绿色动力(601330):北京市康达（深圳）律师事务所关于绿色动力环保集团股份有限公司2026年第一次临时股东会的法律意见书
北京市康达（深圳）律师事务所 关于绿色动力环保集团股份有限公司 2026年第一次临时股东会的法律意见书 康达（深圳）股会字[2026]第0042号 致：绿色动力环保集团股份有限公司 北京市康达（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受绿色动力环保集团股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师参加公司2026年第一次临时股东会（以下简称“本次会议”）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《绿色动力环保集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等规定，就本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序以及表决结果发表法律意见。 关于本法律意见书，本所及本所律师谨作如下声明： 1、在本法律意见书中，本所及本所律师仅就本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序以及表决结果进行核查和见证并发表法律意见，不对本次会议的议案内容及其所涉及的事实和数据的完整性、真实性和准确性发表意见。 2、本所及本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定以及本法律意见书出具日以前已经发生的或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对此承担相应法律责任。 3、公司已向本所及本所律师保证并承诺，其所发布或提供的与本次会议有关的文件、资料、说明和其他信息（以下合称“文件”）均真实、准确、完整，相关副本或复印件与原件一致，所发布或提供的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 4、本所及本所律师同意将本法律意见书作为公司本次会议的必备文件予以公告，未经本所及本所律师事先书面同意，任何人不得将其用作其他任何目的。 基于上述，本所律师根据有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：一、本次会议的召集和召开程序 （一）本次会议的召集 本次会议经公司于2026年9月28日召开的第五届董事会第二十七次会议决议同意召开。 根据发布于指定信息披露媒体的《绿色动力环保集团股份有限公司关于召开2026年第一次临时股东会的通知》（公告编号：临2026-047），公司董事会于2026年9月30日以公告方式通知了全体股东，公告日期距本次会议的召开日期已达15日前，通知中列明了本次会议的时间、地点、提交会议审议的事项和提案，并确定了股权登记日。 （二）本次会议的召开 本次会议采取现场会议和网络投票相结合的方式召开。 本次会议的现场会议于2026年10月23日10:00在深圳市南山区科技南十二路7号九洲电器大厦二楼召开，由公司董事长成苏宁先生主持。 本次会议的网络投票时间为2026年10月23日，其中，通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为本次会议召开当日的9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00，通过互联网投票系统进行网络投票的具体时间为本次会议召开当日的9:15至15:00。 综上所述，本所律师认为，本次会议的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》《股东会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定。 二、召集人和出席人员的资格 （一）本次会议的召集人 本次会议的召集人为公司董事会，符合《公司法》《证券法》《股东会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定。 （二）出席本次会议的股东及股东代理人 出席本次会议的股东及股东代理人共计331名，代表公司有表决权的股份共计708,620,635股，占公司有表决权股份总数的49.5399%。 1、出席现场会议的股东及股东代理人 根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的股东名册、出席本次会议的股东及股东代理人的身份证明、授权委托书等资料，出席本次会议现场会议的股东及股东代理人共计8名，代表公司有表决权的股份共计 613,234,331股，占公司有表决权股份总数的42.8714%。 上述股份的所有人为截至本次股东会股权登记日在相关机构登记在册的公司股东。 2、参加网络投票的股东 根据上证所信息网络有限公司提供的数据，参加本次会议网络投票的股东共计323名，代表公司有表决权的股份共计95,386,304股，占公司有表决权股份总数的6.6685%。 上述参加网络投票的股东，由上证所信息网络有限公司验证其身份，本所律师无法对网络投票股东资格进行核查，在参与网络投票的股东资格均符合法律、行政法规、规范性文件及公司章程规定的前提下，相关出席会议股东符合资格。 3、参加本次会议的中小投资者股东（A股，下同） 在本次会议中，通过出席现场会议或参加网络投票的中小投资者股东代表公司有表决权的股份共计19,270,686股，占公司有表决权股份总数的1.3472%。 （三）出席或列席现场会议的其他人员 在本次会议中，出席或列席现场会议的其他人员包括公司董事、高级管理人员，以及本所律师。 综上所述，本所律师认为，本次会议的召集人和出席人员均符合《公司法》《证券法》《股东会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，该等人员的资格合法有效。 三、本次会议的表决程序和表决结果 （一）本次会议的表决程序 本次会议所审议的议案与会议通知相符，本次会议没有对会议通知中未列明的事项进行表决，也未出现修改原议案或提出增加新议案的情形。 本次会议采取现场会议和网络投票相结合的方式召开。现场会议以书面记名投票的方式对会议通知公告中所列议案进行了表决，并由股东代表以及本所律师共同进行计票、监票。网络投票的统计结果由上证所信息网络有限公司向公司提供。现场会议的书面记名投票及网络投票结束后，本次会议的监票人、计票人将两项结果进行了合并统计。 （二）本次会议的表决结果 本次会议的表决结果如下： 1、审议通过《关于2026年中期利润分配方案的议案》 该议案的表决结果为：同意708,455,235股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9767%；反对147,100股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0208%；弃权18,300股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0025%。 其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：同意19,105,286股，占出席会议的中小投资者的有效表决权股份总数的99.1417%；反对147,100股，占出席会议的中小投资者的有效表决权股份总数的0.7633%；弃权18,300股，占出席会议的中小投资者的有效表决权股份总数的0.0950%。 本议案为普通决议议案，已经出席本次股东会的股东及股东代理人所持表决权过半数同意通过。 2、审议通过《关于<未来三年股东分红回报规划（2027-2029年）>的议案》该议案的表决结果为：同意708,407,435股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9699%；反对149,800股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0211%；弃权63,400股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0090%。 其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：同意19,057,486股，占出席会议的中小投资者的有效表决权股份总数的98.8936%；反对149,800股，占出席会议的中小投资者的有效表决权股份总数的0.7773%；弃权63,400股，占出席会议的中小投资者的有效表决权股份总数的0.3291%。 本议案为普通决议议案，已经出席本次股东会的股东及股东代理人所持表决权过半数同意通过。 3、审议通过《关于修订<信息披露管理办法>的议案》 该议案的表决结果为：同意689,375,579股，占出席会议有效表决权股份总数的97.2842%；反对19,198,156股，占出席会议有效表决权股份总数的2.7092%；弃权46,900股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0066%。 本议案为普通决议议案，已经出席本次股东会的股东及股东代理人所持表决权过半数同意通过。 以上议案均不涉及优先股股东参与表决。 综上所述，本所律师认为，本次会议的表决程序和表决结果符合《公司法》《证券法》《股东会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，合法有效。 四、结论意见 本所律师认为，本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序和表决结果符合《公司法》《证券法》《股东会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，均为合法有效。 本法律意见书一式两份，具有同等法律效力。 （以下无正文） 中财网
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