男 54 2008年6 月13 日 2011年6 月12 日 0 0 1.8 是 副董事长、 窦明 男 44 2008年6 月13 日 2011年6 月12 日 0 0 30 否 ☆ 总裁 徐绍奇 副董事长 男 56 2008年6 月13 日 2011年6 月12 日 0 0 1.8 是 樊金汉 董事 男 49 2008年6 月13 日 2011年6 月12 日 0 0 1.8 是 霍向阳 董事 男 53 2008年6 月13 日 2011年6 月12 日 0 0 1.8 是 张亮 董事 男 59 2008年6 月13 日 2011年6 月12 日 0 0 1.8 是 于延琦 独立董事 男 48 2008年6 月13 日 2011年6 月12 日 0 0 3 否 辽宁红阳能源投资股份有限公司 2009年年度报告 李兆熙 独立董事 男 63 2008年6 月13 日 2011年6 月12 日 0 0 3 否 汪克夷 独立董事 男 66 2008年6 月13 日 2011年6 月12 日 0 0 3 否 马志新 监事会主席 男 61 2008年6 月13 日 2011年6 月12 日 0 0 0.96 是 吴庭卓 监事 男 53 2008年6 月13 日 2011年6 月12 日 0 0 0.96 是 张颖 监事 女 47 2008年6 月13 日 2011年6 月12 日 0 0 0.96 是 蒋凤辰 副总裁 男 46 2008年6 月13 日 2011年6 月12 日 0 0 24 否 李飚 副总裁 男 41 2008年6 月13 日 2011年6 月12 日 0 0 24 否 田文忠 财务总监 男 46 2008年9 月22 日 2011年6 月12 日 0 0 24 否 朱丹石 董事会秘书 男 55 2008年6 月13 日 2011年6 月12 日 0 0 24 否 合计 / / / / / 0 0 146.88 / 林守信：2003 年2 月至2005 年5 月，任沈煤集团党委书记、副董事长；2005 年5 月至今，任沈煤集团党委书记、董事长。 窦明：2002年 7 月至2005 年7 月，任沈煤集团盛盟实业公司总经理、党委书记；2005 年7 月至2007 年 11 月，任沈煤集团总经理助理、副总经理;2005年 6月 15日至今，任红阳能源副董事长；2007 年2 月至今，任红阳能源总裁；2009 年7 月至今，任沈煤集团董事。 徐绍奇：2003 年2 月至2006 年9 月，任辽宁省投资集团有限公司发展部部长；2006年 9 月至今，任辽宁省投资集团有限公司总法律顾问。 樊金汉：2003 年3 月至今，任沈煤集团总会计师。 霍向阳：2004 年6 月至2005 年12 月，任沈煤集团西马煤矿党委书记、纪委书记；2005 年12 月至 2006 年 5 月，任沈煤集团工会常务副主席（主持工作）；2006年 5 月至今，任沈煤集团工会主席、党委常委、党委副书记、董事。 张亮：2004年 10 月至 2006年 9 月，任沈煤集团纪委常务副书记；2006年 9 月至2007 年8 月，任沈煤集团董事、鸡西盛隆公司总经理；2007 年8 月至今，任沈煤集团董事。 于延琦：2000 年7 月至今，任辽宁省注册会计师公会副主任、辽宁省注册会计师协会副秘书长；2002 年 4 月、6 月至今，任辽宁成大股份有限公司、凌源钢铁股份有限公司独立董事；2005 年6 月至今，任红阳能源独立董事；2007年6 月至今，任辽宁传媒股份有限公司独立董事。 李兆熙：1999 年9 月至今，任国务院发展研究中心企业研究所研究员、咨询部主任、副所长；2004 年 11 月至今，兼任中国航空技术国际控股有限公司（香港上市）独立董事；2007年7 月至今，兼任中国中小企业协会外聘专家。 汪克夷：1996 年8 月至2005 年3 月，任大连理工大学企业管理系主任；2005 年3 月至今，任大连理工大学教授、博导；2005年 6 月至今，任红阳能源独立董事；2009年 7月至今，任大连倚天软件有限公司董事、总经理。 马志新：2001 年4 月至2005 年12 月，任沈煤集团纪委书记、工会主席、董事；2005 年12 月至今，任沈煤集团党委副书记、纪委书记、董事、调研员。 吴庭卓：2001 年5 月至2005 年12 月任沈煤集团红菱煤矿党委副书记、工会主席;2005年 12 月至 2006 年 12 月任沈煤集团洗选煤质处党委书记；2006年 12 月至今任沈煤集团工会副主席。 张颖： 2004年 3 月至今，任辽宁省投资集团有限公司党群工作部部长；2005年 6月至今，任辽宁省投资集团有限公司工会主席。 蒋凤辰：：2003 年5 月至 2007 年 12 月，任沈煤集团物资供应总公司总经理;2007 年至今，任红阳能源副总裁，红阳热电公司总经理。 李飚：2002年 7 月至今，任辽宁金帝建设集团股份有限公司副总裁,红阳能源副总裁。 田文忠：2004 年11 月至2005年 6 月，任沈煤集团地质工程处财务科长；2005 年7月至今，任灯塔市红阳热电有限公司总会计师；2008年9 月至今，任红阳能源财务总监。 朱丹石：2002 年6 月至今，任辽宁金帝建设集团股份有限公司董事会秘书、副总裁，红阳能源董事会秘书。 (二) 在股东单位任职情况 任期终止 是否领取报 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 日期 酬津贴 林守信 沈阳煤业（集团）有限责任公司 董事长兼党委书记 2005年5 月24 日 未知 是 窦明 沈阳煤业（集团）有限责任公司 董事 2009-7 未知 否 樊金汉 沈阳煤业（集团）有限责任公司 总会计师 2003-03 未知 是 辽宁红阳能源投资股份有限公司 2009年年度报告 工会主席、党委副书记、董 霍向阳 沈阳煤业（集团）有限责任公司 2006-05 未知 是 事 张亮 沈阳煤业（集团）有限责任公司 董事、调研员 2007-08 未知 是 党委副书记、纪委书记、董 马志新 沈阳煤业（集团）有限责任公司 2005-12 未知 是 事、调研员 吴庭卓 沈阳煤业（集团）有限责任公司 工会副主席 2006-12 未知 是 徐绍奇 辽宁省投资集团有限公司 总法律顾问 2006-09 未知 是 张颖 辽宁省投资集团有限公司 党群工作部部长、工会主席 2004-03 未知 是 在其他单位任职情况 任期起始日 任期终止 是否领取报 姓名 其他单位名称 担任的职务 期 日期 酬津贴 辽宁省注册会计师公会、辽宁省注 于延琦 副主任、副秘书长 2000-07 未知 是 册会计师协会 汪克夷 大连理工大学 教授、博导 2005-03 未知 是 李兆熙 国务院发展研究中心企业研究所 副所长 1999-09 未知 是 (三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员 按照公司章程，董事、监事报酬由股东大会决定，高级管理人员报酬由董事会 报酬的决策程序 决定。 董事、监事报酬参考本地区、本行业的平均水平和公司的实际情况确定；高级 管理人员报酬根据董事会通过的年度薪酬管理办法和年度计划指标完成情况董事、监事、高级管理人员 作为确定依据。 报酬确定依据 在股东单位及其他单位任职的本公司董事、监事在本公司只领取津贴，公司高 级管理人员在本公司领取工资报酬。 董事、监事和高级管理人员 董事、监事和高级管理人员报酬根据各自薪酬标准均按时足额支付。 报酬的实际支付情况 (四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 本报告期内公司无董事、监事、高管人员变动。 (五) 公司员工情况 在职员工总数 412 公司需承担费用的离退休职工人数 0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 工程师 26 会计师 7 技术员 60 教育程度 教育程度类别 数量（人） 硕士 6 本科 68 大专 105 六、公司治理结构 (一) 公司治理的情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》和中国证监会、上海证券交易所发布的有关文件要求，不断完善公司法人治理结构，严格按照有关规定履行信息披露义务，不断修订和完善内控制度，进一步做好投资者关系管理工作。根据有关规定，公司已建立了比较完善的治理结构，其权力机构、决策机构、监督机构、执行机构组织结构完整、健全，符合《上市公司治理准则》辽宁红阳能源投资股份有限公司 2009年年度报告 有关规定的要求。 1、关于股东和股东大会 报告期内，公司严格按照《公司法》、《公司章程》以及《股东大会议事规则》，召集、召开股东大会。召开股东大会的会议通知、授权委托、会议程序及公告等均符合相关规则的规定和要求。公司主管部门与公司股东保持着正常的联系，沟通渠道畅通。公司对关联交易严格按照规则程序及时提交董事会或股东大会进行审议，关联股东实行严格的回避制度，充分体现“公开、公平、公正”的基本原则。报告期内，公司无向股东及其他关联方提供担保的行为。 2、关于控股股东与上市公司 公司控股股东按照《公司法》的规定，依法行使出资人的权利和义务，通过公司股东大会行使权力，不存在超越公司董事会、股东大会直接或间接干预上市公司的决策和经营活动以及任免公司高级管理人员的行为。报告期内，公司与控股股东之间在人员、资产、财务、机构、业务等方面均保持独立。 3、关于董事与董事会 公司董事会组成人员符合《公司法》、《公司章程》的规定，独立董事人数占董事总人数的 1/3，符合证监会的有关规定。公司董事会设立的四个专门委员会，正常履行相关职责，为董事会科学决策提供了支持。公司董事严格按照《公司法》和《公司章程》的规定，经过提名、董事会审议及股东大会选举程序产生。公司董事任职期间都能够按照有关法规要求，工作勤勉尽责，从未出现受到监管部门通报批评、稽查、处罚和公开谴责的情形。报告期内，公司董事会的召集、召开、决策程序以及决议公告披露等均符合《公司章程》、 《公司董事会议事规则》的规定。 4、关于监事与监事会 公司监事会组成人员符合《公司法》、《公司章程》的规定，公司监事严格按照《公司法》和《公司章程》的规定，经过提名、监事会审议及股东大会选举程序产生。公司监事任职期间都能够按照有关法规要求工作，从未出现受到监管部门通报批评、稽查、处罚和公开谴责的情形。报告期内，公司监事会的召集、召开、决策程序以及决议公告披露等均符合《公司章程》、《公司监事会议事规则》的规定。 5、关于绩效评价与激励约束机制 公司董事、监事、高级管理人员的薪酬标准，按照决策程序分别由公司股东大会和董事会审议表决通过后实施。不在本公司任职的董事、监事，除享受董事、监事津贴外，均不再本公司领薪。公司高级管理人员薪酬按照董事会审议通过的《公司高级管理人员薪酬管理考核办法》执行，公司董事会薪酬与考核委员会定期对公司高级管理人员的工作情况进行绩效考核，董事会依据考核情况对公司高级管理人员绩效做出评价并对其奖罚做出决定。 6、关于利益相关者 根据《上市公司治理准则》的要求，公司在确保健康、稳定和可持续发展的同时，认真履行上市公司的责任和义务，积极努力维护利益相关者的权益，通过各种有效的方式和渠道，促进利益相关者与公司沟通和交流，按照规定方式及时、准确、完整地向利益相关者提供公司财务及其他应该披露的各类信息，促进利益相关者对公司总体经营状况作出合理判断。 7、关于信息披露与透明度 公司严格按照《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《公司信息披露管理制度》等法律法规的相关规定，根据公司各个不同时期和阶段的经营情况和所发生的重大事项，真实、准确、完整、及时地披露信息。公司董事会秘书在董事会的领导下，负责公司的信息披露、接待股东及其他投资者的来访与咨询，通过指定信息披露报纸和与股东及其他投资者的沟通和互动等方式提高公司信息披露的透明度。 8、内部控制制度 公司在不断完善公司治理结构的同时，不断加强内部控制制度的建设，在内部控制体系、执行和监督等各个环节进行不断改进和完善。根据财政部、中国证监会等五部委发布《企业内部控制基本规范》的通知和 《上海证券交易所上市公司内部控制制度指引》的要求，公司董事会对进一步完善公司内控制度专门作出相关决议，公司聘请中介机构对公司内控制度建设情况，结合公司经营特点和实际情况，进行了综合评价，提出进一步完善的措施，并对需要修改、调整和新建的相关制度从整体上进行了完善。在此基础上，公司内控制度的建设和完善过程，将根据最新的相关要求和指引，进一步充实内容，完善执行流程，切实保证公司内控制度的完整和可操作性。 9、关于公司治理专项活动情况 公司根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专向活动有关事项的通知》精神以及辽宁证监局的相关要求，认真开展了公司治理专项活动，公司成立了以公司董事长为首的活动领导小组，制定了活动方案，成立了专门机构。专题组织了公司董、监事和高管人员及大股东单位主要领导学习了有关文件和上市公司规辽宁红阳能源投资股份有限公司 2009年年度报告 范运作的有关规定，并聘请专业人员进行了有关公司治理的专题辅导。活动期间，公司严格按照相关法律、行政法规和公司内控制度，本着实事求是的原则，对公司治理结构、经营管理和公司规范运作等方面进行了自查和检查，形成了《公司专项治理活动的自查报告和整改计划》、《公司关于加强上市公司治理专项活动的整改报告》，经公司董事会审议通过后，及时进行了披露。通过治理专项活动的开展，公司各级人员对《公司章程》和《信息披露管理办法》等公司内控制度的有关规定都有了较清晰的地了解和认识，进一步明确了上市公司规范运作的重要性和重要意义，进一步提高了公司各级人员规范运作的自觉性，同时进一步建立和完善了《公司募集资金管理制度》及董事会下设四个委员会的工作制度等有关内控制度，进一步完善了投资者关系管理工作，保证了公司治理结构的规范完整。 (二) 董事履行职责情况 1、董事参加董事会的出席情况 是否连续 本年应参 以通讯方 是否独立 亲自出席 委托出席 两次未亲 董事姓名 加董事会 式参加次 缺席次数 董事 次数 次数 自参加会 次数 数 议 林守信 否 6 1 5 0 0 否 窦明 否 6 1 5 0 0 否 徐绍奇 否 6 1 5 0 0 否 樊金汉 否 6 1 5 0 0 否 霍向阳 否 6 1 5 0 0 否 张亮 否 6 1 5 0 0 否 于延琦 是 6 1 5 0 0 否 李兆熙 是 6 1 4 1 0 否 汪克夷 是 6 1 5 0 0 否 年内召开董事会会议次数 6 其中：现场会议次数 1 通讯方式召开会议次数 5 现场结合通讯方式召开会议次数 0 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事对公司董事会各项议案或公司其他有关事项未提出异议。 3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 (1)独立董事相关工作制度建立健全情况：根据公司规范运作的有关规定和要求，公司先后制订了《董事会议事规则》、《独立董事制度》、《独立董事年报工作制度》等相关工作制度。 （2）独立董事相关工作制度的主要内容：《独立董事制度》主要对独立董事的任职条件、任职资格、职权范围、权利责任义务以及一般规定等方面做出了相应的规定；《独立董事年报工作制度》主要对独立董事在年报编制、审议、表决和披露过程中享有的职权以及与相关审计机构、主审会计师之间的沟通、监督检查等方面的责任和职责进行了规定。 （3）独立董事履职情况：报告期内，公司三位独立董事严格按照《公司法》和公司《独立董事制度》、 《独立董事年报工作制度》以及专门委员会的工作要求，积极出席了公司董事会和股东大会，了解公司情况，较好的履行了独立董事的职责，工作勤勉尽责，对公司董事会审议的重要事项和其他相关事项发表了独立意见和建议。对独立董事担任召集人的专门委员会的工作，都能够按照相关规定和要求，进行督促和落实，对公司不断的规范运作起到了推动作用。 (三) 公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 是否独立完整 情况说明 业务方面独立完整情况 是 公司在经营业务方面完全独立，与控股股东实行分开。 人员方面独立完整情况 是 公司在任高级管理人员和其他管理人员的管理与控股股东单位分辽宁红阳能源投资股份有限公司 2009年年度报告 开。 资产方面独立完整情况 是 公司资产产权明晰，生产经营体系独立，与控股股东资产管理分开。 机构方面独立完整情况 是 公司总部业务机构独立，与控股股东实行分开。 财务方面独立完整情况 是 公司会计机构、财务管理与控股股东实行分开，银行账号独立。 (四) 公司内部控制制度的建立健全情况 公司按照《公司法》、《证券法》、财政部等五部委《企业内部控制基本规范》等法律法规 的有关规定，在内控制度总体方案的设计上，根据公司实际情况和经营目标确定了相互制衡、内部控制建设 协调配合、执行监督等基本原则，明确内控制度建设的主要目标是保证贯彻执行法规和经营 的总体方案 决策，有效维护资产完整、确保财务会计信息准确、有效控制生产经营流程，严格执行监督 等基本内容，根据公司内控制度建设的基本原则和目标，结合公司实际情况和行业情况确定 内控制度的总体方案。 公司内控制度建立健全的工作计划主要是提出内控制度建设总体方案，明确内控制度建设的内部控制制度 基本原则和基本目标，确定制定和完善公司内控制度的基本范围、调研内容和工作进度，履建立健全的工 行相关决策程序，聘请中介机构实际操作等等。报告期内，根据内控制度建设总体方案，在作计划及其实 公司原有规章制度的基础上，按照内控制度建设的要求，重新起草、修改和完善了若干条内施情况 控制度，主要由公司法人治理制度和基本管理制度和生产经营控制制度等部分组成。 公司内控制度的检查监督部门设置根据工作有人管，问题有人抓，定期监督检查的基本原则，内部控制检查 充分发挥各有关管理部门的功能和作用，并充实有关人员开展和落实内控制度的执行和监督监督部门的设 工作，公司所属全资子公司根据工作要求设立了相关机构，配备了业务能力较强的专兼职人置情况 员，履行内控制度的执行和监督职责。 公司根据内控制度建设的总体要求，结合公司《内部审计控制制度》和其他内控制度的具体内部监督和内 要求，根据公司内控制度贯彻执行过程中发现的各类情况，由公司主要负责机构和有关领导，部控制自我评 不定期的针对公司各项规章制度建设向公司内控制度过渡过程中存在的不足和相关问题进价工作开展情 行总体评价，通过评价找出需要改进和进一步调整、完善的地方和制度本身以及执行监督过况 程中的薄弱环节，进行内控制度效率和效果的分析评价，根据评价结果进行适度调整。 公司第六届董事会第五次会议把建设公司内控制度的有关要求专门作为一项议案进行审议，董事会对内部 并做出决议责成公司主要领导具体负责公司内控制度的建设工作。公司有关部门负责公司内控制有关工作 控制度建设和完善过程的总体协调工作，公司董事会下设的审计委员会定期听取和检查公司的安排 财务、审计等部门有关内控制度的完善和执行情况。 与财务核算相 根据会计法规和企业会计准则，公司制定了符合公司特点的会计制度，编制了《会计核算办 关的内部控制 法》、《财务报告编制与披露控制制度》、《成本费用控制制度》、《长期股权投资控制制 制度的完善情 度》、《筹资控制制度》、《担保控制制度》、《资金控制制度》、《存贷控制制度》等若 况 干涉及财务管理、会计核算各方面的相关制度，并在自我评价的基础上，不断进行调整完善。 公司在内控制度建设过程中，注重在规范框架下，结合本企业特点，按照公司内控制度建设 内部控制存在 的原则和目标进行不断的修正完善，目前公司已存在的内控制度，已经经过了公司内控制度的缺陷及整改 建设第一阶段的自我评价和修正完善的过程，下一步公司在内控制度建设过程中，根据国家 情况 有关部委、证监会和有关监管部门新的规定和要求，结合公司不断提高经营能力和新的发展 要求，不断对内控制度进行完善，不断提高执行力度和监督力度，切实将内控制度落实到位。 (五) 高级管理人员的考评及激励情况 公司根据每年实际情况，制定或调整高级管理人员薪酬管理考评办法，并由董事会薪酬考核委员会审核确认后提交董事会会议通过。公司高级管理人员通过逐级工作述职，由董事会薪酬考核委员会进行工作业绩考核，同时，根据年度计划指标完成情况和对高级管理人员考核情况，由董事会确定是否对高级管理人员实行激励。 (六) 公司是否披露内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告：否 (七) 公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况 公司根据规范运作要求，已制定《信息披露事务管理制度》《重大事项报告制度》等相关制度，在公司六届十一次会议上，审议通过了《年报信息披露重大差错责任追究制度》，规定了信息披露责任人出现信息辽宁红阳能源投资股份有限公司 2009年年度报告 披露重大差错，将根据实际情况追究相关人员责任的具体内容和条款。报告期内，公司严格按照信息披露的各项规定，认真履行上市公司信息披露的法定义务，保证了信息披露真实、准确、完整、及时，未发生年报信息披露重大差错情况。 七、股东大会情况简介 (一) 年度股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 2008年股东大会 2009年 4月21 日 《中国证券报》 2009年 4月22 日 (二) 临时股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 2009 年第一次临时股东大会 2009年 3月2 日 《中国证券报》 2009年 3月3 日 八、董事会报告 (一) 管理层讨论与分析 1、报告期内公司经营情况回顾 报告期内，受国际金融危机的影响，市场出现用电过剩现象，国家电网对部分电力企业采取了限制发电或停止发电措施，公司控股全资子公司红阳热电因此也受到较大影响，年发电计划指标被迫压缩下调。在这种不利形势下，公司审时度势，认真分析形势的变化，积极采取了有效措施，一是通过积极调整运行方式，努力降低发电成本，使度电煤耗同比下降到 398克/千瓦时。二是通过积极与电力主管部门协调，争取到部分上网电量指标，增加了近千万元的发电收入。三是通过设备技术改造 努力实现节能降耗，提高设备使用效率，使电厂用电率下降 3～4%,节约运行费用百万元以上。四是通过加强专项工程管理，确保实现预期目标，全年计划维护检修、改造和新建工程共计 19 项，全部如期完成，增加了效益增长点。五是坚持以岗位精细化管理为主线，按照建立“精心、精细、精品”企业的管理要求，降耗增效，有效控制目标成本，使材料消耗与上年相比有较大幅度的下降。六是以扩网增供为突破口，充份运用地方政府促发展的相关政策，运用政府贴息贷款，开发了小小线热网扩建工程，并按期建成投入使用，使电厂供热能力、供热面积和供暖收入在原来基础上又得到较大提高。面对金融危机带来的各种困难和不利因素，公司通过积极的措施，合理的调配，克服了供电市场疲软给企业带来的困难和压力，在总体上保证了电力生产和冬季供暖及供汽的稳定运行，实现了公司经济平稳健康发展，较好地完成了公司年度计划，全年营业收入完成 186,077,834.49元，与上年同期相比增长 9.43%；全年实现归属上市公司股东的净利润 24,565,894.28 元,与上年同期相比增长 7.6%。在安全生产上继续保持了良好的局面，杜绝了人身伤亡事故和设备事故，实现了设备机组安全运行 1976天。 报告期内，公司以建立资源节约型、环境友好型企业为己任，作为资源综合利用企业，以洗混煤（煤矸石）、煤泥作为主要燃料进行生产的比例达 70%以上，在公司所属红阳热电的各个生产环节，通过实施精细化管理，都严格按照资源综合利用企业的标准和节能减排的指标要求进行全面严格监督控制。全年度电煤耗控制在 398 克/千瓦时，飞灰含碳量控制在 10%以下，实现了节能减排、经济运行。全年减少排放二氧化硫、节煤、节水等方面都较好的完成考核指标。 公司是否披露过盈利预测或经营计划：否 2、公司主营业务及其经营状况 (1) 主营业务分行业、产品情况 单位:元 币种:人民币 营业利 营业收入比 营业成本 营业利润率比上年 分行业 营业收入 营业成本 润率 上年增减 比上年增 增减（%） (%) (%) 减(%) 发电业务 97,506,031.55 77,960,761.92 20.05 -3.88 -5.81 增加 1.65 个百分点 供暖业务 56,478,481.17 38,009,876.10 32.70 17.93 16.14 增加 1.04 个百分点 蒸汽业务 26,520,687.75 14,097,431.04 46.84 44.52 71.73 减少 8.42 个百分点辽宁红阳能源投资股份有限公司 2009年年度报告 报告期内，公司发电、供暖和蒸汽业务收入占公司营业总收入的 97%以上，按照中国证监会有关上市公司行业划分标准，公司主营业务属于电力、蒸汽、热水的生产和供应行业，公司主营业务行业特征相对明显， 目前尚无跨行业经营和生产其他产品情况。 报告期内，蒸汽业务收入及成本增加的主要原因系报告期累计供应蒸汽量比上年同期增加。 (2) 主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（％） 辽宁省辽阳灯塔地区 180,505,200.47 7.65 (3)主营业务构成情况 报告期内，公司主营业务由发电、供暖和蒸汽业务构成，发电收入为 97,506,031.55 元，占公司营业收入的 52.4%；供暖收入为 56,478,481.17 元，占公司营业收入的 30.35%；蒸汽供应收入为26,520,687.75元，占公司营业收入的 14.25%。 ☆ 3、报告期公司资产构成同比发生重大变动的项目及产生变化的主要影响因素。 （1）应收账款年末金额为 18,513,304.66 元，比年初金额减少 35.45%，其主要原因是：年末应收辽阳电业局的电费较上年同期大幅减少。 （2）其他应收款年末金额为 3,467,791.10 元，比年初金额增加 3666.67%，其主要原因是：年末应收增值税即征即退税款 3,149,822.29 元。 （3）短期借款年末余额为 20,000,000.00 元，比年初余额增加 1983.33%，其主要原因是：本年为外管扩建小小线管网工程新增了辽阳市商业银行流动资金借款 20,000,000.00 元。 （4）应付账款年末余额为 40,880,059.26 元，比年初余额减少 35.92%，其主要原因是：本期结算并支付了上年度材料及配件款。 （5）应交税费年末余额为 251,786.96 元，比年初余额减少 94.87%，其主要原因是：本年 12 月预缴了 2009 年第四季度所得税。 （6）预计负债年末余额为 55,681,698.76 元，比年初余额增加 36.33%，其主要原因是：本期进行扩网改造增加了供暖入网面积，相应新增采暖入网费 17,538,836.45 元。 （7）营业税金及附加本期金额为 2,190,323.38元，比上期金额增加 61.46%，其主要原因是：本期收入增加及增值税优惠政策由减半征收改为即征即退。 （8）管理费用本期金额为 18,716,530.98 元，比上期金额增加 57.11%，其主要原因是：原计入制造费用的修理费本期依据企业会计准则的规定计入管理费用。 （9）财务费用本期金额为 2,300,012.84 元，比上期金额减少 42.42%，其主要原因是：本期偿还了借款 2096 万元。 4、公司现金流量的构成情况及发生变化的主要影响因素 公司报告期内经营活动产生的现金净流量为 4792 万元，较去年同期 6408万元下降 25.22%，下降的主要原因是一方面本报告期燃料成本加大使得运行成本加大，另一方面是由于本年 12 月预缴了2009 年第四季度所得税。 报告期内投资活动产生的现金净流量为-3683 万元，较去年同期净流量-1007 万元减少了 2676 万元，净流出量减少的主要原因是本报告期新增固定资产建设支出大幅增加。 报告期内筹资活动产生的现金净流量为 0 万元，去年同期净流量为-2107 万元，净流出量增加的主要原因是报告期内到期债务较上年减少 2000 万元。 5、公司主要子公司的经营情况及业绩分析 单位：万元 业务 持股比 子公司全称 注册资本 经营范围 总资产 净资产 净利润 性质 例% 火力发电，供暖，供汽，粉煤灰， 灯塔市红阳热 电力 制砖，小型电厂机、炉、电检修、 24000 100 58883 30064 2657 电有限公司 生产 热水养殖、循环水综合利用，技术 服务，热网安装及检修 6、对公司未来发展的展望 (1) 新年度经营计划 辽宁红阳能源投资股份有限公司 2009年年度报告 收入计 费用计 划(亿 划(亿 新年度经营目标 为达目标拟采取的策略和行动 元) 元) 为完成 2010年度计划目标，推动公司平稳健康发展，公司以科学 发展观为指导，进一步深化改革，进一步完善管理结构和经营机制， 加强内控制度建设，实现经营效益的最优化，推动公司健康发展作 为指导思想并认真做好以下工作。 一、继续确保持续稳定的安全生产形势。 在安全管理上，红阳热 电已经保持了连续 1976天安全运行的优良纪录，为确保这种安全 生产形势的持续稳定，2010 年要继续坚持以安全生产为中心，始 终贯彻“安全第一，以人为本的理念，通过开展正确处理安全与效 益、安全与效率、安全与发展的关系讨论和教育，始终把确保安全 生产放在第首位，切实做到安全思想认识到位。通过认真抓好员工 的安全教育和培训形式创新工作，提高安全培训的针对性和实效 性，切实提高员工的安全防控能力，通过进一步加强领导，完善安 全管理责任制，切实做到安全责任落实到位，安全措施落实到位， 安全生产奖惩落实到位，确保 2009年公司生产全过程安全运行。 二、继续确保企业盈利水平稳步提升。2010 年，公司将继续坚持 以提高电厂经济运行质量为中心，明确责任、落实目标，加强生产 管理，积极有效地抓好生产计划的组织和实施，采取各种有效措施， 把全年指标落到实处。通过严格核算，努力降低经营成本，应对和 1）上网电量：计划 化解煤炭涨价带来的不利因素。严格执行成本管理办法和考核办 2.4 亿度；（2）供暖 法，坚持以全面预算管理为主线，实现预算管理集成化、系统化。 1.93 1.74 面积：计划 260 万平 以财务预算为核心，强化监控职能，严格履行资金支出的审批程序， 方米。（3）蒸汽 30 明确管理权限，努力杜绝预算外支出。采取积极措施抓好目标成本 吨以上 。 控制，进一步量化分解节能降耗的各项指标，加强燃煤采购、检测 和入厂煤、入炉煤热值差的管理，严把热值计量和检斤检质关，把 管理、检查、监督与考核工作渗透到生产经营的各个环节和部位， 堵塞管理漏洞，实现节能降耗，确保全年生产计划和经营目标的完 成，实现经济效益稳步提升。 三继续提高公司规范运作水平，推动公司健康发展。2010 年， 公司将根据经营管理定位和实际情况，进一步调整和完善公司管理 体制和运行机制，强化与公司经营特征相适应的管理职能。根据投 资控股关系，按照上市公司规范运作的要求，协调好各方关系，进 一步加强对全资控股子公司红阳热电在企业发展、生产经营、规范 运作过程中重大事项的决策、考核和监督，不断完善投资控股监管 职能和管理程序，提高公司及全资子公司规范运作的水平，推动公 司又好又快地健康发展。 四、继续加大市场开发力度，开辟新的经济增长点。2010 年 在进一步稳定生产经营的基础上，努力提高自我发展能力，认真研 究制定公司在今后不断扩大规模的发展战略和目标，在上下游产品 和相关新能源领域等有关方面进行调研，为扩大公司经营规模和领 域，加快发展，开辟新的经济增长点打好基础。 (2) 公司是否编制并披露新年度的盈利预测：否 (二) 公司投资情况 1、募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 2、非募集资金项目情况 报告期内，公司无非募集资金投资项目。 辽宁红阳能源投资股份有限公司 2009年年度报告 (三) 陈述董事会对公司会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正的原因及影响的讨论结果，以及对有关责任人采取的问责措施及处理结果 报告期内，公司无会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正。 (四) 董事会日常工作情况 1、董事会会议情况及决议内容 决议刊登的信息披露报 决议刊登的信息披 会议届次 召开日期 决议内容 纸 露日期 一致通过变更审计机构及召开 六届四次董事会 2009年2 月12 日 2009年第一次临时股东大会的议 《中国证券报》 2009年2 月13 日 案 一致通过了公司2008年年报及摘 要、董事会工作报告、总裁工作报 告、2008年财务决算2009年财务 六届五次董事会 2009年3 月27 日 预算报告、2008年利润分配预案、 《中国证券报》 2009年3 月31 日 公司日常关联交易议案、公司聘任 2009年审计机构议案、修改公司章 程等十三项议案 一致通过辽宁红阳能源投资股份 六届六次董事会 2009年4 月21 日 有限公司2009 年第一季度报告 一致通过了关于红阳热电扩建小 六届七次董事会 2009年6 月17 日 《中国证券报》 2009年6 月18 日 小线供暖管网的议案 一致通过了辽宁红阳能源投资股 六届八次董事会 2009年8 月10 日 份有限公司2009年半年度报告及 摘要 一致通过了辽宁红阳能源投资股 六届九次董事会 2009年10月23日 份有限公司2009年第三季度报告 2、董事会对股东大会决议的执行情况 董事会按照《公司法》、《公司章程》的规定，严格贯彻执行股东大会决议，努力落实股东大会提出的各项任务，较好的完成了股东大会的各项决议事项。报告期内，根据公司 2006 年12月 18 日召开的相关股东大会表决通过的股权分置改革方案，公司董事会依据《上市公司股权分置改革管理办法》有关规定，完成了公司部分有限售条件的流通股股东向公司控股股东补偿代垫股改对价以及解除其限售条件的准备工作，并于 2009 年6月 12 日解禁上市流通。 3、董事会下设的审计委员会相关工作制度的建立健全情况、主要内容以及履职情况汇总报告 (1）报告期内，公司已经制定了《董事会审计委员会工作细则》《内部审计控制制度》《公司审计委员工作规程》等制度。根据《董事会审计委员会工作细则》，其主要内容为明确界定公司董事会下设审计委员会职能，主要负责公司内外部审计的沟通、监督和检查、核查工作，规定了审计委员会的组成和职责权限以及审计委员会的议事规则。 （2）报告期内，董事会审计委员会根据相关规定，对公司的内外部审计工作履行联系沟通、检查监督核查职责，根据公司 2009年年度报告中财务报告审计的要求，审计委员会根据审计机构的工作计划及时进行了检查督促。审计机构有关审计人员进场后，及时就审计工作进度、工作质量和审计中需要注意的问题进行了沟通交流并提出具体要求。在审计过程中，根据计划安排，按期召开了与审计机构的工作联系会议，听取审计工作进展情况的介绍，对审计工作的重点关注问题提出要求和工作建议。审计基本结束后，审计委员会认真审阅了公司财务报告和审计报告，并通过了公司 2009年财务报告，同意提交公司董事会进行审议。 （3）公司审计委员会对本公司 2009 年度审计工作进行总结，其主要内容如下： 按照中国证监会《关于做好上市公司 2009年年度报告及相关工作的通知》（证监会公告 [2009]34 号）和上交所《关于做好上市公司 2009年年度报告工作的通知》（上证公字【2009】111 号）等相关规定，对利安达会计师事务所（以下简称“利安达”）从事本年度公司审计工作总结如下： 一、 审计前的准备工作 （一） 审计计划的确定。 2010年 1 月30 日，公司收到利安达发来的对公司 2009 年度审计的计划书及审计人员时间安排计划。审计工作时间安排为：2010 年2月 2 日开始进场审计，2010 年2 月10 日审计基本结束，3 月16 日出具2009 年度审计报告初稿提交审计委员会审阅。 辽宁红阳能源投资股份有限公司 2009年年度报告 （二） 对未审财务报表的审阅 审计进场前，审计委员会对公司编制的财务报表进行了认真的审阅，形成书面意见，认为：公司会计政策选用恰当，会计估计合理，未发现有重大错报、漏报情况；未发现有大股东占用公司资金情况；未发现公司有对外违规担保情况及异常关联交易情况。同意在此财务会计报表的基础上进行 2009 年度的财务审计工作。 （未完）  |