卓胜微(300782):向特定对象发行股票解除限售并上市流通的提示性公告
江苏卓胜微电子股份有限公司 关于向特定对象发行股票解除限售并上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。特别提示： 1、本次解除限售的股份为江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称“公司”或“卓胜微”）向特定对象发行的股票，解除限售的股份数量为40,043,788股，占公司总股本的6.96%。 2、本次解除限售的股份上市流通日期为2026年10月28日（星期三）。 一、向特定对象发行股票概况 经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏卓胜微电子股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕2905号）核准，公司于2026年4月向18名特定对象发行人民币普通股（A股）股票40,043,788股，发行价格为86.78元/股。本次新增股份于2026年4月28日在深圳证券交易所创业板上市，限售期为本次新增股份上市之日起6个月。本次发行完成后，公司总股本由534,943,198股增加至574,986,986股。 本次向特定对象发行股票后，公司未发生因利润分配、资本公积金转增股本等导致股本数量变化的情况。截至本公告披露日，公司总股本为574,986,986股，其中有限售条件的股份数量为124,401,004股，占公司总股本的21.64%。本次拟解除限售的股份数量为40,043,788股，占公司总股本的6.96%。 二、本次申请解除股份限售股东的承诺及履行情况 1、本次申请解除股份限售的股东共18名，分别为钟革、湖北省铁路发展基金有限责任公司、上海睿亿投资发展中心（有限合伙）-睿亿投资攀山二期证券私募投资基金、诺德基金管理有限公司、广发证券股份有限公司、财通基金管理有限公司、中国东方资产管理股份有限公司、华安证券资产管理有限公司、诺安基金管理有限公司、中汇人寿保险股份有限公司-传统产品、上海睿郡资产管理有限公司-睿郡有孚1号私募证券投资基金、上海睿郡资产管理有限公司-睿郡有孚3号私募证券投资基金、上海睿郡资产管理有限公司-睿郡有孚2号私募证券投资基金、上海睿郡资产管理有限公司-睿郡有孚5号私募证券投资基金、易米基金管理有限公司、易方达基金管理有限公司、UBSAG、青岛弘华祺元贰号投资合伙企业（有限合伙）。 上述18名股东在本次发行时承诺：“自卓胜微向特定对象发行股票结束之日（即新增股份股权完成登记且经批准在深交所上市之日）起6个月内，不转让或者委托他人管理本企业本次认购的卓胜微股票，也不由卓胜微回购该部分股份。”除前述承诺事项外，本次申请解除股份限售的股东关于本次拟解除限售的股份无后续追加的承诺和其他承诺。 2、截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行前述承诺，未出现违反承诺的情形。 3、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对上述股东不存在违规担保。 三、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次解除限售股份的上市流通日期为2026年10月28日（星期三）。 2、本次解除限售股份的数量为40,043,788股，占公司总股本的6.96%。 3、本次申请解除股份限售的股东共计18名，涉及409个证券账户。 4、本次股份解除限售的具体情况如下： 单位：股
单位：股
注2：上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 五、保荐人核查意见 经核查，公司保荐人中国国际金融股份有限公司认为：本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。 综上，保荐人对公司本次向特定对象发行股票解除限售并上市流通事项无异议。 六、备查文件 1、限售股份解除限售申请表； 2、限售股份明细表； 3、中国证券登记结算有限公司深圳分公司出具的股本结构表； 4、《中国国际金融股份有限公司关于江苏卓胜微电子股份有限公司向特定对象发行股票解除限售并上市流通的核查意见》。 特此公告。 江苏卓胜微电子股份有限公司 董事会 2026年10月23日 中财网
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