北方华创(002371):2024年股票期权激励计划第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告
北方华创科技集团股份有限公司 关于 2024年股票期权激励计划第一个行权期采用自主行权 模式的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1．公司2024年股权激励计划期权代码：037470；期权简称：北方JLC5。 2．公司2024年股权激励计划第一个行权期实际可行权激励对象人数为1,926人，可行权的股票期权数量为2,952,170份，占目前公司总股本727,953,799股的0.41%，行权价格为139.63元/份。 3．本次行权采用自主行权模式。 4．公司2024年股权激励计划首次授予部分共分为四个行权期，第一个行权期可行权期限为2026年10月15日起至2027年10月14日止，根据业务办理的实际情况，实际可行权期限为2026年10月23日起至2027年10月14日止。 5．第一个行权期可行权的股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。 北方华创科技集团股份有限公司（简称“公司”）于2026年10月15日召开第九届董事会第七次会议，审议通过了《关于2024年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，公司2024年股票期权激励计划（以下简称“2024年股权激励计划”）第一个行权期行权条件已经成就。根据公司2024年第一次临时股东大会授权，同意董事会为符合行权条件的激励对象办理股票期权自主行权手续。 至本公告发布之日，本次自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成相关申请手续的办理。现将相关事项公告如下： 一、2024年股权激励计划已履行的相关审批程序 1．2024年8月30日，公司第八届董事会第十五次会议、第八届监事会第十次会议审议通过了《关于<北方华创科技集团股份有限公司2024年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<北方华创科技集团股份有限公司2024年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》和《关于召开2024年第一次临时股东大会的议案》，具体内容详见2024年8月31日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第八届董事会第十五次会议决议公告》《第八届监事会第十次会议决议公告》等相关披露文件。 2．2024年9月2日至2024年9月11日，公司对授予激励对象名单在公司内部宣传栏进行了公示；在公示期内，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的任何异议。2024年9月13日，公司公告了监事会出具的《2024年股票期权激励计划激励对象名单审核意见及公示情况说明》。 3．2024年9月19日，公司2024年第一次临时股东大会审议通过了《关于<北方华创科技集团股份有限公司2024年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<北方华创科技集团股份有限公司2024年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，具体内容详见2024年 9月 20日披露于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技集团股份有限公司2024年第一次临时股东大会决议公告》。同日，公司披露了《关于2024年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的报告》。 4．2024年9月27日，公司召开第八届董事会薪酬与考核委员会2024年第四次会议，审议通过了《关于调整公司2024年股票期权激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》《关于向2024年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，并提交董事会审议。 5．2024年10月14日，公司召开第八届董事会第十六次会议与第八届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整公司2024年股票期权激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》《关于向2024年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。根据公司2024年第一次临时股东大会的授权，董事会对公司2024年股权激励计划授予激励对象名单及授予权益数量进行了调整，并确定2024年10月14日为授予日，以190.59元/份的价格向2,007名激励对象授予9,154,300份股票期权。监事会、独立财务顾问发表了核查意见，认为本次股权激励计划已取得必要的批准与授权，授予条件已经成就，授予日、激励对象和授予数量均符合法律法规和规范性文件的规定。律师出具了法律意见书，认为本次授予已获得必要的批准和授权，符合法律法规的相关规定，授予条件已满足，不存在不予授予的情形。 6．2024年11月4日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，公司完成了2024年股票期权授予登记工作。自激励计划授予日至登记日，因4名激励对象离职，激励对象人数由2,007名调整为2,003名，股票期权数量由9,154,300份调整为9,137,300份。本次激励计划期权简称为“北方JLC5”，期权代码：“037470”，行权价格190.59元/份。具体内容详见2024年11月5日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于2024年股票期权激励计划授予登记完成公告》。 7．2025年7月7日，公司召开第八届董事会第二十五次会议、第八届监事会第十五次会议审议通过了《关于调整公司股权激励计划股票期权行权价格及数量的议案》。鉴于公司2024年度利润分配方案的实施，公司2024年股权激励计划股票期权的行权价格由190.59元/份调整为140.39元/份，已获授尚未行权期权数量由9,137,300份调整为12,335,355份。 公司董事会薪酬与考核委员会、监事会发表了核查意见，律师出具了法律意见书。具体内容详见2025年7月8日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于调整公司股权激励计划股票期权行权价格及数量的公告》等相关披露文件。 8．2025年7月10日，上述价格及数量调整事项已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成调整手续。 9．2026年7月21日，公司召开第九届董事会第四次会议审议通过了《关于调整公司股权激励计划股票期权行权价格的议案》。鉴于公司2025年度利润分配方案的实施，公司2024年股权激励计划股票期权的行权价格由140.39元/份调整为139.63元/份。公司董事会薪酬与考核委员会发表了核查意见，律师出具了法律意见书。具体内容详见2026年7月22日披露于巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）的《关于调整公司股权激励计划股票期权行权价格的公告》等相关披露文件。 10．2026年7月27日，上述价格调整事项已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成调整手续。 11．2026年10月15日，公司召开第九届董事会第七次会议，审议通过了《关于注销2024年股票期权激励计划部分股票期权的议案》及《关于2024年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。经公司2024年第一次临时股东大会授权，同意董事会因激励对象离职、违纪或个人业绩考核未达标等原因，取消激励对象全部或部分行权资格，及决定并办理激励对象行权所必需的全部事宜。2024年股权激励计划本次注销501,279份，激励对象人数由2,003名调整为1,927名。同时结合公司2025年度业绩考核情况和各激励对象在2025年度的个人业绩考评结果，董事会认为公司2024年股权激励计划第一个行权期行权条件已成就，同意为本次符合行权条件的1,926名激励对象办理第一个行权期内以自主行权方式行权手续，行权的股票期权数量为2,952,170份。董事会薪酬与考核委员会对相关事项发表了核查意见，独立财务顾问对行权条件成就发表了核查意见，律师出具了法律意见书。具体内容详见2026年10月16日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第九届董事会第七次会议决议公告》《关于注销2024年股票期权激励计划部分股票期权的公告》《关于2024年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告》等相关披露文件。 12．2026年10月20日，上述501,279份股票期权已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成注销手续。具体内容详见2026年10月21日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于2024年股票期权激励计划部分股票期权注销完成的公告》。 二、本次实施的股权激励计划内容与已披露的股权激励计划存在差异的说明 1．鉴于公司以2025年7月2日为股权登记日，实施了2024年度权益分派方案，2024年股权激励计划的行权价格由190.59元/份调整为140.39元/份。 2．鉴于公司以2026年7月2日为股权登记日，实施了2025年度权益分派方案，2024年股权激励计划的行权价格由140.39元/份调整为139.63元/份。 3．2024年股权激励计划自授予日至今，累计有8名激励对象绩效考核结果为C，1名激励对象绩效考核结果为D，其已获授但尚未获准行权的全部或部分期权作废，由公司统一注销，共计7,453份；68名激励对象因个人原因离职，7名激励对象因公调动后不在公司及控股子公司任职，1名激励对象因违反公司管理规定，已不具备激励对象资格，其已获授但尚未获准行权的493,826份期权由公司统一注销。上述合计注销股票期权501,279份。本次注销完成后，公司2024年股权激励计划激励对象的人数为1,927人。 除上述调整事项外，本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划一致。 三、2024年股权激励计划第一个行权期行权条件成就情况 1．2024年股权激励计划第一个等待期已届满 2024年10月14日公司向激励对象授予股票期权，第一个行权期为自授权日起24个月后的首个交易日起至授权日起36个月内的最后一个交易日当日止，即自2026年10月15日起至2027年10月14日止。 2．2024年股权激励计划第一个行权期行权条件成就情况说明
四、公司 2024年股权激励计划第一个行权期行权安排 1．股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。 2．期权代码及期权简称：期权代码037470；期权简称：北方JLC5。 3．行权期限 公司2024年股权激励计划股票期权共分四个行权期，第一个行权期可行权期限为2026年10月15日起至2027年10月14日止，根据业务办理情况，实际可行权期限为2026年10月23日起至2027年10月14日止。行权期内，公司激励对象在符合规定的有效期内可通过选定的承办券商中信建投证券股份有限公司系统自主进行申报行权。 4．行权数量及行权价格 公司2024年股权激励计划第一个行权期实际可行权的激励对象人数为1,926人，可行权的股票期权数量为2,952,170份，占目前公司总股本727,953,799股的0.41%，行权价格为139.63元/份。若在行权前公司有资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股、派息等事项，股票期权数量或行权价格将进行相应调整。 5．行权方式：自主行权模式。 6．可行权日 可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权： （1）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前十五日起算，至公告前一日； （2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内； （3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日内； （4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。 五、参与股票期权行权的董事、高级管理人员在公告日前 6个月买卖公司股票情况的说明 本公告披露前6个月内，参与本次激励计划的董事、高级管理人员不存在买卖公司股票的情况。 六、本次行权专户资金的管理和使用计划 本次股票期权行权所募集资金将存储于行权专户，用于补充公司流动资金。 七、激励对象缴纳个人所得税的资金安排和缴纳方式 本次激励对象应缴纳的个人所得税资金来源于自筹资金，公司对激励对象本次行权应缴纳的个人所得税采用代扣代缴方式。 八、本次行权的影响 1．对公司股权结构和上市条件的影响 本次行权对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不会发生变化。公司2024年股权激励计划第一个行权期结束后，公司股权分布仍具备上市条件。 本次行权相关股票期权费用将根据有关会计准则和会计制度的规定，在等待期内摊销，并计入管理费用，相应增加资本公积。根据《北方华创科技集团股份有限公司2024年股票期权激励计划（草案）》，假设本期可行权的股票期权全部行权，公司总股本将由727,953,799股增加至730,905,969股，对公司基本每股收益及净资产收益率影响较小，具体影响以经会计师事务所审计的数据为准。 3．选择自主行权模式对股票期权定价及会计核算的影响 公司采用国际通行的B-S（布莱克-舒尔斯）期权定价模型确定股票期权在授予日的公允价值，根据股票期权相关会计准则规定，在授予日后，不需要对股票期权的公允价值进行调整，即行权模式的选择不会对股票期权的定价造成影响。 由于在等待期内，公司已经根据股票期权在授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和其他资本公积。在行权日，公司根据实际行权数量，确认股本和股本溢价，同时结转等待期内确认的其他资本公积。行权模式的选择不会对上述会计处理造成影响。因此股票期权选择自主行权模式不会对股票期权的定价及会计核算造成实质性影响。 九、其他说明 1．公司将在定期报告或临时报告中披露公司股权激励对象变化、股票期权重要参数调整情况、激励对象自主行权情况以及公司股份变动情况等信息。 2．公司已与激励对象就自主行权模式和承办券商中信建投证券股份有限公司达成一致，并明确约定了各方权利及义务。承办券商在业务承诺书中承诺其向上市公司和激励对象提供的自主行权业务系统完全符合自主行权业务操作及相关合规性要求。 特此公告。 北方华创科技集团股份有限公司 董事会 2026年10月23日 中财网
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