比依股份(603215):中信证券股份有限公司关于浙江比依电器股份有限公司向特定对象发行A股股票限售股上市流通的核查意见
关于浙江比依电器股份有限公司 向特定对象发行A股股票限售股上市流通的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为浙江比依电器股份有限公司（以下简称“比依股份”或“公司”）2024年度向特定对象发行 A股股票的保荐人，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等法律法规和规范性文件的有关规定，对比依股份向特定对象发行 A股股票限售股上市流通事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、本次限售股上市类型 2025年 11月 20日，浙江比依电器股份有限公司（以下简称“公司”）公告收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意浙江比依电器股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕2521号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。2026年 5月 6日，公司向特定对象发行股票新增的27,366,698股股份在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。 本次向特定对象发行股票完成后，发行对象认购的股票自发行结束之日起 6个月内不得转让，预计上市流通时间为其限售期满的次一交易日，即 2026年 11月 6日。 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次向特定对象发行股票完成后，公司总股本由发行前的 187,939,551股增加至 215,306,249股。 2026年 6月 26日，公司完成限制性股票回购注销 711,171股，公司总股本变更为 214,595,078股，并已完成工商变更登记。 除上述情形外，本次限售股形成至本核查意见出具之日，公司未发生因配股、送红股、资本公积转增股本等导致股本数量变化的情况。截至本核查意见出具之日，公司总股本为 214,595,078股。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 本次发行涉及的财通基金管理有限公司等 13名发行对象承诺： 本次发行对象认购的股份自本次发行结束之日起 6个月内不得转让。本次发行完成后，发行对象基于本次发行所取得的上市公司向特定对象发行的股票，因上市公司分配股票股利、资本公积转增股本等情形所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。法律法规、规范性文件对限售期另有规定的，依其规定。 限售期满后按中国证监会及上交所的有关规定执行。若前述限售期与证券监管机构的最新监管意见或监管要求不相符，将根据相关证券监管机构的监管意见或监管要求进行相应调整。 截至本核查意见出具之日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 四、本次限售股上市流通情况 （一）本次上市流通的限售股总数为 27,366,698股 （二）本次上市流通日期为 2026年 11月 6日 （三）限售股上市流通明细清单 单位：股
单位：股
经核查，保荐人认为：截至本核查意见出具之日，公司本次申请上市流通的限售股股东不存在违反其所做出的承诺的行为，本次限售股份上市流通数量、上市流通时间等事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定的要求。公司关于本次限售股份申请上市流通的信息披露真实、准确、完整。 综上所述，保荐人对公司本次向特定对象发行 A股股票限售股上市流通事项无异议。 （以下无正文） 中财网
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