中金杭州安居宁巢REIT (180505): 中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书
原标题:中金杭州安居宁巢REIT : 中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金 上市交易公告书 基金管理人：中金基金管理有限公司 基金托管人：杭州银行股份有限公司 注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：深圳证券交易所 上市时间：2026年 10月 23日 公告日期：2026年 10月 20日 目 录 一、重要声明与提示............................................................................................ 2 二、基金概览........................................................................................................ 2 三、基金的募集与上市交易................................................................................ 6 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人.............................................. 13 五、基金主要当事人简介.................................................................................. 15 六、基金合同摘要.............................................................................................. 20 七、基金财务状况.............................................................................................. 20 八、除不动产资产支持证券之外的基金投资组合.......................................... 22 九、重大事件揭示.............................................................................................. 23 十、基金管理人承诺.......................................................................................... 24 十一、基金托管人承诺...................................................................................... 24 十二、备查文件目录.......................................................................................... 24 附件：基金合同摘要.......................................................................................... 26 一、重要声明与提示 《中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》（以下简称“基金指引”）、《中国证监会关于推出商业不动产投资信托基金试点的公告》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》和《深圳证券交易所公开募集不动产投资信托基金业务办法（试行）》的规定编制，中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金（以下简称“本基金”）基金管理人中金基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“中金基金”）的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金基金托管人杭州银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”或“杭州银行”）保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅本基金招募说明书及其更新。 二、基金概览 （一）基本信息 1、基金名称：中金杭州安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金。 2、基金简称：中金杭州安居宁巢 REIT。 3、基金二级市场交易简称：中金杭州安居宁巢 REIT。 4、基金二级市场交易代码：180505。 5、基金份额总额：300,000,000份。 6、基金运作方式：契约型封闭式。 本基金在基金合同存续期内封闭运作并在深圳证券交易所上市。在存续期内，金上市交易后，除按照《基金合同》约定进行限售的基金份额外，场内份额可直接在深圳证券交易所上市交易；使用场外基金账户认购的基金份额可通过办理跨系统转托管业务参与深圳证券交易所场内交易。具体可参照深圳证券交易所、登记机构规则办理。 7、存续期间：除根据基金合同约定延长存续期或提前终止外，本基金存续期（即基金封闭期）为自基金合同初始生效日起 63年，本基金在此期间内封闭运作并在符合规定的情形下在深交所上市交易。存续期届满后，经基金份额持有人大会决议通过，本基金可延长存续期。否则，本基金终止运作并清算，无需召开基金份额持有人大会。 8、截至本公告前两个工作日即 2026年 10月 16日，本次上市交易无限售期安排的份额为 89,753,169份，有限售期安排的份额为 210,000,000份。 网下询价阶段，剔除无效报价后网下投资者管理的配售对象拟认购份额数量总和为网下初始发售份额数量的 355.04倍，超过网下初始发售份额数量的 100倍（不含），网下投资者及其管理的配售对象自本基金上市之日起可交易的份额为其全部获配份额。 9、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。 10、上市交易日期：2026年 10月 23日。 11、基金管理人：中金基金管理有限公司。 12、基金托管人：杭州银行股份有限公司。 13、登记机构：中国证券登记结算有限责任公司。 （二）不动产基金投资运作、交易等环节的主要风险 本基金为公开募集不动产投资信托基金（REITs）（以下简称“不动产基金”）。 不动产基金与投资股票或者债券等的公开募集证券投资基金具有不同的风险收益特征。不动产基金 80%以上的基金资产投资于不动产资产支持证券，通过持有其全部份额取得不动产项目公司全部股权、不动产项目完全所有权或者经营权利，以获取不动产项目租金、收费等稳定现金流为主要目的，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的 90%。 本基金与股票型基金和债券型基金有不同的风险收益特征。本基金预期风险和收益高于债券型基金和货币型基金，低于股票型基金。本基金需承担投资不动产项目因投资环境、投资标的以及市场制度等差异带来的特有风险。投资者应充分了解不动产基金投资风险及招募说明书所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 不动产基金采取封闭式运作，不开放申购与赎回，在深圳证券交易所上市，场外基金份额持有人可将基金份额转托管至场内参与深圳证券交易所场内交易，具体可参照深圳证券交易所、登记机构相关规则办理。 本基金在投资运作、交易等环节的主要风险包括不动产基金的特有风险及基金投资的其他风险。其中，（1）不动产基金的特有风险，包括但不限于与不动产基金投资管理的相关风险（基金首次投资的交割风险；过渡期损益波动相关的风险；受同一基金管理人管理基金之间的潜在竞争、利益冲突风险；估值及公允价值变动的相关风险；基金可供分配金额预测风险；股权转让前项目公司可能存在的税务、或有事项等风险；股东借款带来的现金流波动风险；不动产项目直接或间接对外融资的风险）及其他与不动产基金相关的特别风险（集中投资风险；流动性风险；募集失败风险；基金管理人的管理风险；运营管理机构的尽职履约风险；计划管理人、托管人尽职履约风险；税收政策调整可能影响基金份额持有人收益的风险；专项计划等特殊目的载体提前终止风险；不可抗力风险）；（2）不动产项目的特有风险，包括但不限于租赁住房行业风险（保障性租赁住房行业波动的风险；人才专项租赁住房配租政策的变动风险；租赁住房税收优惠政策无法延续适用导致现金流下降的风险）；不动产项目运营风险（承租人履约风险；不动产项目租赁住房出租率和租金下降的风险；租约集中到期与换租的风险；不动产项目保险相关风险；运营支出及相关税费增长的风险；不动产资产维修和改造的相关风险；同区域内其他项目的竞争风险）；不动产项目土地使用权到期及续期的风险；不动产项目出售/处置的不确定性风险；不动产项目存在与其他方共用、共有资产的风险；未入池资产的潜在风险；同业竞争存在利益冲突的风险；关联交易的风险；不动产项目租金长期增长率设置为 1.50%的风险；运营管理费的基础管理费费率设置为 10.50%的风险；信息技术系统失灵的风险；法律及诉讼的风险；安全生产、环境保护和意外事件的风险；（3）其他一般性风险因素，包括但不限于基金价格波动风险；暂停上市或终止上市风险；相关参与机构的操
三、基金的募集与上市交易 （一）本基金募集情况 1、基金募集申请的注册机构和准予注册文号：中国证券监督管理委员会2026年 9月 3日证监许可〔2026〕2359号文。 2、基金运作方式：契约型封闭式。本基金在基金合同存续期内封闭运作并在深圳证券交易所上市。在存续期内，本基金不办理申购（由于基金的扩募引起的份额发售除外）、赎回等业务。本基金上市交易后，除按照《基金合同》约定进行限售的基金份额外，场内份额可直接在深圳证券交易所上市交易；使用场外基金账户认购的基金份额可通过办理跨系统转托管业务参与深圳证券交易所场内交易。具体可参照深圳证券交易所、登记机构规则办理。 3、基金合同期限：除根据基金合同约定延长存续期或提前终止外，本基金存续期（即基金封闭期）为自基金合同初始生效日起 63年，本基金在此期间内封闭运作并在符合规定的情形下在深交所上市交易。存续期届满后，经基金份额持有人大会决议通过，本基金可延长存续期。否则，本基金终止运作并清算，无需召开基金份额持有人大会。 4、发售日期：2026年 9月 22日至 2026年 9月 23日。其中，公众投资者的募集期为 2026年 9月 22日，战略投资者及网下投资者的募集期为 2026年 9月 22日至 2026年 9月 23日。 5、发售价格：3.050元/份。 6、发售方式：本基金通过向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、向符合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发售”）及向公众投资者公开发售（以下简称“公众投资者发售”）相结合的方式进行发售。 7、发售机构 战略投资者通过与基金管理人签订战略配售协议进行认购，网下投资者通过深交所网下发行电子平台进行认购，公众投资者通过场内、场外销售机构进行认购。 （1）场外销售机构 中金基金管理有限公司直销柜台、招商证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、北京雪球基金销售有限公司、上海万得基金销售有限公司。 （2）场内销售机构 本基金场内代销机构为具有基金销售业务资格、并经深交所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深交所会员单位，具体名单如下：爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、长城国瑞、长城证券、长江证券、诚通证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东海证券、东吴证券、东兴证券、东莞证券、方正证券、高华证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联民生、国融证券、国盛证券、国泰海通、国投证券、国新证券、国信证券、国元证券、红塔证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华源证券、华鑫证券、江海证券、金融街证券、金元证券、开源证券、联储证券、麦高证券、民生证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申港证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、天府证券、万和证券、万联证券、五矿证券、西部证券、西南证券、湘财证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、粤开证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、中原证券、甬兴证券（排名不分先后，如会员单位名单有所增加或减少，请以深圳证券交易所的具体规定为准）。 8、验资机构名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 9、募集资金总额及入账情况 经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集期间净认购金额
（2）场外份额锁定 本基金战略投资者均通过场内证券账户认购，无场外份额锁定。 （二）本基金上市交易的主要内容 1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上〔2026〕1393号。 2、上市交易日期：2026年 10月 23日。 3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。 4、基金二级市场交易简称：中金杭州安居宁巢 REIT。 5、二级市场交易代码：180505。 6、截至公告日前两个工作日即 2026年 10月 16日，本次上市交易无限售期安排的份额为 89,753,169份，有限售期安排的份额为 210,000,000份。 网下询价阶段，剔除无效报价后网下投资者管理的配售对象拟认购份额数量总和为网下初始发售份额数量的 355.04倍，超过网下初始发售份额数量的 100倍（不含），网下投资者及其管理的配售对象自本基金上市之日起可交易的份额为其全部获配份额。 7、未上市交易份额的流通规定：未上市交易的场外基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司注册的开放式基金账户下，基金份额持有人在符合相关办理条件的前提下，将其转托管至深圳证券交易所场内（即中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统）后即可上市流通。 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 （一）持有人户数 截至公告日前两个工作日即 2026年 10月 16日，本基金份额持有人户数为2,932户，平均每户持有的基金份额为 102,319.24份。其中，本基金场内基金份额持有人户数为 2,904户，平均每户持有的基金份额为 103,220.79份；本基金场外基金份额持有人户数为 28户，平均每户持有的基金份额为 8,815.39份。 （二）持有人结构 截至公告日前两个工作日即 2026年 10月 16日，机构投资者持有的基金份额为 299,616,300份，占基金总份额的 99.87%（机构投资者持有场内份额均为299,369,968份，占场内基金总份额的 99.87%；机构投资者持有场外份额为246,332份，占场外基金总份额的 99.80%）；个人投资者持有的基金份额为 383,700份，占基金总份额的 0.13%（个人投资者持有场内份额为 383,201份，占场内基金总份额的 0.13%；个人投资者持有场外份额为 499份，占场外基金总份额的0.20%）。 截至公告日前两个工作日即 2026年 10月 16日，基金管理人的从业人员持有的基金份额为 0份，占本基金总份额的 0%。基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部负责人、本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0份。
五、基金主要当事人简介 （一）基金管理人 1、基金管理人基本情况 名称：中金基金管理有限公司 法定代表人：李金泽 总经理：宗喆 REITs信息披露负责人：李耀光 注册资本：100,000万元 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸写字楼 2座 26层 05室 设立批准文号：中国证监会证监许可〔2014〕97号 工商登记注册的统一社会信用代码：911100000918666422 经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 2、股权结构
公司实行董事会领导下的总经理负责制，建立以客户服务为核心的业务组织架构，依据战略规划和公司发展需要，对各部门进行创设与调整，强调各部门之间合理分工、互相衔接、互相监督。（未完）  |