瑞玛精密(002976):公司2024年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期集中行权结果暨股份上市
苏州瑞玛精密工业集团股份有限公司 关于公司2024年股票期权激励计划预留授予部分 第一个行权期集中行权结果暨股份上市的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。特别提示： 1、本次行权的期权代码：037909 2 JLC4 、本次行权的期权简称： 3、本次行权涉及人员23人，行权数量为294,840份，占公司目前总股本的0.1515% 4、本次行权采用集中行权方式，本次行权价格13.18元/份。 5、本次行权股份上市日：2026年10月21日 一、股权激励计划实施情况概要 苏州瑞玛精密工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2024年6月15日、2024年7月15日，召开第三届董事会第五次会议及2024年第三次临时股东大会，审议通过了《2024年股票期权激励计划（草案）》及2024 《 年股票期权激励计划实施考核管理办法》。 （一）股票激励计划简介 股票来源：本计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司A股普通股 股票期权数量：480万份（调整前） 17.13 / 行权价格： 元份（调整前） 授予对象：首次授予108人，预留授予28人（调整前） 授予时间：首次授予2024年7月19日，预留授予2025年6月20日 分期行权时间： （1）首次授予部分：
1、2024年6月15日，公司召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于公司〈2024年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2024年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理2024年股票期权激励计划有关事项的议案》。 2、2024年6月15日，公司召开第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司〈2024年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2024年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于核查〈公司2024年股票期权激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》。 3、2024年6月18日至2024年6月28日，公司对首次授予激励对象的姓 名和职务在公司内部进行了公示。在公示的时限内，公司监事会未收到任何异议。2024年7月6日，公司在巨潮资讯网披露了《监事会关于2024年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。 4、2024年7月15日，公司召开2024年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈2024年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案，公司董事会被授权确定股票期权授权日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜。2024年7月16日，公司在巨潮资讯网披露了《2024年第三次临时股东大会决议公告》及《关于2024年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。 5、2024年7月19日，公司召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。董事会认为公司本次股票期权激励计划规定的授予条件已经成就，同意以2024年7月19日为首次授权日，向108名激励对象授予385.20万份股票期权。 6、公司召开董事会确定首次授权日后，在办理股票期权登记过程中，《2024年股票期权激励计划首次授予激励对象名单（授权日）》确定的108名激励对象中，3名激励对象因离职放弃公司本次授予的股票期权共计8.00万份，该部分放弃的股票期权直接作废、不予登记，因此，本次公司登记的激励对象人数由108名相应调整为105名，公司实际申请登记的股票期权数量由385.20万份相应调整为377.20万份。 7、2025年6月20日，公司召开第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于向激励对象预留授予股票期权的议案》。 董事会认为公司本次股票期权激励计划规定的授予条件已经成就，同意以2025年6月20日为预留授权日，向28名激励对象授予86.80万份股票期权。 8、公司召开董事会确定预留授权日后，在办理股票期权登记过程中，《2024年股票期权激励计划预留授予激励对象名单（授权日）》确定的28名激励对象中，1名激励对象因个人原因放弃公司本次授予的股票期权共计2.00万份，该部分放弃的股票期权直接作废、不予登记，因此，本次公司登记的激励对象人数由28名相应调整为27名，公司实际申请登记的股票期权数量由86.80万份相应调整为84.80万份。 （三）期权数量及行权价格的历次变动情况 1、2025年1月17日，公司召开第三届董事会第十四次会议及第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于注销2024年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，首次授予部分8名激励对象因离职不再具备激励对象资格，注销上述人员已获授但尚未行权的全部股票期权19万份。激励对象人数调整为97人，剩余已授予但尚未行权的股票期权调整为358.20万份。 2、2025年8月27日，公司召开第三届董事会第二十一次会议及第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于注销2024年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，首次授予部分7名激励对象因离职不再具备激励对象资格，注销上述人员已获授但尚未行权的全部股票期权40万份。激励对象人数调整为90人，剩余已授予但尚未行权的股票期权调整为318.20万份。 3、2025年10月27日，公司召开第三届董事会第二十三次会议与第三届监事会第二十次会议，审议通过了《关于注销2024年股票期权激励计划部分股票期权的议案》及《关于公司2024年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》，董事会认为公司2024年股票期权激励计划首次授予部分股票期权第一个行权条件已经成就，符合行权条件的88名激励对象可行权的股票期权数量为90.48万份；首次授予部分2名激励对象因离职不再具备激励对象资格，需注销前述人员已获授但尚未行权的全部股票期权15万份；1名激励对象因考核结果为C，行权比例为60%-80%，需注销其第一个行权期计划行权的股票期权0.48万份。在行权办理过程中，1名激励对象放弃行权，首次授予部分第一个行权期可行权股票期权数量调整为86.88万份。 激励对象人数调整为88人，剩余已授予但尚未行权的股票期权调整为215.84万份。 4、2026年4月24日，公司召开第三届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于注销2024年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，1名激励对象因个人原因放弃行权，需注销前述人员已获授但尚未行权的股票期权3.6万份；7名激励对象因离职不再具备激励对象资格，需注销前述人员已获授但尚未行权的全部股票期权17.55万份，其中，5名为首次授予激励对象，2名为预留授予激励对象。首次授予激励对象人数调整为83人，剩余已授予但尚未行权的股票期权调整为200.69万份。预留授予激励对象人数调整为25人，剩余已授予但尚未行权的股票期权调整为78.80万份。 5、公司分别2026年4月24日、2026年5月20日，召开第三届董事会第 三十二次会议及2025年度股东会，审议通过了《关于2025年度利润分配和资本公积金转增股本方案的议案》；以2025年12月31日公司总股本 149,700,687股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增3股，共计转增股本44,910,206股，转增后公司总股本增加至194,610,893股，不送红股，不派发现金红利。公司于2026年6月26日实施完毕2025年度权益分派方案。 首次授予尚未行权的股票期权数量调整为：200.69×（1+0.3）=260.897万份，预留授予尚未行权的股票期权数量调整为：78.8×（1+0.3）=102.44万份，股票期权行权价格调整为：P=17.13÷（1+0.3）=13.18元/份。 6、2026年7月24日，公司召开第三届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于公司2024年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》，董事会认为公司2024年股票期权激励计划预留授予部分股票期权第一个行权条件已经成就，符合行权条件的23名激励对象可行权的股票期权数量为29.4840万份。预留授予激励对象人数调整为23人，剩余已授予但尚未行权的股票期权调整为68.796万份。 （四）已授予股票期权历次变动情况一览表
2、登记完成后至2026年4月24日召开董事会期间，有两名激励对象离职，公司注销相应股票期权，激励对象由27名调整至25名。 3、上述董事会召开日后至预留授予部分股票期权行权条件成就日（2026年6月20日）期间，有两名激励对象离职，激励对象由25名调整至23名，该部分期权待后续经董事会审议后注销。 二、激励对象符合行权条件的情况说明
经审核，薪酬与考核委员会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2024年股票期权激励计划（草案）》及《2024年股票期权激励计划实施考核管理办法》等相关规定，公司2024年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期行权条件已经成就，本次可行权的激励对象主体资格合法、有效。 薪酬与考核委员会一致同意按照公司《2024年股票期权激励计划（草案）》的相关规定办理行权所需的全部事宜。董事会薪酬与考核委员会同意23名激励对象在本激励计划预留授予第一个行权期内按规定行权，并由公司办理相应的行权手续。 三、本次行权的股份数量、缴款、验资和股份登记情况
1、本次行权股票的上市流通日：2026年10月21日。 2、本次行权股票的上市流通数量：294,840股，全部来自公司定向增发A股股票。 3、本次行权股票均为无限售条件流通股，未有董事、高级管理人员参与本次行权。 4、本次股本结构变动情况如下：
（二）本次股票期权行权对公司相关年度财务状况和经营成果的影响1、对公司股权结构和上市条件的影响 本次行权对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不会发生变化。本次行权期结束后，公司股权分布仍具备上市条件。 2、对公司经营能力和财务状况的影响 在可行权日之前，公司已经根据股票期权在授予日的公允价值计入当期的管理费用，同时计入资本公积中的其他资本公积，在行权日，公司仅根据实际行权数量，确认股本和股本溢价，同时将等待期内确认的与本次实际行权数量对应的“资本公积-其他资本公积”转入“资本公积-股本溢价”；本次股票期权行权后，按最新股本194,905,733股摊薄计算，2026年半年度公司基本每股收益为-0.08元/股；本次行权不会对公司当年财务状况和经营成果产生重大影响。 （三）本次行权专户资金的管理和使用计划 1、行权所募集资金存储于行权专户，用于补充公司流动资金。 2、激励对象缴纳个人所得税的资金由激励对象自行承担，所得税的缴纳采用公司代扣代缴的方式。 （四）缴款及验资情况 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）于2026年10月12日出具了《验资报告》（中兴华验字【2026】第00000156号），审验结果为：截至2026年10月8日止，贵公司已收到23名激励对象缴纳的2024年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期行权款合计3,885,991.20元，其中计入股本人民币294,840.00元，计入资本公积（股本溢价）人民币3,591,151.20元。 （五）办理登记托管手续情况 公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成本次行权相关登记手续。 四、律师关于本次行权的法律意见 本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，本次行权已取得现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定；本次行权条件已成就，本次行权安排符合《管理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件以及《激励计划（草案）》的相关规定；公司就本次行权已按照《管理办法》《上市规则》的规定，履行了现阶段必要的信息披露义务；随着本激励计划的进展，公司需按照相关法律、法规和规范性文件的规定，继续履行相应的信息披露义务。 五、备查文件 1、中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》； 2、北京金诚同达（上海）律师事务所关于公司2024年股票期权激励计划调整和预留授予部分第一个行权期行权条件成就的法律意见书； 3、国金证券股份有限公司关于公司调整2024年股票期权激励计划行权价格、激励计划预留授予部分第一个行权期行权条件成就之独立财务顾问报告；4、董事会薪酬与考核委员会关于2024年股权期权激励计划有关事项的核查意见； 5、深圳证券交易所要求的其他备查文件。 特此公告。 苏州瑞玛精密工业集团股份有限公司董事会 2026年10月20日 中财网
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