[三季报]国海证券(000750):2026年三季度报告

 时间：2026年10月30日 00:39:50 中财网
原标题:国海证券:2026年三季度报告

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2026-41 国海证券股份有限公司 2026年第三季度报告国海证券股份有限公司
2026年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：
公司董事会及董事、高级管理人员保证本季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

本报告经公司第十届董事会第二十三次会议审议通过，公司8名董事出席董事会会议并行使表决权。没有董事、高级管理人员对本报告的真实性、准确性、完整性无法做出保证或存在异议。

公司法定代表人王海河先生、主管会计工作负责人谭志华先生及会计机构负责人黄学嘉女士声明：保证本季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

公司2026年第三季度财务会计报告未经审计。

一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前期间会计数据
□是 √否
（一）合并财务报表主要会计数据和财务指标
单位：人民币元

项目2026年7-9月本报告期比上年同期 增减（%）2026年1-9月年初至报告期末比上 年同期增减（％）
营业收入662,124,199.89-35.732,874,124,690.459.84
归属于上市公司股 东的净利润74,472,218.23-77.81625,289,284.10-11.35
归属于上市公司股 东的扣除非经常性 损益的净利润74,454,344.23-77.79626,126,728.07-11.06
经营活动产生的现 金流量净额不适用不适用10,132,160,382.18-5.84
基本每股收益（元/ 股）0.01-80.000.10-9.09
稀释每股收益（元/ 股）0.01-80.000.10-9.09
加权平均净资产收 益率（%）0.33下降1.17个百分点2.74下降0.42个百分点
项目2026年9月30日2025年12月31日本报告期末比上年度 末增减（％）　
资产总额81,286,976,419.2368,889,174,616.7418.00　
负债总额57,328,450,334.3845,451,796,940.5826.13　
归属于上市公司股 东的所有者权益23,012,446,949.5722,556,985,961.382.02　
截至披露前一交易日的公司总股本：6,386,174,477股
用最新股本计算的全面摊薄每股收益：0.10元/股
（二）非经常性损益项目和金额
单位：人民币元

项目2026年7-9月2026年1-9月
非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲 销部分）-44,619.31-413,674.79
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续 享受的政府补助除外）2,229,485.832,536,133.78
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回54,217.13222,845.33
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1,153,042.47-2,733,303.18
减：所得税影响额268,019.36-100,490.65
少数股东权益影响额（税后）800,147.82549,935.76
合计17,874.00-837,443.97
对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用√不适用
（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
单位：人民币元

项目2026年9月30日2025年12月31日增减百分比 （%）主要原因
衍生金融资产25,660,963.8413,343,870.9292.31期末远期合约业务形成的衍 生金融资产增加。
其他债权投资8,733,749,277.213,535,904,483.39147.00期末在其他债权投资中核算 的债券投资规模增加。
其他资产3,548,857,489.15337,009,103.37953.04期末其他应收款增加。
交易性金融负债190,227,132.89301,086,660.17-36.82期末第三方在结构化主体中 享有的权益减少。
衍生金融负债26,929,691.3418,515,371.2045.45期末远期合约及收益互换业 务形成的衍生金融负债增加
卖出回购金融资产 款11,212,779,710.433,435,398,756.88226.39期末债券回购业务规模增加
应交税费40,543,469.1786,063,879.11-52.89期末应交企业所得税减少。
预计负债20,927,516.98358,155,023.71-94.16期末未决诉讼预计负债减少
应付债券9,114,678,653.756,368,557,345.5843.12期末公司债规模增加。
其他综合收益23,194,422.321,437,483.921,513.54本期其他债权投资公允价值 变动及信用减值损失计入其 他综合收益的金额增加。
项目2026年1-9月2025年1-9月增减百分比 （%）主要原因
利息净收入610,913,846.08425,832,703.3643.46本期货币资金及结算备付金 利息收入金额增加。
公允价值变动收益 (损失以"-"号填 列)-143,144,175.8369,021,906.91不适用本期交易性金融资产的公允 价值变动收益减少。
其他业务收入5,754,602.798,840,654.77-34.91本期租赁收入减少。
信用减值损失(转 回以"-"号填列)142,460,602.20-126,242,821.86不适用本期买入返售金融资产减值 损失增加。
其他资产减值损失22,018.352,098,194.15-98.95本期其他流动资产减值损失 减少。
营业外收入351,936.831,195,205.45-70.55本期与日常经营活动无关的 收入减少。
营业外支出3,543,552.171,532,896.37131.17本期与日常经营活动无关的 支出增加。
少数股东损益41,049,922.1062,090,638.65-33.89本期子公司净利润减少。
归属于母公司所有 者的其他综合收益 的税后净额其中： 其他权益工具投资 公允价值变动-3,408,710.60-342,727.37不适用本期其他权益工具公允价值 变动计入其他综合收益的金 额减少。
归属于母公司所有 者的其他综合收益 的税后净额其中： 其他债权投资公允 价值变动11,509,021.57-55,058,061.44不适用本期其他债权投资公允价值 变动计入其他综合收益的金 额增加。
归属于母公司所有 者的其他综合收益 的税后净额其中： 其他债权投资信用 减值准备13,656,627.431,548,069.31782.17本期其他债权投资计提的信 用减值准备金额增加。
归属于少数股东的 其他综合收益的税 后净额728,544.784,249.5917,043.88本期子公司其他债权投资公 允价值变动收益增加。
归属于少数股东的 综合收益总额41,778,466.8862,094,888.24-32.72本期少数股东损益减少。
经营活动产生的现 金流量净额10,132,160,382.1810,760,210,924.72-5.84本期回购业务资金净增加额 减少。
投资活动产生的现 金流量净额-8,434,020,588.31-9,244,652,834.76不适用本期投资支付的现金减少。
筹资活动产生的现 金流量净额2,503,543,223.72-118,720,265.85不适用本期发行债券收到的现金增 加，偿还债务支付的现金减 少。
（四）母公司净资本及相关风险控制指标
单位：人民币元

项目2026年9月30日2025年12月31日预警 标准监管 标准
核心净资本13,210,621,964.2016,135,989,707.06　　
附属净资本0.000.00　　
净资本13,210,621,964.2016,135,989,707.06　　
净资产21,669,275,999.0821,179,718,462.55　　
各项风险资本准备之和4,218,820,745.904,815,699,918.25　　
表内外资产总额55,722,474,331.0747,551,566,466.54　　
风险覆盖率313.14%335.07%≥120%≥100%
资本杠杆率23.71%33.93%≥9.6%≥8%
流动性覆盖率164.17%194.54%≥120%≥100%
净稳定资金率162.36%172.71%≥120%≥100%
净资本/净资产60.96%76.19%≥24%≥20%
净资本/负债48.20%92.36%≥9.6%≥8%
净资产/负债79.05%121.23%≥12%≥10%
自营权益类证券及其衍生 品/净资本5.44%11.92%≤80%≤100%
自营非权益类证券及其衍 生品/净资本155.43%84.31%≤400%≤500%
二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表单位：股

报告期末普通股股东总数（户）160,689报告期末表决权恢复的优先股股 东总数（如有）不适用　　　
前10名普通股股东持股情况　　　　　　
股东名称股东性质持股比 例（%）持股数量持有有限售条 件的股份数量质押或、标记或 冻结情况　
　　　　　股份状态数量
广西投资集团有限公司国有法人23.331,490,034,213265,486,725--
广西投资集团金融控股有限公司国有法人6.75431,155,748235,988,200--
广西梧州中恒集团股份有限公司国有法人3.84245,478,84488,495,575--
广西产投资本运营集团有限公司国有法人3.32211,825,9150--
广西能源集团有限公司国有法人3.23205,976,6380--
中国建设银行股份有限公司－国 泰中证全指证券公司交易型开放 式指数证券投资基金基金、理 财产品等2.32148,437,7500--
株洲市国有资产投资控股集团有 限公司国有法人2.15137,568,8070--
中国建设银行股份有限公司－华 宝中证全指证券公司交易型开放 式指数证券投资基金基金、理 财产品等1.4089,215,9100--
香港中央结算有限公司境外法人0.7749,213,2280--
沈丹枫境内自然 人0.5031,981,4650--

前10名无限售条件普通股股东持股情况　　　
股东名称持有无限售条 件股份数量股份种类及数量　
　　股份种类数量
广西投资集团有限公司1,224,547,488人民币普通股1,224,547,488
广西产投资本运营集团有限公司211,825,915人民币普通股211,825,915
广西能源集团有限公司205,976,638人民币普通股205,976,638
广西投资集团金融控股有限公司195,167,548人民币普通股195,167,548
广西梧州中恒集团股份有限公司156,983,269人民币普通股156,983,269
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公 司交易型开放式指数证券投资基金148,437,750人民币普通股148,437,750
株洲市国有资产投资控股集团有限公司137,568,807人民币普通股137,568,807
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公 司交易型开放式指数证券投资基金89,215,910人民币普通股89,215,910
香港中央结算有限公司49,213,228人民币普通股49,213,228
沈丹枫31,981,465人民币普通股31,981,465
上述股东关联关系或一致行动的 说明根据公司掌握的情况，截至2026年9月30日，公司实际控制人广 西投资集团有限公司与广西投资集团金融控股有限公司、广西梧州 中恒集团股份有限公司、广西能源集团有限公司存在关联关系，除 此之外，上述股东之间不存在关联关系及《上市公司收购管理办法 规定的一致行动人关系。　　
前10名普通股股东参与融资融券 业务情况说明截至2026年9月30日，株洲市国有资产投资控股集团有限公司通 过普通账户持有3,634,478股，通过信用账户持有133,934,329股 广西产投资本运营集团有限公司通过普通账户持有119,225,915 股，通过信用账户持有92,600,000股；沈丹枫通过普通账户持有0 股，通过信用账户持有31,981,465股。除上述情况外，前10名普 通股股东不存在参与融资融券业务的情况。　　
注：公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回式证券交易；
（二）持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
□适用√不适用
（三）前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
□适用√不适用
（四）优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况
三、其他重要事项
2026年7月15日，公司召开第十届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于拟参与竞买大通证券股权的议案》，同意公司参与竞买大通证券1,702,564,131.06股股份/股份权益（占比51.59%，以下简称股权）。2026年7月17日，公司竞得大通证券股权，将取得大通证券的控制权。根据相关监管规定，公司获得大通证券控制权事项还需取得中国证监会的核准。具体情况详见公司分别于2026年7月16日、7月18日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《国海证券股份有限公司第十届董事会第二十一次会议决议公告》《国海证券股份有限公司关于参与竞买大通证券股份有限公司股份及股份权益的公告》《国海证券股份有限公司关于竞买大通证券股份有限公司股份及股份权益的进展公告》。

四、季度财务报表
（一）公司2026年第三季度财务报表详见附录。

（二）公司2026年第三季度报告未经审计。

附录：2026年第三季度财务报表（未经审计）
特此公告。

董事长：王海河
国海证券股份有限公司董事会
2026年10月29日
合并资产负债表（未经审计）
编制单位：国海证券股份有限公司 单位：人民币元

资产2026年9月30日2025年12月31日
货币资金30,579,953,218.4026,369,103,532.49
其中：客户存款24,325,353,738.4221,685,005,540.98
结算备付金2,730,111,468.512,743,072,459.77
其中：客户备付金2,600,160,001.262,611,623,842.18
融出资金11,407,603,828.3011,993,171,506.41
衍生金融资产25,660,963.8413,343,870.92
存出保证金3,474,282,303.093,964,329,400.16
应收款项581,334,789.19451,612,348.21
买入返售金融资产934,477,167.561,266,180,891.01
金融投资：　　
其中：交易性金融资产16,090,381,533.6115,077,696,844.37
其他债权投资8,733,749,277.213,535,904,483.39
其他权益工具投资66,924,806.2371,469,753.68
长期股权投资953,791,263.31802,591,189.83
投资性房地产408,979,862.51421,544,197.88
固定资产800,797,277.44836,115,384.74
使用权资产139,121,613.63140,824,740.18
无形资产143,345,884.81166,037,086.05
商誉22,084,264.0122,084,264.01
递延所得税资产645,519,408.43677,083,560.27
其他资产3,548,857,489.15337,009,103.37
资产总计81,286,976,419.2368,889,174,616.74
法定代表人：王海河 主管会计工作负责人：谭志华 会计机构负责人：黄学嘉合并资产负债表（续）（未经审计）
编制单位：国海证券股份有限公司 单位：人民币元

负债和所有者权益2026年9月30日2025年12月31日
负债：　　
应付短期融资款3,021,402,877.842,891,931,457.55
拆入资金2,950,429,000.103,300,367,911.12
交易性金融负债190,227,132.89301,086,660.17
衍生金融负债26,929,691.3418,515,371.20
卖出回购金融资产款11,212,779,710.433,435,398,756.88
代理买卖证券款29,196,872,833.6427,109,845,707.70
应付职工薪酬906,681,473.05961,113,973.86
应交税费40,543,469.1786,063,879.11
应付款项159,338,586.62156,197,108.23
合同负债28,160,542.3628,137,236.41
预计负债20,927,516.98358,155,023.71
应付债券9,114,678,653.756,368,557,345.58
租赁负债143,327,289.29145,020,660.72
递延所得税负债52,467,687.6344,967,141.62
其他负债263,683,869.29246,438,706.72
负债合计57,328,450,334.3845,451,796,940.58
股东权益：　　
股本6,386,174,477.006,386,174,477.00
资本公积11,226,128,083.1411,226,128,083.14
其他综合收益23,194,422.321,437,483.92
盈余公积890,259,115.80890,259,115.80
一般风险准备2,219,402,786.232,198,014,574.75
未分配利润2,267,288,065.081,854,972,226.77
归属于母公司股东权益合计23,012,446,949.5722,556,985,961.38
少数股东权益946,079,135.28880,391,714.78
股东权益合计23,958,526,084.8523,437,377,676.16
负债和股东权益总计81,286,976,419.2368,889,174,616.74
法定代表人：王海河 主管会计工作负责人：谭志华 会计机构负责人：黄学嘉合并利润表（未经审计）
编制单位：国海证券股份有限公司 单位：人民币元

项目2026年1-9月2025年1-9月
一、营业收入2,874,124,690.452,616,666,971.50
利息净收入610,913,846.08425,832,703.36
其中：利息收入953,488,606.53797,552,047.21
利息支出342,574,760.45371,719,343.85
手续费及佣金净收入1,761,498,667.671,574,413,145.09
其中：经纪业务手续费净收入1,088,083,297.19882,840,213.39
投资银行业务手续费净收入35,044,124.37120,211,036.92
资产管理业务手续费净收入193,989,024.49139,488,667.67
投资收益633,435,044.41532,139,687.85
其中：对联营企业和合营企业的投资收益78,226,679.3339,038,466.17
其他收益6,343,938.376,512,303.52
公允价值变动收益(损失以"-"号填列)-143,144,175.8369,021,906.91
汇兑收益(损失以"-"号填列)-736,250.39-187,981.77
其他业务收入5,754,602.798,840,654.77
资产处置收益(损失以"-"号填列)59,017.3594,551.77
二、营业支出2,021,431,745.231,626,431,880.67
税金及附加26,406,692.5123,598,266.23
业务及管理费1,839,378,096.801,712,639,319.16
信用减值损失(转回以"-"号填列)142,460,602.20-126,242,821.86
其他资产减值损失(转回以"-"号填列)22,018.352,098,194.15
其他业务成本13,164,335.3714,338,922.99
三、营业利润(亏损以"-"号填列)852,692,945.22990,235,090.83
加：营业外收入351,936.831,195,205.45
减：营业外支出3,543,552.171,532,896.37
四、利润总额(亏损总额以"-"号填列)849,501,329.88989,897,399.91
减：所得税费用183,162,123.68222,449,996.80
五、净利润(净亏损以"-"号填列)666,339,206.20767,447,403.11
(一)按经营持续性分类：　　
1.持续经营净利润(净亏损以"-"号填列)666,339,206.20767,447,403.11
(二)按所有权归属分类：　　
1.归属于母公司股东的净利润(净亏损以"-"号填列)625,289,284.10705,356,764.46
2.少数股东损益(净亏损以"-"号填列)41,049,922.1062,090,638.65
六、其他综合收益的税后净额22,485,483.18-53,848,469.91
归属于母公司股东的其他综合收益的税后净额21,756,938.40-53,852,719.50
(一)不能重分类进损益的其他综合收益-3,408,710.60-342,727.37
1.其他权益工具投资公允价值变动-3,408,710.60-342,727.37
(二)将重分类进损益的其他综合收益25,165,649.00-53,509,992.13
1.其他债权投资公允价值变动11,509,021.57-55,058,061.44
2.其他债权投资信用损失准备13,656,627.431,548,069.31
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额728,544.784,249.59
七、综合收益总额688,824,689.38713,598,933.20
归属于母公司股东的综合收益总额647,046,222.50651,504,044.96
归属于少数股东的综合收益总额41,778,466.8862,094,888.24
八、每股收益　　
(一)基本每股收益（元/股）0.100.11
(二)稀释每股收益（元/股）0.100.11
合并现金流量表（未经审计）
编制单位：国海证券股份有限公司 单位：人民币元

项目2026年1-9月2025年1-9月
一、经营活动产生的现金流量：　　
收取利息、手续费及佣金的现金3,192,195,458.562,842,586,449.20
回购业务资金净增加额7,947,296,519.0913,193,556,086.73
融出资金净减少额585,490,048.41-
代理买卖证券收到的现金净额2,098,937,325.613,721,164,297.48
收到其他与经营活动有关的现金1,838,863,995.911,439,819,120.42
经营活动现金流入小计15,662,783,347.5821,197,125,953.83
为交易目的而持有的金融工具净增加额568,399,126.282,087,293,546.17
支付利息、手续费及佣金的现金636,621,446.01564,517,275.80
拆入资金净减少额350,000,000.001,800,000,000.00
融出资金净增加额-1,774,142,008.31
支付给职工以及为职工支付的现金1,265,657,019.651,128,680,710.01
支付的各项税费401,483,345.06401,165,567.42
支付其他与经营活动有关的现金2,308,462,028.402,681,115,921.40
经营活动现金流出小计5,530,622,965.4010,436,915,029.11
经营活动产生/使用的现金流量净额10,132,160,382.1810,760,210,924.72
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金30,413,980.165,596,512.57
取得投资收益收到的现金110,326,856.28191,158,023.37
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额110,452.7635,554.91
收到其他与投资活动有关的现金301,950.912,181,770.56
投资活动现金流入小计141,153,240.11198,971,861.41
投资支付的现金5,282,918,557.079,391,139,045.19
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金83,476,744.2652,258,470.84
支付其他与投资活动有关的现金3,208,778,527.09227,180.14
投资活动现金流出小计8,575,173,828.429,443,624,696.17
投资活动产生/使用的现金流量净额-8,434,020,588.31-9,244,652,834.76
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金60,000,000.0020,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金60,000,000.0020,000,000.00
取得借款收到的现金104,450,000.0020,000,000.00
发行债券收到的现金8,380,000,000.006,580,000,000.00
筹资活动现金流入小计8,544,450,000.006,620,000,000.00
偿还债务支付的现金5,584,450,000.006,164,326,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金405,190,496.52521,512,015.67
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润36,091,046.3840,220,732.47
支付其他与筹资活动有关的现金51,266,279.7652,882,250.18
筹资活动现金流出小计6,040,906,776.286,738,720,265.85
筹资活动产生/使用的现金流量净额2,503,543,223.72-118,720,265.85
四、汇率变动对现金的影响额-736,250.39-187,981.77
五、现金及现金等价物净增加额4,200,946,767.201,396,649,842.34
加：期初现金及现金等价物余额28,922,663,755.6724,318,268,788.58
六、期末现金及现金等价物余额33,123,610,522.8725,714,918,630.92
法定代表人：王海河 主管会计工作负责人：谭志华 会计机构负责人：黄学嘉
　 中财网
各版头条