[三季报]华泰证券(601688):华泰证券股份有限公司2026年第三季度报告

 时间：2026年10月30日 23:04:24 中财网

原标题:华泰证券:华泰证券股份有限公司2026年第三季度报告

证券代码：601688 证券简称：华泰证券
华泰证券股份有限公司
2026年第三季度报告
目录
重要内容提示........................................................................................................................................................1
一、 主要财务数据........................................................................................................................................1
二、 股东信息................................................................................................................................................4
三、 其他提醒事项........................................................................................................................................6
四、 季度财务报表........................................................................................................................................6
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。重要内容提示
公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期本报告期比 上年同期增 减变动幅度 (%)年初至报告期末年初至报告期 末比上年同期 增减变动幅度 (%)
营业收入8,089,769,849.35-25.8431,747,762,574.9517.03
利润总额3,939,659,100.39-34.2117,711,867,870.3722.04
归属于上市公司股东的净 利润3,349,258,552.96-35.3815,040,797,529.2818.13
归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润3,338,716,124.47-35.5915,040,997,041.5319.00
经营活动产生的现金流量 净额不适用不适用75,746,061,249.15618.76
基本每股收益（元/股）0.35-36.361.6018.52
稀释每股收益（元/股）0.31-43.641.5011.11
加权平均净资产收益率 （%）1.75减少1.16个 百分点8.08增加0.87个百 分点
　本报告期末上年度末本报告期末比 上年度末增减 变动幅度(%)　
总资产1,248,671,550,177.331,077,347,555,872.0915.90　
归属于上市公司股东的所 有者权益217,216,868,132.58206,939,469,710.964.97　
注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

（二）母公司的净资本及风险控制指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期末上年度末
净资本110,192,998,837.1494,566,583,424.15
净资产182,328,054,853.99170,898,399,531.02
风险覆盖率（%）241.03298.67
净资本/净资产（%）60.4455.33
净资本/负债（%）19.4818.97
净资产/负债（%）32.2334.28
自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%）48.5156.81
自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%）298.53305.53
核心净资本74,662,998,837.1467,206,583,424.15
附属净资本35,530,000,000.0027,360,000,000.00
各项风险资本准备之和45,716,884,192.5531,662,455,271.50
表内外资产总额613,377,917,009.90552,110,567,717.29
资本杠杆率（%）13.1613.27
流动性覆盖率（%）166.67190.37
净稳定资金率（%）136.65142.88
注：报告期内，公司净资本等主要风险控制指标均符合监管要求，未发生触及监管预警标准、不符合规定标准的情
况。

（三）非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币

非经常性损益项目本期金额年初至报告期末金额
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值 准备的冲销部分-186,742.05-495,707.22
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营 业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定 的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府 补助除外4,894,986.107,867,687.73
除上述各项之外的其他营业外收入和支出8,775,588.79-7,871,062.43
减：所得税影响额-2,941,404.35299,569.67
少数股东权益影响额（税后）--
合计10,542,428.49-199,512.25
对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用√不适用
（四）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用

项目名称变动比例（%）主要原因
经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末618.76融出资金净增加额减少所 致
利润总额_本报告期-34.21营业收入下降所致
归属于上市公司股东的净利润_本报告期-35.38营业收入下降所致
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_ 本报告期-35.59营业收入下降所致
基本每股收益（元/股）_本报告期-36.36营业收入下降所致
稀释每股收益（元/股）_本报告期-43.64营业收入下降所致
报告期内，资产负债表和利润表中变动幅度超过30%的项目情况如下：单位：元 币种：人民币

资产负债表项目本期期末余额上年年末余额变动幅度 （%）变动原因
衍生金融资产17,811,475,364.1711,437,029,972.8155.74主要是衍生工具公 允价值变动所致
应收款项25,581,066,819.3312,589,542,887.66103.19主要是应收经纪、 交易商及结算款项 增加所致
其他权益工具投资32,078,873,300.2214,613,478,289.91119.52主要是投资规模增 加所致
在建工程2,280,494,821.451,722,199,978.9432.42主要是基建项目进 度增加所致
卖出回购金融资产款220,808,071,108.95148,156,521,961.6449.04主要是回购规模增 加所致
代理承销证券款163,335,054.8159,891,927.31172.72主要是代理承销证 券款增加所致
合同负债307,062,674.63223,153,447.5537.60主要是预收款增加 所致
其他负债4,065,927,938.752,013,764,349.84101.91主要是应付股利增 加所致
库存股-7,102,000.00-100.00股权激励计划限制 性股票解除限售条 件成就所致
其他综合收益-990,981,392.22965,966,446.12不适用主要是外币报表折 算差额和其他权益 工具投资公允价值 变动所致
利润表项目年初至报告期期末 （1-9月）上年年初至报告期 期末（1-9月）变动幅度 （%）变动原因
手续费及佣金净收入13,678,128,712.3110,142,962,876.1434.85主要是经纪业务、 投资银行业务手续 费增加所致
其他收益76,396,350.91123,311,617.61-38.05主要是政府补助减 少所致
公允价值变动收益1,928,127,010.46-2,951,084,028.32不适用主要是金融资产公 允价值变动所致
汇兑收益-3,090,452,469.99-169,810,397.96不适用主要是汇率变动所 致
资产处置收益495,707.223,728,756.40-86.71主要是非流动资产 处置所致
信用减值损失165,609,796.32298,431,233.17-44.51主要是减值计提减 少所致
营业外收入12,969,764.088,862,568.6946.34主要是营业外收入 增加所致
营业外支出21,233,101.6010,577,546.08100.74主要是营业外支出 增加所致
所得税费用2,659,712,212.421,792,291,222.4848.40主要是应税收入增 加所致
二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表单位：股

报告期末普通股股东总数219,426报告期末表决权恢复的优先股 股东总数（如有）-　　　
前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股 比例 (%)持有有 限售条 件股份 数量质押、标记或 冻结情况　
　　　　　股份 状态数量
江苏省国信集团有限公司国有法人1,373,481,63615.22-无-
香港中央结算（代理人）有限公司境外法人1,305,346,34314.46-无-
江苏交通控股有限公司国有法人489,065,4185.42-无-
江苏高科技投资集团有限公司国有法人361,233,2064.00-无-
香港中央结算有限公司境外法人318,375,1213.53-无-
江苏省苏豪控股集团有限公司国有法人235,926,1882.61-无-
中国建设银行股份有限公司－国泰中证 全指证券公司交易型开放式指数证券投 资基金未知194,144,1132.15-无-
江苏苏豪国际集团股份有限公司国有法人139,839,3671.55-无-
中国建设银行股份有限公司－华宝中证 全指证券公司交易型开放式指数证券投 资基金未知116,972,3481.30-无-
新华人寿保险股份有限公司－分红－个 人分红－018L－FH002沪未知84,263,7290.93-无-
前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）　　　　　　
股东名称持有无限售条 件流通股的数 量股份种类及数量　　　　
　　股份种类数量　　　
江苏省国信集团有限公司1,373,481,636人民币普通股1,271,072,836　　　
　　境外上市外资股102,408,800　　　
香港中央结算（代理人）有限公司1,305,346,343境外上市外资股1,305,346,343　　　
江苏交通控股有限公司489,065,418人民币普通股452,065,418　　　
　　境外上市外资股37,000,000　　　
江苏高科技投资集团有限公司361,233,206人民币普通股346,028,006　　　
　　境外上市外资股15,205,200　　　
香港中央结算有限公司318,375,121人民币普通股318,375,121　　　
江苏省苏豪控股集团有限公司235,926,188人民币普通股74,386,188　　　
　　境外上市外资股161,540,000　　　
中国建设银行股份有限公司－国泰中证 全指证券公司交易型开放式指数证券投 资基金194,144,113人民币普通股194,144,113　　　
江苏苏豪国际集团股份有限公司139,839,367人民币普通股44,703,567　　　
　　境外上市外资股95,135,800　　　
中国建设银行股份有限公司－华宝中证 全指证券公司交易型开放式指数证券投 资基金116,972,348人民币普通股116,972,348　　　
新华人寿保险股份有限公司－分红－个 人分红－018L－FH002沪84,263,729人民币普通股84,263,729　　　
上述股东关联关系或一致行 动的说明江苏省国信集团有限公司、江苏交通控股有限公司、江苏高科技投资 集团有限公司和江苏省苏豪控股集团有限公司均为江苏省政府国有资 产监督管理委员会实际控制的企业。江苏省苏豪控股集团有限公司是 江苏苏豪国际集团股份有限公司的控股股东。此外，公司未知其他股 东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》 规定的一致行动人。　　　　　
前10名股东及前10名无限 售股东参与融资融券及转融 通业务情况说明（如有）无。　　　　　
注：
1、人民币普通股（A股）股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质。

2、本公司境外上市外资股（H股）股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有。截至报告期末，江苏省国信集团有限公司、江苏交通控股有限公司、江苏高科技投资集团有限公司、江苏省苏豪控股集团
有限公司和江苏苏豪国际集团股份有限公司通过港股通分别持有本公司H股股份102,408,800股、37,000,000股、15,205,200股、161,540,000股和95,135,800股，此部分股份亦为香港中央结算（代理人）有限公司代为持有。本报告披
露时，特将此部分股份单独列出，若将此部分股份包含在内，香港中央结算（代理人）有限公司实际代为持有股份为
1,716,636,143股，占公司总股本的19.02%。

3、香港中央结算有限公司是沪股通投资者所持有公司A股股份的名义持有人。

4、截至报告期末普通股股东总数中，A股股东213,784户，H股登记股东5,642户。

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况□适用√不适用
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化□适用√不适用
三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
1、报告期内，公司全资子公司华泰国际金融控股有限公司的全资子公司华泰金融控股（香港）有限公司取得香港期货交易所有限公司五年期中国国债期货的首批券商类流动性提供商资质，并成为中国外汇交易中心离岸人民币外汇交易参与机构。

2、报告期内，公司全资子公司华泰紫金投资有限责任公司的下属企业南京华泰瑞兴投资管理有限公司、南京华泰瑞兴投资基金管理合伙企业（有限合伙）完成工商注销。

四、季度财务报表
（一）审计意见类型
□适用√不适用
（二）财务报表
合并资产负债表
2026年9月30日
编制单位：华泰证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2026年 9月 30日2025年 12月 31日
资产：　　
货币资金275,165,012,748.92223,337,707,129.80
其中：客户资金存款209,096,856,818.69175,644,151,904.04
结算备付金59,135,277,867.3054,440,703,032.35
其中：客户备付金44,821,625,345.6346,093,939,680.33
贵金属--
拆出资金--
融出资金189,937,947,260.66186,014,824,515.55
衍生金融资产17,811,475,364.1711,437,029,972.81
存出保证金57,215,129,643.9849,391,626,569.53
应收款项25,581,066,819.3312,589,542,887.66
应收款项融资--
合同资产--
买入返售金融资产18,481,443,891.1317,609,186,442.68
持有待售资产--
金融投资：　　
交易性金融资产429,020,478,307.77379,239,859,010.10
债权投资48,233,205,069.9244,518,307,437.15
其他债权投资55,453,888,153.0044,815,936,099.65
其他权益工具投资32,078,873,300.2214,613,478,289.91
长期股权投资25,624,592,374.4823,332,981,200.31
投资性房地产219,152,509.57178,017,754.64
固定资产3,814,419,879.534,017,406,969.23
在建工程2,280,494,821.451,722,199,978.94
使用权资产958,799,110.961,009,943,673.38
无形资产1,963,366,703.532,135,007,398.20
其中：数据资源--
商誉237,560,226.97249,706,675.30
递延所得税资产1,725,548,311.972,413,050,501.56
其他资产3,733,817,812.474,281,040,333.34
资产总计1,248,671,550,177.331,077,347,555,872.09
负债：　　
短期借款22,896,528,292.3921,647,664,361.92
应付短期融资款50,734,291,413.1260,329,377,447.01
拆入资金40,753,205,410.9737,134,967,294.70
交易性金融负债43,910,659,952.0936,421,918,215.40
衍生金融负债19,715,217,636.1318,224,471,792.48
卖出回购金融资产款220,808,071,108.95148,156,521,961.64
代理买卖证券款267,420,081,254.72240,910,426,138.33
代理承销证券款163,335,054.8159,891,927.31
应付职工薪酬11,460,968,951.4111,403,392,342.97
应交税费1,857,686,839.222,052,217,155.69
应付款项135,712,066,270.69106,136,545,617.72
合同负债307,062,674.63223,153,447.55
持有待售负债--
预计负债678,121,430.40693,794,335.86
长期借款210,114,349.30170,902,521.52
应付债券208,944,454,110.62183,091,799,381.39
其中：优先股--
永续债--
租赁负债911,742,680.691,012,261,298.19
递延收益--
递延所得税负债833,988,078.27668,282,129.23
其他负债4,065,927,938.752,013,764,349.84
负债合计1,031,383,523,447.16870,351,351,718.75
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）9,026,863,786.009,026,863,786.00
其他权益工具36,200,000,000.0033,300,000,000.00
其中：优先股--
永续债36,200,000,000.0033,300,000,000.00
资本公积68,836,076,958.1568,840,011,260.09
减：库存股-7,102,000.00
其他综合收益-990,981,392.22965,966,446.12
盈余公积10,854,952,309.2710,854,952,309.27
一般风险准备28,175,456,087.4128,086,334,567.82
未分配利润65,114,500,383.9755,872,443,341.66
归属于母公司所有者权益（或股东权益） 合计217,216,868,132.58206,939,469,710.96
少数股东权益71,158,597.5956,734,442.38
所有者权益（或股东权益）合计217,288,026,730.17206,996,204,153.34
负债和所有者权益（或股东权益）总计1,248,671,550,177.331,077,347,555,872.09
公司负责人：王会清 主管会计工作负责人：焦晓宁 会计机构负责人：张晓迪合并利润表
2026年1—9月
编制单位：华泰证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2026年前三季度 （1-9月）2025年前三季度 （1-9月）
一、营业总收入31,747,762,574.9527,128,624,208.94
利息净收入3,558,384,597.853,270,003,267.15
其中：利息收入12,771,595,383.3410,036,004,592.35
利息支出9,213,210,785.496,766,001,325.20
手续费及佣金净收入13,678,128,712.3110,142,962,876.14
其中：经纪业务手续费净收入9,171,586,901.146,588,207,908.81
投资银行业务手续费净收入2,632,137,745.771,947,812,352.15
资产管理业务手续费净收入1,523,617,567.391,354,442,217.89
投资收益（损失以“-”号填列）15,044,939,590.0416,140,267,360.12
其中：对联营企业和合营企业的投资收益3,148,320,719.222,965,767,529.00
以摊余成本计量的金融资产终止确认 产生的收益（损失以“-”号填列）--
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）--
其他收益76,396,350.91123,311,617.61
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）1,928,127,010.46-2,951,084,028.32
汇兑收益（损失以“-”号填列）-3,090,452,469.99-169,810,397.96
其他业务收入551,743,076.15569,244,757.80
资产处置收益（损失以“-”号填列）495,707.223,728,756.40
二、营业总支出14,027,631,367.0612,613,538,012.02
税金及附加185,985,134.93169,153,377.48
业务及管理费13,294,775,899.5211,702,893,964.10
信用减值损失165,609,796.32298,431,233.17
其他资产减值损失--
其他业务成本381,260,536.29443,059,437.27
三、营业利润（亏损以“-”号填列）17,720,131,207.8914,515,086,196.92
加：营业外收入12,969,764.088,862,568.69
减：营业外支出21,233,101.6010,577,546.08
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）17,711,867,870.3714,513,371,219.53
减：所得税费用2,659,712,212.421,792,291,222.48
五、净利润（净亏损以“-”号填列）15,052,155,657.9512,721,079,997.05
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）15,052,155,657.9512,721,079,997.05
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）--
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以 “-”号填列）15,040,797,529.2812,732,813,438.22
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）11,358,128.67-11,733,441.17
六、其他综合收益的税后净额-1,556,349,783.30354,621,670.52
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税 后净额-1,559,415,809.84354,279,644.32
1.不能重分类进损益的其他综合收益-332,380,219.37906,867,930.00
（1）重新计量设定受益计划变动额--
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益--
（3）其他权益工具投资公允价值变动-332,380,219.37906,867,930.00
（4）企业自身信用风险公允价值变动--
（5）其他--
2.将重分类进损益的其他综合收益-1,227,035,590.47-552,588,285.68
（1）权益法下可转损益的其他综合收益121,422,320.5950,322,862.87
（2）其他债权投资公允价值变动-164,278,794.71-321,496,395.25
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的 金额--
（4）其他债权投资信用损失准备8,023,478.41-606,374.76
（5）现金流量套期储备-66,906,988.78
（6）外币财务报表折算差额-1,192,202,594.76-347,715,367.32
（7）其他--
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后 净额3,066,026.54342,026.20
七、综合收益总额13,495,805,874.6513,075,701,667.57
归属于母公司所有者的综合收益总额13,481,381,719.4413,087,093,082.54
归属于少数股东的综合收益总额14,424,155.21-11,391,414.97
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益（元/股）1.601.35
（二）稀释每股收益（元/股）1.501.35
公司负责人：王会清 主管会计工作负责人：焦晓宁 会计机构负责人：张晓迪合并现金流量表
2026年1—9月
编制单位：华泰证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2026年前三季度 （1-9月）2025年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：　　
销售商品、提供劳务收到的现金--
处置交易性金融资产净增加额--
收取利息、手续费及佣金的现金29,983,830,266.6822,176,643,450.14
拆入资金净增加额3,629,026,900.00-
回购业务资金净增加额72,444,090,957.0445,398,098,482.58
融出资金净减少额--
代理买卖证券收到的现金净额26,633,351,025.7348,045,177,871.68
收到其他与经营活动有关的现金44,561,744,558.0126,507,861,795.60
经营活动现金流入小计177,252,043,707.46142,127,781,600.00
为交易目的而持有的金融资产净增加额53,607,339,929.8445,753,930,967.44
拆出资金净增加额--
拆入资金净减少额-8,824,871,689.62
融出资金净增加额4,040,009,523.4837,518,006,490.77
返售业务资金净增加额--
代理买卖证券支付的现金净额--
回购业务资金净减少额--
支付利息、手续费及佣金的现金8,127,582,725.645,949,083,547.73
支付给职工及为职工支付的现金8,698,666,572.455,486,673,796.94
支付的各项税费3,833,949,000.791,994,802,445.90
支付其他与经营活动有关的现金23,198,434,706.1126,061,942,175.03
经营活动现金流出小计101,505,982,458.31131,589,311,113.43
经营活动产生的现金流量净额75,746,061,249.1510,538,470,486.57
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金65,610,504,359.3726,672,915,103.20
取得投资收益收到的现金4,297,790,258.393,261,759,086.51
处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额--
处置子公司及其他营业单位收到的现金 净额--
收到其他与投资活动有关的现金4,595,543.672,961,337.97
投资活动现金流入小计69,912,890,161.4329,937,635,527.68
投资支付的现金99,934,131,578.4070,916,420,407.74
购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金962,234,603.37578,008,895.50
取得子公司及其他营业单位支付的现金-244,670,598.79
净额　　
支付其他与投资活动有关的现金-10,108,858.82
投资活动现金流出小计100,896,366,181.7771,749,208,760.85
投资活动产生的现金流量净额-30,983,476,020.34-41,811,573,233.17
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金5,900,000,000.004,994,811,320.75
其中：发行永续债收到的现金5,900,000,000.004,994,811,320.75
取得借款收到的现金31,772,030,472.5933,466,884,131.38
发行可转换公司债券收到的现金8,888,200,000.00-
发行债券收到的现金140,045,289,512.45149,379,462,338.86
收到其他与筹资活动有关的现金--
筹资活动现金流入小计186,605,519,985.04187,841,157,790.99
偿还债务支付的现金154,816,867,224.7094,131,338,584.92
赎回永续债支付的现金3,000,000,000.00-
分配股利、利润或偿付利息支付的现金9,012,858,747.866,955,329,940.34
其中：子公司支付给少数股东的股利、 利润-11,984,870.15
偿还租赁负债支付的现金390,806,498.77390,023,966.80
支付其他与筹资活动有关的现金-3,841,000.34
筹资活动现金流出小计167,220,532,471.33101,480,533,492.40
筹资活动产生的现金流量净额19,384,987,513.7186,360,624,298.59
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-1,456,202,251.78-143,929,681.80
五、现金及现金等价物净增加额62,691,370,490.7454,943,591,870.19
加：期初现金及现金等价物余额282,194,001,522.89226,771,940,704.98
六、期末现金及现金等价物余额344,885,372,013.63281,715,532,575.17
公司负责人：王会清 主管会计工作负责人：焦晓宁 会计机构负责人：张晓迪母公司资产负债表（未完）
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