[三季报]中原证券(601375):中原证券股份有限公司2026年第三季度报告

时间：2026年10月30日 18:35:29 中财网

原标题:中原证券:中原证券股份有限公司2026年第三季度报告

证券代码：601375 证券简称：中原证券
中原证券股份有限公司
2026年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。重要内容提示
公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人张秋云女士、主管会计工作负责人郭良勇先生及会计机构负责人韩喜华女士保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币

项目	本报告期	本报告期 比上年同 期增减变 动幅度 (%)	年初至报告期末	年初至报告期 末比上年同期 增减变动幅度 (%)
营业收入	382,330,217.20	-26.20	1,644,189,447.94	14.23
利润总额	166,579,288.38	6.56	713,619,364.55	58.91
归属于上市公司股东的 净利润	139,936,046.56	8.36	559,225,424.82	43.59
归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润	136,483,675.73	5.21	533,870,049.96	39.41
经营活动产生的现金流 量净额	不适用	不适用	-3,675,887,145.74	-166.87
基本每股收益（元/股）	0.0301	8.27	0.1204	43.50
稀释每股收益（元/股）	0.0301	8.27	0.1204	43.50
加权平均净资产收益率 （%）	0.95	增加0.05 个百分点	3.82	增加1.08个 百分点
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上 年度末增减变动 幅度(%)
总资产	56,430,059,828.67	58,427,316,073.62	-3.42
归属于上市公司股东的 所有者权益	14,786,291,397.11	14,384,324,225.18	2.79

注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

（二）母公司的净资本及风险控制指标
单位：元币种：人民币

项目	本报告期末	上年度末
净资本	9,891,342,469.70	10,320,320,633.28
净资产	14,775,530,409.12	14,450,489,306.44
各项风险资本准备之和	2,948,399,371.08	2,644,075,137.49
表内外资产总额	37,204,698,022.09	37,650,744,439.64
风险覆盖率（%）	335.48	390.32
资本杠杆率（%）	25.97	25.15
流动性覆盖率（%）	287.64	201.57
净稳定资金率（%）	211.11	226.41
净资本/净资产（%）	66.94	71.42
净资本/负债（%）	47.49	48.00
净资产/负债（%）	70.95	67.21
自营权益类证券及其衍生品/净资本（%）	2.29	4.86
自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%）	188.17	185.66
融资（含融券）的金额/净资本（%）	106.42	107.01

注：报告期内，公司净资本等各项风险控制指标均符合监管要求。

（三）非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元币种：人民币

非经常性损益项目	本期金额	年初至报告期末 金额	说明
非流动性资产处置损益，包括已计提 资产减值准备的冲销部分	-316,869.03	558,826.75
计入当期损益的政府补助，但与公司 正常经营业务密切相关、符合国家政	951.99	7,127,950.60
策规定、按照确定的标准享有、对公 司损益产生持续影响的政府补助除外
单独进行减值测试的应收款项减值准 备转回	5,193,423.22	26,411,649.22	主要为收回抵债股 权和款项，转回部 分应收款项减值
除上述各项之外的其他营业外收入和 支出	-173,329.92	-28,873.18
减：所得税影响额	1,176,044.06	8,517,388.33
少数股东权益影响额（税后）	75,761.37	196,790.20
合计	3,452,370.83	25,355,374.86

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用√不适用
（四）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用

项目名称	变动比例（%）	主要原因
利润总额_年初至报告期 末	58.91	主要为本年前三季度财富管理、投资业务等收 入增加
归属于上市公司股东的 净利润_年初至报告期末	43.59
归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润_年初至报告期末	39.41
经营活动产生的现金流 量净额_年初至报告期末	-166.87	主要为本年前三季度代理买卖证券款净减少， 导致现金流入减少
基本每股收益（元/股） _年初至报告期末	43.50	主要为本年前三季度营业收入增加，致归属于 上市公司股东的净利润增加
稀释每股收益（元/股） _年初至报告期末	43.50
加权平均净资产收益率 （%）_年初至报告期末	增加1.08个百分点

二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表单位：股

报告期末普通股股 东总数	100,311	报告期末表决权恢复的优 先股股东总数（如有）	0
	其中A股100,275，H股登记股东数量：36
前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）
股东名称	股东性质	持股数量	持股比 例(%)	持有有 限售条	质押、标记或冻结情 况

				件股份 数量	股份 状态	数量
香港中央结算（代 理人）有限公司	境外法人	1,195,111,550	25.74	0	无	0
河南投资集团有限 公司	国有法人	822,983,847	17.73	0	无	0
江苏省苏豪控股集 团有限公司	国有法人	152,731,572	3.29	0	无	0
安阳钢铁集团有限 责任公司	国有法人	131,085,215	2.82	0	质押	65,000,000
中国建设银行股份 有限公司－国泰中 证全指证券公司交 易型开放式指数证 券投资基金	其他	91,622,994	1.97	0	无	0
中国平煤神马控股 集团有限公司	国有法人	63,694,267	1.37	0	无	0
中国建设银行股份 有限公司－华宝中 证全指证券公司交 易型开放式指数证 券投资基金	其他	54,818,342	1.18	0	无	0
安阳产业投资集团 有限公司	国有法人	48,824,693	1.05	0	质押	24,412,346
河南省铁路建设投 资集团有限公司	国有法人	46,219,915	1.00	0	无	0
郑宇	境内自然人	33,521,790	0.72	0	无	0
前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）
股东名称	持有无限售条件流通 股的数量	股份种类及数量
		股份种类	数量
香港中央结算（代理人） 有限公司	1,195,111,550	境外上市外资股	1,195,111,550
河南投资集团有限公司	822,983,847	人民币普通股	822,983,847
江苏省苏豪控股集团有 限公司	152,731,572	人民币普通股	152,731,572
安阳钢铁集团有限责任 公司	131,085,215	人民币普通股	131,085,215
中国建设银行股份有限 公司－国泰中证全指证 券公司交易型开放式指 数证券投资基金	91,622,994	人民币普通股	91,622,994
中国平煤神马控股集团 有限公司	63,694,267	人民币普通股	63,694,267

中国建设银行股份有限 公司－华宝中证全指证 券公司交易型开放式指 数证券投资基金	54,818,342	人民币普通股	54,818,342
安阳产业投资集团有限 公司	48,824,693	人民币普通股	48,824,693
河南省铁路建设投资集 团有限公司	46,219,915	人民币普通股	46,219,915
郑宇	33,521,790	人民币普通股	33,521,790
上述股东关联关系或一 致行动的说明	未知上述股东存在关联关系或存在《上市公司收购管理办法》规定 的一致行动人情形
前10名股东及前10名 无限售股东参与融资融 券及转融通业务情况说 明（如有）	无

注：据公司所知，截至报告期末，河南投资集团有限公司除直接持有公司822,983,847股A股外，亦通过其全资附属公司大河纸业（香港）有限公司持有公司46,733,000股H股，通过港股通持有公司153,840,000股H股，合计持有公司股份1,023,556,847股，占公司已发行总股数的22.05%。

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况□适用√不适用
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化□适用√不适用
三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
（一）审计意见类型
□适用√不适用
（二）财务报表
合并资产负债表
2026年9月30日
编制单位：中原证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

项目	2026年9月30日	2025年12月31日
资产：
货币资金	18,308,980,437.73	19,288,837,976.68
其中：客户资金存款	16,971,568,042.71	17,730,124,369.85
结算备付金	2,910,540,870.59	3,401,684,665.84
其中：客户备付金	2,735,646,374.45	3,275,047,374.99
融出资金	10,453,571,248.93	10,937,435,576.51
存出保证金	1,285,263,553.43	1,132,108,669.16
应收款项	92,068,392.30	126,783,514.23
买入返售金融资产	839,152,174.98	709,036,883.79
金融投资：
交易性金融资产	18,448,140,221.60	17,117,977,734.01
债权投资	68,491,793.50	73,734,853.74
其他债权投资	1,356,312,907.41	3,145,918,204.30
其他权益工具投资	1,400,000.00	1,400,000.00
长期股权投资	929,663,716.20	902,008,479.83
投资性房地产	17,472,460.20	17,271,373.08
固定资产	189,533,853.77	179,746,590.48
在建工程	371,669,370.77	288,399,541.44
使用权资产	82,362,246.94	101,380,676.21
无形资产	234,593,224.81	261,150,571.38
商誉	7,268,756.37	7,268,756.37
递延所得税资产	579,499,058.02	547,214,455.05
其他资产	254,075,541.12	187,957,551.52
资产总计	56,430,059,828.67	58,427,316,073.62
负债：
应付短期融资款	5,390,789,265.82	2,798,087,200.02
拆入资金	3,485,715,245.69	3,030,308,361.12
交易性金融负债	264,206,009.76	950,463,348.74
卖出回购金融资产款	5,263,718,123.66	7,017,190,370.59
代理买卖证券款	20,218,873,584.80	21,702,396,171.66
应付职工薪酬	689,742,824.04	564,881,872.79
应交税费	96,121,324.82	97,272,732.09
应付款项	310,815,176.61	133,056,959.21
合同负债	3,238,824.11	904,428.60
预计负债	53,190,874.76	46,454,062.70
应付债券	5,295,962,843.21	7,121,278,049.37
租赁负债	78,916,066.84	89,602,782.05
递延所得税负债	21,798,073.74	6,830,718.03
其他负债	265,072,152.38	280,626,971.32
负债合计	41,438,160,390.24	43,839,354,028.29
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	4,642,884,700.00	4,642,884,700.00
资本公积	6,260,352,691.65	6,260,352,113.85
其他综合收益	62,761,388.41	62,162,139.30
盈余公积	1,019,512,413.04	1,019,512,413.04
一般风险准备	1,694,829,362.39	1,694,824,060.82
未分配利润	1,105,950,841.62	704,588,798.17
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	14,786,291,397.11	14,384,324,225.18
少数股东权益	205,608,041.32	203,637,820.15
所有者权益（或股东权益）合计	14,991,899,438.43	14,587,962,045.33
负债和所有者权益（或股东权益）总计	56,430,059,828.67	58,427,316,073.62

公司负责人：张秋云 主管会计工作负责人：郭良勇 会计机构负责人：韩喜华合并利润表
2026年1—9月
编制单位：中原证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

项目	2026年前三季度 （1-9月）	2025年前三季度 （1-9月）
一、营业总收入	1,644,189,447.94	1,439,429,860.52
利息净收入	427,652,809.63	281,662,486.92
其中：利息收入	716,921,498.45	620,123,061.85
利息支出	289,268,688.82	338,460,574.93
手续费及佣金净收入	752,979,552.05	740,872,934.93
其中：经纪业务手续费净收入	648,071,287.79	624,696,624.57
投资银行业务手续费净收入	24,745,274.89	12,642,097.31
资产管理业务手续费净收入	1,282,580.14	23,350,114.27
投资收益（损失以“-”号填列）	390,768,091.88	434,151,052.73
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	69,074,053.73	74,224,768.11
其他收益	7,126,387.90	9,065,964.31
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）	60,605,307.14	-31,071,802.98
汇兑收益（损失以“-”号填列）	1,707,916.17	157,292.93
其他业务收入	2,657,100.14	3,447,246.71
资产处置收益（损失以“-”号填列）	692,283.03	1,144,684.97
二、营业总支出	930,409,316.63	988,838,377.87
税金及附加	11,374,396.28	10,528,723.51
业务及管理费	931,798,900.09	955,391,195.36
信用减值损失	-25,881,476.06	17,432,218.33
其他资产减值损失	12,361,500.00	4,752,513.00
其他业务成本	755,996.32	733,727.67
三、营业利润（亏损以“-”号填列）	713,780,131.31	450,591,482.65
加：营业外收入	1,129,883.65	885,492.75
减：营业外支出	1,290,650.41	2,391,859.98
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）	713,619,364.55	449,085,115.42
减：所得税费用	146,423,718.56	58,508,637.60
五、净利润（净亏损以“-”号填列）	567,195,645.99	390,576,477.82
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填 列）	567,195,645.99	390,576,477.82
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填 列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以 “-”号填列）	559,225,424.82	389,453,655.29
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）	7,970,221.17	1,122,822.53
六、其他综合收益的税后净额	599,249.11	-10,038,746.23
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的 税后净额	599,249.11	-10,038,746.23
1.不能重分类进损益的其他综合收益
2.将重分类进损益的其他综合收益	599,249.11	-10,038,746.23
（1）权益法下可转损益的其他综合收益	-324,557.10	1,562,293.82
（2）其他债权投资公允价值变动	19,596,606.15	-5,266,840.13
（3）金融资产重分类计入其他综合收益 的金额
（4）其他债权投资信用损失准备	-1,166,317.45	-46,792.66
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额	-17,506,482.49	-6,287,407.26
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税 后净额
七、综合收益总额	567,794,895.10	380,537,731.59
归属于母公司所有者的综合收益总额	559,824,673.93	379,414,909.06
归属于少数股东的综合收益总额	7,970,221.17	1,122,822.53
八、每股收益：
（一）基本每股收益（元/股）	0.1204	0.0839
（二）稀释每股收益（元/股）	0.1204	0.0839

公司负责人：张秋云 主管会计工作负责人：郭良勇 会计机构负责人：韩喜华合并现金流量表
2026年1—9月
编制单位：中原证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

项目	2026年前三季度 （1-9月）	2025年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
收取利息、手续费及佣金的现金	1,921,980,928.86	1,728,198,371.79
拆入资金净增加额	455,000,000.00
回购业务资金净增加额		1,216,404,320.89
返售业务资金净减少额		995,932,277.77
融出资金净减少额	489,245,328.15
代理买卖证券收到的现金净额		5,471,166,590.52
收到其他与经营活动有关的现金	241,961,074.83	234,375,345.91
经营活动现金流入小计	3,108,187,331.84	9,646,076,906.88
交易性金融工具净增加额	1,683,443,692.17	831,037,247.94
回购业务资金净减少额	1,753,042,957.22
返售业务资金净增加额	130,374,442.44
融出资金净增加额		1,082,329,401.07
拆入资金净减少额		1,010,000,000.00
代理买卖证券支付的现金净额	1,483,522,586.86
支付利息、手续费及佣金的现金	491,526,302.05	440,938,709.57
支付给职工及为职工支付的现金	534,707,660.25	514,479,374.33
支付的各项税费	271,485,181.70	75,310,441.02
支付其他与经营活动有关的现金	435,971,654.89	194,826,311.31
经营活动现金流出小计	6,784,074,477.58	4,148,921,485.24
经营活动产生的现金流量净额	-3,675,887,145.74	5,497,155,421.64
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	1,813,264,568.35	151,658,775.48
取得投资收益收到的现金	98,494,660.17	3,541,388.22
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 的现金净额	2,271,307.75	1,984,188.08
投资活动现金流入小计	1,914,030,536.27	157,184,351.78
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 的现金	168,729,615.18	90,013,890.83
投资活动现金流出小计	168,729,615.18	90,013,890.83
投资活动产生的现金流量净额	1,745,300,921.09	67,170,460.95
三、筹资活动产生的现金流量：
发行债券收到的现金	3,876,112,000.00	2,462,054,000.00
筹资活动现金流入小计	3,876,112,000.00	2,462,054,000.00
偿还债务支付的现金	3,058,800,000.00	3,174,041,806.27
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	348,669,833.64	314,786,841.13
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润	18,000,000.00	1,551,620.40
支付其他与筹资活动有关的现金	27,925,987.31	43,033,764.13
筹资活动现金流出小计	3,435,395,820.95	3,531,862,411.53
筹资活动产生的现金流量净额	440,716,179.05	-1,069,808,411.53
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	1,707,916.17	157,292.93
五、现金及现金等价物净增加额	-1,488,162,129.43	4,494,674,763.99
加：期初现金及现金等价物余额	22,676,464,051.14	18,885,077,274.92
六、期末现金及现金等价物余额	21,188,301,921.71	23,379,752,038.91

公司负责人：张秋云 主管会计工作负责人：郭良勇 会计机构负责人：韩喜华（三）2026年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表□适用√不适用
特此公告。

中原证券股份有限公司董事会
2026年10月30日