宁波银行(002142):中信建投证券股份有限公司关于宁波银行股份有限公司首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见

时间：2026年10月19日 21:41:41 中财网

原标题:宁波银行:中信建投证券股份有限公司关于宁波银行股份有限公司首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司
关于宁波银行股份有限公司首次公开发行前已发行股份
上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）作为宁波银行股份有限公司（以下简称“宁波银行”或“公司”）非公开发行股票、配股的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等有关规定的要求，对宁波银行首次公开发行前已发行股份上市流通事项进行了核查，发表核查意见如下：
一、首次公开发行股份概况及股本变动情况
（一）首次公开发行股份概况
2007年 7月 3日，经中国证监会《关于核准宁波银行股份有限公司首次公开发行股票的通知》（证监发行字﹝2007﹞160号）核准，宁波银行首次公开发行 4.5亿股人民币普通股，并于 2007年 7月 19日在深圳证券交易所挂牌上市。

公司首次公开发行前总股本 20.5亿股，首次公开发行后总股本 25亿股。

（二）公司上市后股份总额变动情况
2010年 10月，经中国证监会《关于核准宁波银行股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2010〕1212号）核准，公司非公开发行人民币普通股383,820,529股。此次非公开发行后，公司总股本由 25亿股增加至 2,883,820,529股。

2014年 9月，经中国证监会《关于核准宁波银行股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2014〕910号）核准，公司非公开发行人民币普通股366,007,872股。此次非公开发行后，公司总股本由 2,883,820,529股增加至3,249,828,401股。

2015年 7月，公司实施 2014年度利润分配，以 3,249,828,401股为基数，每10股派发现金红利 4.5元（含税），并以资本公积转增股本每 10股转增 2股。利润分配完成后，公司总股本由 3,249,828,401股增加至 3,899,794,081股。

2017年 7月，公司实施 2016年度利润分配，以 3,899,794,081 股为基数，每 10股派发现金红利 3.5元（含税），并以资本公积转增股本每 10股转增 3股。

利润分配完成后，公司总股本由 3,899,794,081股增加至 5,069,732,305股。

2017年 12月，经中国证监会《关于核准宁波银行股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2017〕2099号）核准，公司公开发行 10,000万张可转换公司债券，每张面值 100元，发行总额 100亿元。可转债于 2019年7月触发有条件赎回，累计转股 558,597,223股，公司总股本由 5,069,732,305股增加至 5,628,329,528股。

2020年 4月，经中国证监会《关于核准宁波银行股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2019〕2555号）核准，公司非公开发行人民币普通股379,686,758股。此次非公开发行后，公司总股本由 5,628,329,528股增加至6,008,016,286股。

2021年 11月，经中国证监会《关于核准宁波银行股份有限公司配股的批复》（证监许可〔2021〕2718号）核准，公司按每 10股配售 1股的比例向全体股东配售股份，实际配售股数 595,574,506股。此次配股发行后，公司总股本由6,008,016,286股增加至 6,603,590,792股。

截至 2026年 10月 16日收市，公司股本总额为 6,603,590,792股，其中有限售条件股份 385,521股，无限售条件股份 6,603,205,271股。

本次解除限售股份为公司首次公开发行前已发行但未办理登记托管手续的部分股份，现已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记。该部分限售股份合计 3,588股，占公司总股本的 0.0001%。上述股份将于 2026年 10月 23日上市流通。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）本次申请解除股份限售的股东作出的承诺
根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。除上述情况外，本次申请解除股份限售的股东未作出其他承诺。

（二）截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东不存在违反上述规定的情形。

（三）本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司上市资金的情形，公司对其不存在违规担保。

三、本次限售股份上市流通安排
（一）本次申请解除限售股份上市流通日为 2026年 10月 23日。

（二）本次申请解除限售股份数量为 3,588股，占公司总股本的 0.0001%。

（三）本次申请解除股份限售的股东数量为 3名。

（四）本次股份解除限售及上市流通情况
单位：股

序号	股东全称	持有限售股份数	本次解除限售股份数	备注
1	范敏明	1,195	1,195
2	范惠惠	1,198	1,198
3	范励	1,195	1,195
合计	3,588	3,588

注：上表系截至 2026年 10月 16日收市后的数据。

四、股本变动情况表

股份性质	本次解禁前（股）	本次变动增减（股）	本次解禁后（股）
一、有限售条件股份	385,521	-3,588	381,933
二、无限售条件股份	6,603,205,271	3,588	6,603,208,859
三、股份总数	6,603,590,792	-	6,603,590,792

注：1.上表系截至 2026年 10月 16日收市后的数据。

2.上表变动情况系根据本次解除限售股份而作出，实际情况以登记结算公司数据为准。

五、核查意见
经核查，中信建投证券认为：公司本次首次公开发行前已发行股份解除限售事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等有关规定的要求，本次解除限售的数量、解除限售时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺，相关信息披露真实、准确、完整。中信建投证券对宁波银行首次公开发行前已发行股份上市流通事项无异议。