[担保]亿纬锂能(300014):中信证券股份有限公司关于惠州亿纬锂能股份有限公司对外担保的核查意见
关于惠州亿纬锂能股份有限公司 对外担保的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称“亿纬锂能”“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对亿纬锂能本次对外担保事项进行了核查，发表如下核查意见： 一、对参股公司提供担保情况概述 2026年1月30日，亿纬锂能间接持股15%股权的参股公司HYDInvestmentLimited（以下简称“HYD”）与PTAnekaTambangTbk、PTIndustriBateraiIndonesia签订《框架协议》，三方将依托各自资源与产业优势，在印度尼西亚围绕新能源汽车电池全产业链开展合作。具体内容详见公司2026年1月30日在巨潮资讯网披露的《关于参股公司签订合作框架协议的公告》（公告编号：2026-006）。 HYD的发起人须向PTAnekaTambangTbk、PTIndustriBateraiIndonesia交付一份有效的母公司保证，以确保HYD适当且及时地履行其在《框架协议》项下的义务。亿纬锂能作为HYD的发起人之一，拟按持股比例（15%）为HYD出具母公司保证。 公司上述提供担保事项已经公司第七届董事会第十五次会议以8票同意、0票反对、0票弃权审议通过，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》和公司《对外担保管理制度》等有关规定，上述担保事项尚需提交公司股东会审议表决。 二、被担保人基本情况 HYD基本情况 （1）名称：HYDInvestmentLimited华亿达投资有限公司 （2）商业组织代码：78322545 （3）公司类型：有限责任公司 （4）住所：香港中环夏悫道12号美国银行中心25楼2508A室 （5）董事：刘晋正，张大辉，李建辉 （6）已发行股本：280万美元 （7）经营范围：投资，投资控股。 （8）股权结构
单位：万美元
（11）HYD不属于失信被执行人。 三、担保协议的主要内容 本次担保的方式为连带责任担保，协议或相关文件尚未签署。实际担保金额及担保期限以公司及子公司、合资公司实际签署的协议为准。 四、董事会意见 董事会认为：本次担保事项符合合资公司HYD的建设需要，且公司根据持股比例为HYD提供担保，公司及子公司对其提供担保的财务风险处于可控范围内，符合《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《公司章程》等相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。 五、保荐机构核查意见 作为亿纬锂能的保荐机构，中信证券经核查后认为： 本次对外担保事项已经公司第七届董事会第十五次会议审议通过，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》和公司《对外担保管理制度》等有关规定，上述担保事项尚需提交公司股东会审议表决。本次交易涉及的相关事项已履行目前必要的决策程序，符合《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规和规范性文件以及《公司章程》等有关规定的要求。 综上，保荐机构对公司本次对外担保事项无异议。 （以下无正文） （本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于惠州亿纬锂能股份有限公司对外担保的核查意见》的签字盖章页） 保荐代表人： 史松祥 邱斯晨 中信证券股份有限公司 年 月 日 中财网
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