直真科技(003007):中航证券有限公司关于北京直真科技股份有限公司向特定对象发行股票限售股份解除限售并上市流通的核查意见
关于北京直真科技股份有限公司 向特定对象发行股票限售股份解除限售并上市流通 的核查意见 中航证券有限公司（以下简称“中航证券”或“保荐人”）作为北京直真科技股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象发行股票的保荐人，根据《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件的规定，对公司向特定对象发行股票限售股份解除限售并上市流通事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、本次解除限售股份取得的基本情况 （一）向特定对象发行股份情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意北京直真科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕86号），公司向特定对象发行人民币普通股（A股）17,754,442股。本次向特定对象发行股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成登记手续并于 2026年 5月 14日在深圳证券交易所上市。 本次发行新增股份的性质为有限售条件流通股，限售期为 6个月，本次限售股上市流通日期为 2026年 11月 16日。 （二）本次发行后股本变动情况 本次向特定对象发行的新股登记完成后，公司增加 17,754,442股有限售条件流通股。公司总股本由 101,820,000股变更为 119,574,442股。 截至本核查意见出具之日，除上述事项外，本次限售股形成后至今，公司未发生其他导致股本数量变动的情况。 二、本次解除限售的上市流通安排 （一）本次上市流通的限售股总数为 17,754,442股，占公司总股本的 14.85%，占解除限售前公司无限售条件股份的 24.46%。 （二）本次上市流通日期为 2026年 11月 16日（星期一）。 （三）本次申请解除股份限售涉及的发行对象共 15名，共涉及 297个证券账户。 （四）限售股上市流通明细清单：
（一）本次申请解除限售股东作出的承诺 本次申请解除限售的股东承诺其认购的本次发行的股份自上市之日起 6个月内不进行转让，限售期届满后减持公司股份，遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的相关规定。 （二）承诺履行进展及对应承诺的完成情况 截至本核查意见出具日，本次限售股份持有人均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 （三）非经营性资金占用及违规担保情况说明 截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对上述股东不存在违规担保。 四、股本变动结构表 本次解除限售前后，公司股本结构变动情况如下：
五、保荐人核查意见 经核查，保荐人认为：截至本核查意见出具之日，公司本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了其在向特定对象发行股票中做出的股份锁定承诺，本次限售股份上市流通数量、上市流通时间等事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定的要求。公司关于本次限售股份申请上市流通的信息披露真实、准确、完整。 综上所述，保荐人对公司向特定对象发行股票限售股份解除限售并上市流通事项无异议。 （以下无正文） 中财网
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