[快讯]成大生物:中信证券股份有限公司辽宁成大生物股份有限公司部分募投项目子项目调整、终止部分募投项目并将节余募集资金继续存放募集资金专户管理的核查意见

时间：2026年11月10日 19:46:23 中财网

　　CFi.CN讯：根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意辽宁成大生物股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3019号），公司首次公开发行人民币普通股（A股）4,165万股，每股发行价格为 110.00元，募集资金总额为人民币 458,150.00万元；扣除各项发行费用后，实际募集资金净额为人民币434,137.94万元。其中，募投项目拟投入资金 204,000.00万元，超募资金为230,137.94万元。上述募集资金已于 2021年 10月 25日全部到位，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金的到账情况进行了审验，并出具了《验资报告》（容诚验字[2021]110Z0015号）予以确认。

为规范公司募集资金的管理与使用，切实保护投资者权益，公司对募集资金实施了专户存储管理，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》及《募集资金四方监管协议》。募集资金投资项目基本情况如下：

发行名称	2021年首次公开发行股票
募集资金总额	458,150.00万元
募集资金净额	434,137.94万元
募集资金到账时间	2021年 10月 25日
本次涉及调整的募投项目	“人用疫苗研发项目”与“生物技术产品研发生产基 地项目”
涉及变更投向的总金额	13,766.12万元
涉及变更投向的总金额占比	占募集资金净额的比例：3.17%
改变募集资金用途类型	□改变募集资金投向 □改变募集资金金额 √取消或者终止募集资金投资项目 □改变募集资金投资项目实施主体 √改变募集资金投资项目实施方式 □实施新项目 □永久补充流动资金 √其他：调整募投项目内部投资结构

（二）募集资金投资项目情况
根据公司披露的《辽宁成大生物股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及历次募投项目变更情况，截至 2026年 9月 30日，公司募集资金投资项目使用情况如下：
单位：万元

序 号	项目名称	募集资金计 划投入金额	募集资金累 计投入金额	募集资金投 入进度(%)	募集资金专 户剩余金额
1	本溪分公司人用疫苗一 期工程建设项目	22,000.00	21,194.24	96.34	已结项
2	人用疫苗智能化车间建 设项目	13,848.96	11,979.14	86.50	已结项
3	人用疫苗研发项目	83,715.00	56,053.29	66.96	32,801.27
4	生物技术产品研发生产 基地项目	39,167.84	26,590.66	67.89	13,766.12
5	补充流动资金项目	45,268.20	45,275.40	100.00	已结项
6	超募资金	230,137.94	223,998.38	97.33	13,145.92
合 计	—	434,137.94	385,091.11	88.70	59,713.30

注 1：公司本溪分公司人用疫苗一期工程建设项目、人用疫苗智能化车间建设项目及补充流动资金项目均已结项，相应募集资金专户已按规定注销；
注 2：上表“募集资金专户剩余金额”包含募集资金产生的利息及理财收益； 注 3：表格中部分数据合计数与分项数存在的尾数差异，系四舍五入所致。

（三）本次募投项目调整的概述
为进一步提升募集资金使用效益、优化资源配置结构，公司结合行业市场环境变化、战略发展规划及研发管线实际推进情况，对当前行业竞争格局及募集资金投入产出效益进行了综合研判，经审慎论证，决定对“人用疫苗研发项目”的子项目进行结构性调整，终止对“生物技术产品研发生产基地项目”的募集资金投入。本次调整的主要情况如下：
1、拟对“人用疫苗研发项目”的子项目结构性调整
本次调整涉及“人用疫苗研发项目”项下 17个子项目，按调整类型划分为结项、终止、阶段性暂停、变更实施方式、合并推进及持续推进六类。其中：4个子项目已全面完成既定研发任务，予以结项；3个子项目因市场竞争格局变化、技术路线迭代及合作方风险等因素，经审慎评估后予以终止；1个子项目阶段性暂停，暂缓投入募集资金；1个子项目实施方式由自主研发调整为技术引进合作；1个子项目与同技术平台的存续子项目合并推进；7个子项目继续推进。

上述调整主要涉及“人用疫苗研发项目”项下各研发子项目及分项目内部投资结构及金额的调整，不涉及“人用疫苗研发项目”计划投入募集资金总额的变更，该项目计划投入募集资金总额 83,715.00万元保持不变。该项目内结项、终止子项目未使用的募集资金，将在继续推进的子项目之间统筹安排使用。

2、拟终止对“生物技术产品研发生产基地项目”的募集资金投入
公司拟终止募集资金对“生物技术产品研发生产基地项目”的投入。该项目一期规划建设 15价 HPV疫苗生产车间、研发中心、质量中心、库房及配套公用设施，二期规划建设生物制品标准化厂房。项目建设上，公司拟终止 15价 HPV疫苗生产车间的建设，暂停项目其余规划用途对应的建设。公司现有产能资源经优化配置可覆盖 15价 HPV疫苗当前阶段产业化需求，本次终止募集资金投入系优化资源配置、避免产能闲置的审慎安排，不影响 15价 HPV疫苗的研发与产业化推进。

目前，该项目已建成部分均为土建工程，公司后续将以自有资金做好项目管理维护，未来根据公司创新疫苗管线推进情况，择机重启项目，根据实际需求以自有资金完成本项目与创新疫苗管线的适配，提升资产利用率。

3、本次调整的审议程序
公司于 2026年 11月 10日召开第五届董事会审计委员会 2026年第九次会议与第五届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于部分募投项目子项目调整、终止部分募投项目并将节余募集资金继续存放募集资金专户管理的议案》，同意本次调整。董事会审计委员会对本次调整发表了同意意见。根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等有关规定，本次调整尚需提交公司股东会审议通过后方可实施。