[三季报]首创证券(601136):2026年第三季度报告

 时间：2026年10月29日 23:32:51 中财网

原标题:首创证券:2026年第三季度报告

证券代码：601136 证券简称：首创证券
首创证券股份有限公司
2026年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。重要内容提示
公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币

项目本报告期本报告期比 上年同期增 减变动幅度 (%)年初至报告期末年初至报告期 末比上年同期 增减变动幅度 (%)
营业收入425,474,585.20-41.831,969,449,328.36-2.28
利润总额142,213,067.12-63.37920,526,178.03-5.78
归属于上市公司股东的净 利润148,312,650.73-52.67819,998,501.252.04
归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润148,390,772.01-53.17813,289,105.571.57
经营活动产生的现金流量 净额不适用不适用-3,120,411,303.17不适用
基本每股收益（元/股）0.05-54.550.290.00
稀释每股收益（元/股）0.05-54.550.290.00
加权平均净资产收益率 （%）0.83减少1.51个 百分点5.57减少0.37个百 分点
　本报告期末上年度末本报告期末比 上年度末增减 变动幅度(%)　
总资产60,646,558,835.2052,378,727,451.6815.78　
归属于上市公司股东的所 有者权益16,715,256,916.9213,755,592,861.2621.52　
注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

（二）母公司的净资本及风险控制指标
单位：元币种：人民币

项目本报告期末上年度末
净资本14,904,473,169.3712,119,129,027.19
净资产16,662,965,816.4913,757,712,807.04
各项风险资本准备之和4,879,438,677.695,482,496,405.90
表内外资产总额47,365,010,587.7045,058,652,625.73
风险覆盖率（%）305.45221.05
资本杠杆率（%）24.1823.46
流动性覆盖率（%）582.57688.58
净稳定资金率（%）162.38174.80
净资本/各项风险准备之和（%）305.45221.05
净资本/净资产（%）89.4588.09
净资本/负债（%）42.8840.60
净资产/负债（%）47.9446.09
自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%）49.7555.36
自营非权益类证券及证券衍生品/净资本（%）222.58227.09
融资（含融券）的金额/净资本（%）25.8132.54
注：报告期内，母公司净资本等各项风险控制指标均符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。

（三）非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元币种：人民币

非经常性损益项目本期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减 值准备的冲销部分18,865.40-78,579.17　
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经 营业务密切相关、符合国家政策规定、按照 确定的标准享有、对公司损益产生持续影响1,620,473.306,897,161.63　
的政府补助除外　　　
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回　2,395,339.97　
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-2,118,193.29-2,405,624.80　
其他符合非经常性损益定义的损益项目1,129.651,764,422.26　
减：所得税影响额-399,603.671,862,769.00　
少数股东权益影响额（税后）0.01555.21　
合计-78,121.286,709,395.68　
对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用√不适用
（四）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用

项目名称变动比例(%)主要原因
营业收入_本报告期-41.83主要系投资类业务收入减少所致
利润总额_本报告期-63.37主要系投资类业务收入减少，致利润总额减少
归属于上市公司股东的净 利润_本报告期-52.67主要系投资类业务收入减少，致归属于上市公司股东 的净利润减少
归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润 _本报告期-53.17主要系投资类业务收入减少，致归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益的净利润减少
基本每股收益_本报告期-54.55主要系净利润减少所致
稀释每股收益_本报告期-54.55主要系净利润减少所致
二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表单位：股

报告期末普通股股东总数70,436报告期末表决权恢复的优先股股东总 数（如有）-　　　
前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股 比例 (%)持有有限售 条件股份数 量质押、标记或 冻结情况　
　　　　　股份 状态数量
北京首都创业集团有限公司国有法人1,454,266,84353.20-无-
北京市基础设施投资有限公司国有法人570,503,15720.87-无-
北京能源集团有限责任公司国有法人227,080,0008.31-无-
中国建设银行股份有限公司－ 国泰中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金其他18,199,8380.67-无-
香港中央结算有限公司境外法人13,266,9990.49-无-
中国建设银行股份有限公司－ 华宝中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金其他10,867,0900.40-无-
苏东明境内自然人5,797,8000.21-无-
国泰海通证券股份有限公司－ 天弘中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金其他3,586,7000.13-无-
中国建设银行股份有限公司－ 易方达沪深300非银行金融交易 型开放式指数证券投资基金其他3,266,7200.12-无-
招商银行股份有限公司－银华 中证全指证券公司交易型开放 式指数证券投资基金其他2,668,7000.10-无-
前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）　　　　　　
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量　　　　
　　股份种类数量　　　
北京首都创业集团有限公司1,454,266,843人民币普通股1,454,266,843　　　
北京市基础设施投资有限公司570,503,157人民币普通股570,503,157　　　
北京能源集团有限责任公司227,080,000人民币普通股227,080,000　　　
中国建设银行股份有限公司－ 国泰中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金18,199,838人民币普通股18,199,838　　　
香港中央结算有限公司13,266,999人民币普通股13,266,999　　　
中国建设银行股份有限公司－ 华宝中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金10,867,090人民币普通股10,867,090　　　
苏东明5,797,800人民币普通股5,797,800　　　
国泰海通证券股份有限公司－ 天弘中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金3,586,700人民币普通股3,586,700　　　
中国建设银行股份有限公司－ 易方达沪深300非银行金融交易 型开放式指数证券投资基金3,266,720人民币普通股3,266,720　　　
招商银行股份有限公司－银华 中证全指证券公司交易型开放 式指数证券投资基金2,668,700人民币普通股2,668,700　　　

上述股东关联关系或一致行动 的说明北京首都创业集团有限公司、北京市基础设施投资有限公司和北京能 源集团有限责任公司同属北京市国资委控制的企业，但均独立进行日 常经营管理及对外投资决策，三家国有股东的法定代表人、董事、高 级管理人员之间不存在人员重合的情形，亦不存在通过协议或其他安 排形成一致行动关系的情形，三家国有股东不构成一致行动关系。 公司首发前股东之间不存在关联关系。除此之外，公司未知其他股东 之间是否存在关联关系，也未知其是否属于《上市公司收购管理办法》 中规定的一致行动人。
前10名股东及前10名无限售股 东参与融资融券及转融通业务 情况说明（如有）截至2026年9月30日，公司境内自然人股东苏东明通过信用证券账 户持有本公司5,797,800股，占本公司总股本的比例为0.21%。除上 述情况外，本公司未知上述其他股东存在参与融资融券业务情况； 前10名股东及前10名无限售股东参与转融通业务情况详见本节“持 股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融 通业务出借股份情况”相关内容。
注：1.上表股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的持有人类别。

2.上表持股数量来源于公司自中国证券登记结算有限责任公司上海分公司取得的在册股东情况。

3.上表前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券情况为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的情况。

4.香港中央结算有限公司为沪股通投资者所持公司A股股份的名义持有人。

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况□适用√不适用
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化□适用√不适用
三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
（一）审计意见类型
□适用√不适用
（二）财务报表
合并资产负债表
2026年9月30日
编制单位：首创证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

项目2026年9月30日2025年12月31日
资产：　　
货币资金8,795,988,743.498,496,875,717.94
其中：客户资金存款7,196,879,191.316,834,726,524.07
结算备付金2,553,940,658.381,871,632,622.35
其中：客户备付金1,501,759,024.921,215,327,333.89
贵金属　　
拆出资金　　
融出资金3,845,415,894.873,941,496,335.21
衍生金融资产17,712,675.9660,152,271.33
存出保证金1,915,400,797.041,770,836,401.78
应收款项602,835,311.23596,274,458.91
应收款项融资　　
合同资产　　
买入返售金融资产251,239,960.7866,319,304.37
持有待售资产　　
金融投资：　　
交易性金融资产24,620,010,726.8118,668,461,266.12
债权投资　　
其他债权投资8,251,496,207.378,750,102,910.67
其他权益工具投资7,620,930,191.096,193,614,596.63
长期股权投资926,776,742.75922,055,330.25
投资性房地产9,437,219.449,837,161.08
固定资产146,962,897.85154,177,950.92
在建工程　　
使用权资产225,046,855.58261,502,528.61
无形资产196,808,856.97213,289,260.04
其中：数据资源　　
商誉125,837,824.13125,837,824.13
递延所得税资产22,004,970.2024,273,327.61
其他资产518,712,301.26251,988,183.73
资产总计60,646,558,835.2052,378,727,451.68
负债：　　
短期借款　　
应付短期融资款2,465,845,753.431,340,265,746.84
拆入资金3,429,854,958.352,940,154,447.24
交易性金融负债910,970,955.66822,579,965.10
衍生金融负债16,172,205.694,172,205.81
卖出回购金融资产款10,417,312,282.658,804,967,785.37
代理买卖证券款8,878,616,897.628,393,388,487.70
代理承销证券款　　
应付职工薪酬278,902,491.23207,567,163.93
应交税费76,949,769.0671,450,360.68
应付款项470,048,639.5395,709,400.66
合同负债21,832,898.4921,246,926.83
持有待售负债　　
预计负债　　
长期借款　　
应付债券15,933,201,130.8114,820,782,083.76
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债295,662,915.01316,159,676.18
递延收益　　
递延所得税负债134,621,439.5775,880,640.29
其他负债585,800,770.03693,092,462.00
负债合计43,915,793,107.1338,607,417,352.39
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）2,733,333,800.002,733,333,800.00
其他权益工具2,000,000,000.00　
其中：优先股　　
永续债2,000,000,000.00　
资本公积6,782,406,504.336,787,529,145.84
减：库存股　　
其他综合收益649,515,898.60392,434,703.25
盈余公积480,002,978.89480,002,978.89
一般风险准备1,734,718,541.011,734,333,519.44
未分配利润2,335,279,194.091,627,958,713.84
归属于母公司所有者权益（或股东权益） 合计16,715,256,916.9213,755,592,861.26
少数股东权益15,508,811.1515,717,238.03
所有者权益（或股东权益）合计16,730,765,728.0713,771,310,099.29
负债和所有者权益（或股东权益）总计60,646,558,835.2052,378,727,451.68
公司负责人：张涛 主管会计工作负责人：唐洪广 会计机构负责人：黄毅合并利润表
2026年1—9月
编制单位：首创证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

项目2026年前三季度 （1-9月）2025年前三季度 （1-9月）
一、营业总收入1,969,449,328.362,015,444,286.65
利息净收入-51,169,790.45-119,263,911.88
其中：利息收入429,300,494.97417,720,205.09
利息支出480,470,285.42536,984,116.97
手续费及佣金净收入839,783,232.35743,763,285.78
其中：经纪业务手续费净收入237,965,890.94202,976,616.41
投资银行业务手续费净收入170,866,828.55138,258,573.47
资产管理业务手续费净收入326,344,829.96322,195,773.01
投资收益（损失以“-”号填列）1,250,339,931.461,416,458,813.47
其中：对联营企业和合营企业的投资收益28,120,637.3926,142,892.02
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的 收益（损失以“-”号填列）　　
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）　　
其他收益8,661,583.897,304,150.70
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）-81,790,641.04-35,044,069.56
汇兑收益（损失以“-”号填列）3,317,098.80-910,333.36
其他业务收入324,635.931,884,568.30
资产处置收益（损失以“-”号填列）-16,722.581,251,783.20
二、营业总支出1,046,455,668.941,034,255,156.09
税金及附加13,993,393.4610,011,771.29
业务及管理费1,027,118,449.82998,653,353.75
信用减值损失3,806,115.9917,611,653.75
其他资产减值损失　5,915,184.44
其他业务成本1,537,709.672,063,192.86
三、营业利润（亏损以“-”号填列）922,993,659.42981,189,130.56
加：营业外收入382,166.44519,814.56
减：营业外支出2,849,647.834,763,435.57
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）920,526,178.03976,945,509.55
减：所得税费用100,736,103.66173,443,267.32
五、净利润（净亏损以“-”号填列）819,790,074.37803,502,242.23
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）819,790,074.37803,502,242.23
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）　　
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）819,998,501.25803,630,274.79
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）-208,426.88-128,032.56
六、其他综合收益的税后净额377,454,894.32-35,377,311.78
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额377,454,894.32-35,377,311.78
1.不能重分类进损益的其他综合收益246,593,418.4138,596,472.36
（1）重新计量设定受益计划变动额　　
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益　　
（3）其他权益工具投资公允价值变动246,593,418.4138,596,472.36
（4）企业自身信用风险公允价值变动　　
（5）其他　　
2.将重分类进损益的其他综合收益130,861,475.91-73,973,784.14
（1）权益法下可转损益的其他综合收益-134,224.89-58,632.25
（2）其他债权投资公允价值变动131,865,319.27-73,586,728.88
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额　　
（4）其他债权投资信用损失准备-869,618.47-328,423.01
（5）现金流量套期储备　　
（6）外币财务报表折算差额　　
（7）其他　　
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额　　
七、综合收益总额1,197,244,968.69768,124,930.45
归属于母公司所有者的综合收益总额1,197,453,395.57768,252,963.01
归属于少数股东的综合收益总额-208,426.88-128,032.56
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益（元/股）0.290.29
（二）稀释每股收益（元/股）0.290.29
公司负责人：张涛 主管会计工作负责人：唐洪广 会计机构负责人：黄毅合并现金流量表
2026年1—9月
编制单位：首创证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

项目2026年前三季度 （1-9月）2025年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：　　
销售商品、提供劳务收到的现金　　
向其他金融机构拆入资金净增加额　　
收取利息、手续费及佣金的现金1,457,341,243.871,338,133,397.45
拆入资金净增加额490,000,000.00790,000,000.00
融出资金净减少额101,215,603.64　
回购业务资金净增加额1,457,091,438.101,156,703,193.03
代理买卖证券收到的现金净额323,263,213.92475,134,419.39
收到其他与经营活动有关的现金304,840,406.15128,459,862.05
经营活动现金流入小计4,133,751,905.683,888,430,871.92
为交易目的而持有的金融资产净增加额5,471,982,254.60979,359,849.52
拆出资金净增加额　　
融出资金净增加额　638,603,027.35
返售业务资金净增加额　　
支付利息、手续费及佣金的现金542,991,281.50582,457,485.28
支付给职工及为职工支付的现金641,426,121.02590,445,157.78
支付的各项税费267,682,420.02283,075,510.27
支付其他与经营活动有关的现金330,081,131.711,855,707,387.42
经营活动现金流出小计7,254,163,208.854,929,648,417.62
经营活动产生的现金流量净额-3,120,411,303.17-1,041,217,545.70
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金5,470,727,323.916,275,764,947.72
取得投资收益收到的现金815,072,788.80640,191,912.45
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 的现金净额39,637.8430,153.86
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额　　
收到其他与投资活动有关的现金　　
投资活动现金流入小计6,285,839,750.556,915,987,014.03
投资支付的现金5,788,812,816.098,088,812,297.30
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 的现金28,698,440.73128,342,536.10
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额　　
支付其他与投资活动有关的现金　　
投资活动现金流出小计5,817,511,256.828,217,154,833.40
投资活动产生的现金流量净额468,328,493.73-1,301,167,819.37
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金2,000,000,000.00　
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金　　
取得借款收到的现金　　
发行债券收到的现金5,250,000,000.009,477,220,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金　　
筹资活动现金流入小计7,250,000,000.009,477,220,000.00
偿还债务支付的现金3,045,770,000.006,402,780,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金438,230,577.40544,254,640.98
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润　　
支付其他与筹资活动有关的现金60,644,327.1274,102,588.52
筹资活动现金流出小计3,544,644,904.527,021,137,229.50
筹资活动产生的现金流量净额3,705,355,095.482,456,082,770.50
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响3,317,098.80-910,333.36
五、现金及现金等价物净增加额1,056,589,384.84112,787,072.07
加：期初现金及现金等价物余额10,262,547,417.039,921,322,415.45
六、期末现金及现金等价物余额11,319,136,801.8710,034,109,487.52
公司负责人：张涛 主管会计工作负责人：唐洪广 会计机构负责人：黄毅母公司资产负债表
2026年9月30日
编制单位：首创证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

项目2026年9月30日2025年12月31日
资产：　　
货币资金7,115,492,121.146,761,143,274.06
其中：客户资金存款5,976,323,790.705,924,734,013.80
结算备付金2,420,899,054.611,772,057,853.48
其中：客户备付金1,336,095,215.301,008,992,782.88
贵金属　　
拆出资金　　
融出资金3,845,415,894.873,941,496,335.21
衍生金融资产3,270,944.485,517,127.80
存出保证金294,524,368.24326,556,093.88
应收款项558,754,754.79578,899,627.02
应收款项融资　　
合同资产　　
买入返售金融资产204,017,886.74　
持有待售资产　　
金融投资：　　
交易性金融资产24,865,088,602.1518,679,154,987.27
债权投资　　
其他债权投资8,251,496,207.378,750,102,910.67
其他权益工具投资7,258,342,802.726,192,214,596.63
长期股权投资2,511,009,474.322,506,269,461.82
投资性房地产　　
固定资产143,855,100.70152,155,501.85
在建工程　　
使用权资产213,814,700.69247,566,000.90
无形资产191,108,787.10208,163,246.64
其中：数据资源　　
商誉105,520,381.58105,520,381.58
递延所得税资产　　
其他资产320,971,749.93222,615,733.69
资产总计58,303,582,831.4350,449,433,132.50
负债：　　
短期借款　　
应付短期融资款2,465,845,753.431,340,265,746.84
拆入资金3,429,854,958.352,940,154,447.24
交易性金融负债734,672,540.00589,589,480.00
衍生金融负债6,650,670.70　
卖出回购金融资产款10,401,081,971.218,740,682,984.81
代理买卖证券款6,885,286,215.446,842,625,159.10
代理承销证券款　　
应付职工薪酬261,819,956.56198,197,048.80
应交税费73,694,169.3367,515,700.86
应付款项469,130,234.5995,004,997.03
合同负债20,571,532.8319,664,517.95
持有待售负债　　
预计负债　　
长期借款　　
应付债券15,933,201,130.8114,820,782,083.76
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债283,659,204.07301,323,435.33
递延收益　　
递延所得税负债129,582,459.7771,570,516.94
其他负债545,566,217.85664,344,206.80
负债合计41,640,617,014.9436,691,720,325.46
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）2,733,333,800.002,733,333,800.00
其他权益工具2,000,000,000.00　
其中：优先股　　
永续债2,000,000,000.00　
资本公积6,782,406,504.336,787,529,145.84
减：库存股　　
其他综合收益640,839,450.51392,434,703.25
盈余公积479,895,283.79479,895,283.79
一般风险准备1,728,889,299.731,728,889,299.73
未分配利润2,297,601,478.131,635,630,574.43
所有者权益（或股东权益）合计16,662,965,816.4913,757,712,807.04
负债和所有者权益（或股东权益）总计58,303,582,831.4350,449,433,132.50
公司负责人：张涛 主管会计工作负责人：唐洪广 会计机构负责人：黄毅母公司利润表（未完）
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