[三季报]华创云信(600155):华创云信2026年第三季度报告

时间：2026年10月30日 21:43:26 中财网

原标题:华创云信:华创云信2026年第三季度报告

证券代码：600155 证券简称：华创云信
华创云信数字技术股份有限公司
2026年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。重要内容提示
（一）公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

（二）本报告经公司第八届董事会第二十二次会议审议通过，公司全体董事出席会议，对本报告均无异议。

（三）公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

（四）第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币

项目	本报告期	本报告期比 上年同期增 减变动幅度 (%)	年初至报告期末	年初至报告期 末比上年同期 增减变动幅度 (%)
营业收入	549,551,768.33	-26.77	2,307,682,627.77	11.86
利润总额	-99,376,447.95	-182.84	201,711,203.77	0.36
归属于上市公司股东的 净利润	-56,153,550.56	-144.63	182,489,504.60	-10.84
归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润	-49,623,963.72	-139.57	182,909,764.73	-5.14
经营活动产生的现金流 量净额	不适用	不适用	5,931,593,715.68	493.29
基本每股收益（元/股）	-0.03	-160.00	0.08	-11.11
稀释每股收益（元/股）	-0.03	-160.00	0.08	-11.11
加权平均净资产收益率 （%）	-0.28	下降0.91 个百分点	0.91	下降0.12个百 分点
项目	本报告期末	上年度末	本报告期末比 上年度末增减 变动幅度(%)
总资产	70,211,452,183.34	59,158,891,936.38	18.68
归属于上市公司股东的 所有者权益	20,087,606,696.38	19,979,091,389.50	0.54

注：“本报告期”指本季度初至本季度末 3个月期间，下同。

（二）华创证券净资本及风险控制指标
单位：元币种：人民币

项目	本报告期末	上年度末
注册资本	11,339,071,981.00	11,339,071,981.00
净资本	15,467,730,463.67	14,335,192,757.82
净资产	16,489,577,962.59	16,085,622,916.59
风险覆盖率(%)	342.49	332.34
资本杠杆率(%)	31.87	35.67
流动性覆盖率(%)	613.59	453.12
净稳定资金率(%)	171.06	165.16
净资本/净资产(%)	93.80	89.12
净资本/负债(%)	55.97	65.02
净资产/负债(%)	59.67	72.96
自营权益类证券及证券衍生品/净资本(%)	3.13	3.97
自营固定收益类证券/净资本(%)	164.41	137.42
融资（含融券）的金额/净资本(%)	35.37	44.54

（三）非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元币种：人民币

非经常性损益项目	本期金额	年初至报告期末金 额
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销 部分	109,057.12	6,294,482.30
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相 关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损 益产生持续影响的政府补助除外	7,185,211.42	17,882,416.91
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金 融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益	-255,413.85	3,641,019.25
非经常性损益项目	本期金额	年初至报告期末金 额
以及处置金融资产和金融负债产生的损益
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
委托他人投资或管理资产的损益
对外委托贷款取得的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而产生的各项资产损失
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取 得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的 收益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净 损益
非货币性资产交换损益
债务重组损益	1,927,029.05	866,147.66
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-15,816,000.04	-25,660,419.48
其他符合非经常性损益定义的损益项目	1,334.65	4,838,502.41
减：所得税影响额	-1,763,363.39	657,585.35
少数股东权益影响额（税后）	1,444,168.58	7,624,823.83
合计	-6,529,586.84	-420,260.13

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用√不适用
（四）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用

项目名称	变动比例（%）	主要原因
利润总额_本报告期	-182.84	主要系7-9月权益市场波动加剧，公司自营权益投 资组合出现大幅回撤，自营业务盈利承压，导致营 业收入同比下滑所致。
归属于上市公司股东的 净利润_本报告期	-144.63
归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润_本报告期	-139.57
基本每股收益_本报告期	-160.00
稀释每股收益_本报告期	-160.00
经营活动产生的现金流 量净额_年初至报告期末	493.29	主要系股市回暖，市场成交活跃代理买卖证券款流 入提升及债券回购业务现金流入增加所致。

二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表单位：股

报告期末普通股股东总 数	56,646	报告期末表决权恢复的优先股股东总数 （如有）	不适用
前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）
股东名称	股东性质	持股数量	持股比 例(%)	持有有 限售条 件股份 数量	质押、标记或冻结情况
					股份 状态	数量
新希望化工投资有限公 司	境内非国 有法人	120,943,603	5.54	0	无	0
贵州金融控股集团有限 责任公司（贵州贵民投资 集团有限责任公司）	国有法人	112,644,909	5.16	0	无	0
南方希望实业有限公司	境内非国 有法人	111,524,163	5.11	0	无	0
贵州现代物流产业（集 团）有限责任公司	国有法人	108,007,375	4.95	0	质押	53,750,000
上海杉融实业有限公司	境内非国 有法人	77,181,428	3.54	0	质押	77,181,365
					冻结	77,181,428
					标记	34,399,853
中国建设银行股份有限 公司－国泰中证全指证 券公司交易型开放式指 数证券投资基金	其他	73,493,770	3.37	0	无	0
贵州盘江精煤股份有限 公司	国有法人	71,573,796	3.28	0	无	0
深圳市前海企翔投资实 业有限公司	境内非国 有法人	51,724,137	2.37	0	无	0
华创阳安股份有限公司 －第三期员工持股计划	其他	49,413,730	2.26	0	无	0
贵州同行企业管理中心 （有限合伙）	其他	49,351,211	2.26	0	无	0
前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）
股东名称	持有无限售条件流通股的数量	股份种类及数量
		股份种类	数量
新希望化工投资有限公 司	120,943,603	人民币普通股	120,943,603
贵州金融控股集团有限 责任公司（贵州贵民投资 集团有限责任公司）	112,644,909	人民币普通股	112,644,909
南方希望实业有限公司	111,524,163	人民币普通股	111,524,163

贵州现代物流产业（集 团）有限责任公司	108,007,375	人民币普通股	108,007,375
上海杉融实业有限公司	77,181,428	人民币普通股	77,181,428
中国建设银行股份有限 公司－国泰中证全指证 券公司交易型开放式指 数证券投资基金	73,493,770	人民币普通股	73,493,770
贵州盘江精煤股份有限 公司	71,573,796	人民币普通股	71,573,796
深圳市前海企翔投资实 业有限公司	51,724,137	人民币普通股	51,724,137
华创阳安股份有限公司 －第三期员工持股计划	49,413,730	人民币普通股	49,413,730
贵州同行企业管理中心 （有限合伙）	49,351,211	人民币普通股	49,351,211
上述股东关联关系或一 致行动的说明	上述前十大股东中，贵州金融控股集团有限责任公司（贵州贵民投资集团 有限责任公司）、贵州现代物流产业（集团）有限责任公司、贵州盘江精 煤股份有限公司构成一致行动关系；新希望化工投资有限公司、南方希望 实业有限公司构成一致行动关系；华创阳安股份有限公司－第三期员工持 股计划、贵州同行企业管理中心（有限合伙）构成一致行动关系。
前10名股东及前10名 无限售股东参与融资融 券及转融通业务情况说 明（如有）	无

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况□适用√不适用
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化□适用√不适用
三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
1.第一大股东变更
2026年8月25日，贵州金融控股集团有限责任公司（贵州贵民投资集团有限责任公司）（以下简称“贵州金控”）收购公司5%的股份，并与贵州现代物流产业（集团）有限责任公司、贵州盘江精煤股份有限公司签署《一致行动协议》，成为公司第一大股东。截至2026年9月30日，贵州金控及其一致行动人合计持有公司股份292,226,080股，占公司总股本的13.39%。

2.拟控股太平洋证券
中国证监会已依法受理华创证券变更为太平洋证券主要股东或者实际控制人的申请，华创证券正在积极有序推动相关工作。2024年1月，经公司股东会审议同意，华创证券拟在太平洋证券董事会换届时取得相应董事席位，成为其控股股东。目前，股东资格尚在证监会审核中。

3.实施股份回购
2026年7月24日，经公司第八届董事会第二十次会议审议通过，决定实施股份回购，回购价格不超过8.36元/股。截至2026年10月23日，股份回购方案实施完毕，累计回购股份1,772.96万股，支付的资金总额为10,423.1912万元(不含交易费用)。

4.注销回购股份并减少注册资本
2026年8月10日，经公司2026年第一次临时股东会审议通过，注销回购专户中30,353,703股股份并相应减少注册资本。本次注销回购股份后，将提高公司每股净资产及收益水平，增厚股东投资回报，切实维护股东利益。

5.修订公司章程
2026年8月10日，经公司2026年第一次临时股东会审议通过，公司注册资本由2,213,542,477元变更为2,183,188,774元，经营范围新增技术开发、互联网数据服务等内容，并修订公司章程相应条款。2026年10月，已完成工商变更登记及《公司章程》备案手续。

6.参与设立股权投资基金
2026年8月，为整合公司在研究、产业、资本市场等方面的协同能力，公司与金汇财富资本管理有限公司（以下简称“金汇资本”）共同发起设立北京华创新智股权投资基金合伙企业（有限合伙）。

基金总规模人民币1亿元，其中金汇资本认缴出资5,000万元，公司认缴出资5,000万元。2026年9月，在中国证券投资基金业协会完成备案手续。

四、季度财务报表
（一）审计意见类型
□适用√不适用
（二）财务报表
合并资产负债表
2026年 9月 30日
编制单位：华创云信数字技术股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

项目	2026年9月30日	2025年12月31日
资产：
货币资金	17,503,160,689.50	12,081,962,765.14
其中：客户资金存款	14,054,933,691.92	8,993,939,431.51
结算备付金	2,769,806,747.96	2,805,250,354.88
其中：客户备付金	2,107,434,436.43	1,658,305,795.61
贵金属
拆出资金
融出资金	4,377,918,999.37	5,475,146,148.34
衍生金融资产	12,457,849.11	6,165,548.00
存出保证金	1,572,236,651.52	1,323,554,701.69
应收款项	862,893,045.61	956,764,779.49
应收款项融资
合同资产	65,262,135.93	60,994,053.47
买入返售金融资产	3,141,909,418.19	2,137,157,711.51
持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产	30,206,872,929.12	24,681,349,305.48
债权投资	530,429,842.05	535,260,113.95
其他债权投资		15,672,331.51
其他权益工具投资	149,120,521.76	155,755,832.16
长期股权投资	240,196,971.42	249,642,457.72
投资性房地产
固定资产	875,985,914.82	915,065,926.52
在建工程	27,923,280.00	22,697,060.86
使用权资产	143,291,407.45	153,289,954.55
无形资产	297,213,539.55	301,763,610.19
其中：数据资源
商誉	4,101,258,761.40	4,101,258,761.40
递延所得税资产	454,872,920.19	462,652,429.46
其他资产	2,878,640,558.39	2,717,488,090.06
资产总计	70,211,452,183.34	59,158,891,936.38
负债：
短期借款	336,011,722.31	371,237,241.69
应付短期融资款	1,868,113,095.84	3,061,413,150.69
项目	2026年9月30日	2025年12月31日
拆入资金	1,065,000,000.00	1,643,462,979.89
交易性金融负债	252,876,636.00	182,060,616.71
衍生金融负债	5,240,778.23	5,347,831.91
卖出回购金融资产款	13,965,428,457.81	7,170,799,912.14
代理买卖证券款	16,818,150,750.43	11,305,383,246.36
代理承销证券款
应付职工薪酬	619,230,710.30	593,043,472.20
应交税费	87,391,313.46	78,491,048.36
应付款项	99,939,479.34	81,374,586.71
合同负债	105,028,364.64	45,777,060.76
持有待售负债
预计负债	34,162,024.94	61,150,694.03
长期借款	377,638,640.31	400,025,941.32
应付债券	12,351,311,841.25	11,403,162,934.14
其中：优先股
永续债
租赁负债	145,126,205.90	157,619,047.83
递延收益
递延所得税负债	117,640,455.90	109,264,259.52
其他负债	720,032,878.32	1,411,184,597.91
负债合计	48,968,323,354.98	38,080,798,622.17
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	2,183,188,774.00	2,213,542,477.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	15,266,765,245.88	15,445,847,751.13
减：库存股	81,558,488.95	222,258,821.12
其他综合收益	-21,576,617.61	-16,338,295.97
盈余公积	29,574,390.68	29,574,390.68
一般风险准备	1,352,335,871.49	1,352,335,871.49
未分配利润	1,358,877,520.89	1,176,388,016.29
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	20,087,606,696.38	19,979,091,389.50
少数股东权益	1,155,522,131.98	1,099,001,924.71
所有者权益（或股东权益）合计	21,243,128,828.36	21,078,093,314.21
负债和所有者权益（或股东权益）总计	70,211,452,183.34	59,158,891,936.38

公司负责人：陶永泽 主管会计工作负责人：张小艾 会计机构负责人：曲溪合并利润表
2026年 1—9月
编制单位：华创云信数字技术股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

项目	2026年前三季度 （1-9月）	2025年前三季度 （1-9月）
一、营业总收入	2,307,682,627.77	2,063,026,320.20
利息净收入	-141,279,337.42	-225,102,260.87
其中：利息收入	393,931,307.56	376,243,702.92
利息支出	535,210,644.98	601,345,963.79
手续费及佣金净收入	1,382,397,448.49	1,081,832,558.37
其中：经纪业务手续费净收入	1,055,746,997.02	763,581,517.42
投资银行业务手续费净收入	102,314,198.31	136,132,726.52
资产管理业务手续费净收入	49,018,150.55	50,527,924.36
投资收益（损失以“-”号填列）	735,319,797.99	952,979,815.07
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	-13,410,454.39	-19,099,331.35
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的 收益（损失以“-”号填列）	603.33
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
其他收益	22,494,909.39	15,207,582.90
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）	37,649,936.61	-9,735,878.23
汇兑收益（损失以“-”号填列）	-722,521.39	5,150.16
其他业务收入	271,503,211.31	247,329,727.59
资产处置收益（损失以“-”号填列）	319,182.79	509,625.21
二、营业总支出	2,080,923,684.58	1,859,836,753.77
税金及附加	24,598,927.70	20,375,499.26
业务及管理费	1,791,186,762.44	1,638,873,865.37
信用减值损失	-12,764,788.84	-31,917,133.70
其他资产减值损失	6,574,354.06	8,081,034.83
其他业务成本	271,328,429.22	224,423,488.01
三、营业利润（亏损以“-”号填列）	226,758,943.19	203,189,566.43
加：营业外收入	1,038,576.57	143,889.69
减：营业外支出	26,086,315.99	2,354,092.10
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）	201,711,203.77	200,979,364.02
减：所得税费用	150,470,049.47	136,817,973.40
五、净利润（净亏损以“-”号填列）	51,241,154.30	64,161,390.62
（一）按经营持续性分类
项目	2026年前三季度 （1-9月）	2025年前三季度 （1-9月）
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）	51,241,154.30	64,161,390.62
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填 列）	182,489,504.60	204,677,536.10
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）	-131,248,350.30	-140,516,145.48
六、其他综合收益的税后净额	-5,534,727.95	-8,993,700.33
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额	-5,238,321.64	-8,845,084.20
1.不能重分类进损益的其他综合收益	-4,976,482.81	-8,603,996.07
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动	-4,976,482.81	-8,603,996.07
（4）企业自身信用风险公允价值变动
（5）其他
2.将重分类进损益的其他综合收益	-261,838.83	-241,088.13
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动	-98,566.03	-1,738,055.96
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用损失准备	-61,013.41	1,549,021.60
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额	-102,259.39	-52,053.77
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额	-296,406.31	-148,616.13
七、综合收益总额	45,706,426.35	55,167,690.29
归属于母公司所有者的综合收益总额	177,251,182.96	195,832,451.90
归属于少数股东的综合收益总额	-131,544,756.61	-140,664,761.61
八、每股收益：
（一）基本每股收益（元/股）	0.08	0.09
（二）稀释每股收益（元/股）	0.08	0.09

公司负责人：陶永泽 主管会计工作负责人：张小艾 会计机构负责人：曲溪合并现金流量表
2026年 1—9月
编制单位：华创云信数字技术股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

项目	2026年前三季度 （1-9月）	2025年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	506,388,169.25	581,410,080.94
向其他金融机构拆入资金净增加额
融出资金净减少额	1,093,681,140.40
收取利息、手续费及佣金的现金	2,587,183,852.62	2,283,753,050.85
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额	5,767,712,051.98	838,099,850.25
代理买卖证券收到的现金净额	5,512,767,504.07	1,754,404,570.59
收到其他与经营活动有关的现金	486,988,266.72	391,621,546.02
经营活动现金流入小计	15,954,720,985.04	5,849,289,098.65
拆入资金净减少额	577,900,000.00	350,000,000.00
为交易目的而持有的金融资产净增加额	5,360,473,406.59	823,031,579.21
拆出资金净增加额
融出资金净增加额		1,344,429,601.12
返售业务资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金	454,411,141.99	391,865,761.85
支付给职工及为职工支付的现金	1,561,982,080.28	1,644,488,773.73
支付的各项税费	496,063,464.09	461,018,427.85
支付其他与经营活动有关的现金	1,572,297,176.41	2,342,671,950.52
经营活动现金流出小计	10,023,127,269.36	7,357,506,094.28
经营活动产生的现金流量净额	5,931,593,715.68	-1,508,216,995.63
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	1,114,990,531.57	2,217,744,273.62
取得投资收益收到的现金	17,287,368.59	19,047,174.07
处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额	40,796.83	37,768.94
处置子公司及其他营业单位收到的现金 净额
收到其他与投资活动有关的现金		4,000,000.00
投资活动现金流入小计	1,132,318,696.99	2,240,829,216.63
投资支付的现金	1,036,179,834.78	2,221,840,386.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金	107,439,985.43	98,288,264.12
取得子公司及其他营业单位支付的现金 净额	15,491,529.05
支付其他与投资活动有关的现金	1,957,734.11	207,096.46
项目	2026年前三季度 （1-9月）	2025年前三季度 （1-9月）
投资活动现金流出小计	1,161,069,083.37	2,320,335,746.58
投资活动产生的现金流量净额	-28,750,386.38	-79,506,529.95
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到 的现金
取得借款收到的现金	301,876,000.00	432,299,015.59
发行债券收到的现金	4,450,000,000.00	4,150,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金		32,239,900.01
筹资活动现金流入小计	4,751,876,000.00	4,614,538,915.60
偿还债务支付的现金	4,829,357,903.18	2,841,750,948.32
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	346,453,429.56	316,430,206.18
其中：子公司支付给少数股东的股 利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	155,612,911.99	90,829,219.20
筹资活动现金流出小计	5,331,424,244.73	3,249,010,373.70
筹资活动产生的现金流量净额	-579,548,244.73	1,365,528,541.90
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	-887,332.13	-384,617.59
五、现金及现金等价物净增加额	5,322,407,752.44	-222,579,601.27
加：期初现金及现金等价物余额	14,881,733,823.76	14,223,129,962.94
六、期末现金及现金等价物余额	20,204,141,576.20	14,000,550,361.67

公司负责人：陶永泽 主管会计工作负责人：张小艾 会计机构负责人：曲溪（三）2026年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表□适用√不适用
特此公告。

华创云信数字技术股份有限公司董事会
2026年 10月 30日