大数据ETF前海开源 (158066): 前海开源中证大数据产业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
原标题:大数据ETF前海开源 : 前海开源中证大数据产业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 资基金上市交易公告书 基金管理人：前海开源基金管理有限公司 基金托管人：长城证券股份有限公司 登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：深圳证券交易所 上市时间：2026年10月22日 公告日期：2026年10月19日 目录 一、 重要声明与提示..............................................3二、 基金概览....................................................4三、 基金的募集与上市交易........................................5四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人........................7五、 基金主要当事人简介..........................................8六、 基金合同摘要...............................................11七、 基金财务状况...............................................12八、 基金投资组合...............................................13九、 重大事件揭示...............................................17十、 基金管理人承诺.............................................18十一、基金托管人承诺.............................................19十二、备查文件目录...............................................20附件：基金合同摘要................................................21一、 重要声明与提示 《前海开源中证大数据产业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制。前海开源中证大数据产业交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）管理人前海开源基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“基金管理人”）的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人长城证券股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本报告未涉及的有关内容，请详细阅读 2026 年 9 月 11 日刊登在中国证监会基金电子披露网站 （http://eid.csrc.gov.cn/fund）以及基金管理人网站（http://www.qhkyfund.com）上的《前海开源中证大数据产业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》等法律文件。 二、 基金概览 1、基金名称：前海开源中证大数据产业交易型开放式指数证券投资基金基金简称：前海开源中证大数据产业ETF 场内简称：大数据ETF前海开源 2、基金代码：158066 3、基金运作方式和基金类型：交易型开放式，股票型基金 4、本基金的存续期限为不定期。 5、截至公告日前两个工作日（即2026年10月15日）基金份额总额：261,659,211.00份6、截至公告日前两个工作日（即2026年10月15日）基金份额净值：0.9600元7、本次上市交易份额：261,659,211.00份 8、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 9、上市交易日期：2026年10月22日 10、基金管理人：前海开源基金管理有限公司 11、基金托管人：长城证券股份有限公司 12、本次上市交易的基金份额登记机构：中国证券登记结算有限责任公司13、申购赎回代理券商：东莞证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国联民生证券股份有限公司、国泰海通证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、江海证券有限公司、民生证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、兴业证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司 本基金管理人可根据情况变更或增减申购赎回代理券商，并在基金管理人网站上公示。 三、 基金的募集与上市交易 （一）本基金上市前基金募集情况 1、基金募集申请的注册机构和准予注册文号：中国证券监督管理委员会2026年6月23日证监许可〔2026〕1540号。 2、基金运作方式：交易型开放式。 3、基金合同期限：不定期。 4、发售日期：自2026年9月14日至2026年9月23日。 5、发售价格：人民币1.00元。 6、发售方式：网上现金认购、网下现金认购两种方式。 7、发售机构： （1）网下现金发售直销机构：前海开源基金管理有限公司 （2）网下现金发售代理机构：无 （3）网上现金发售代理机构 网上现金发售通过具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位办理：爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、长城国瑞、长城证券、长江证券、诚通证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东海证券、东吴证券、东兴证券、东莞证券、方正证券、高华证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联民生、国融证券、国盛证券、国泰海通、国投证券、国新证券、国信证券、国元证券、红塔证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华源证券、华鑫证券、江海证券、金融街证券、金元证券、开源证券、联储证券、麦高证券、民生证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申港证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、天府证券、万和证券、万联证券、五矿证券、西部证券、西南证券、湘财证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、粤开证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、中原证券、甬兴证券（排名不分先后）。 本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的深圳证券交易所会员可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金的网上现金认购业务。 如果会员单位有所增加或减少，请以深圳证券交易所的具体规定为准，本基金管理人将不就此事项进行公告。 9、验资机构名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 10、募集资金总额及入账情况：截至2026年9月23日，本基金募集工作已顺利结束。经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集期间净认购金额为261,644,000.00元人民币，认购资金在募集期间产生的利息为16,688.62元人民币，其中人民币15,211.00元折合基金份额15,211.00份，剩余人民币1,477.62元归入基金财产。本基金募集资金已于2026年9月29日划入本基金托管账户。 11、基金备案情况：根据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《前海开源中证大数据产业交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”)、《前海开源中证大数据产业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”)的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已于2026年9月29日获中国证监会书面确认，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。 11、基金合同生效日：2026年9月29日 12、基金合同生效日的基金份额总额：261,659,211.00份 （二）本基金上市交易的主要内容 1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上〔2026〕1391号2、上市交易日期：2026年10月22日 3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 4、基金简称：前海开源中证大数据产业ETF 场内简称：大数据ETF前海开源 5、基金代码：158066 投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易。 6、本次上市交易份额：261,659,211.00份 7、基金净值的披露：在本基金上市交易并开始办理基金份额申购赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值，并在深圳证券交易所行情发布系统揭示基金份额净值。 8、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。 四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人 （一）持有人户数 截至2026年10月15日，本基金份额持有人户数为2,723户，平均每户持有的基金份额为96,092.26份。 （二）持有人结构 截至2026年10月15日，本基金份额持有人结构如下： 本基金总份额261,659,211.00份，全部为上市交易份额。其中，机构投资者持有的基金份额为62,003,703.00份，占基金总份额23.70%；个人投资者持有的基金份额为199,655,508.00份，占基金总份额的76.30%。 （三）前十名基金份额持有人情况 截至2026年10月15日，前十名基金份额持有人情况如下表。
（一）基金管理人 1、名称：前海开源基金管理有限公司 2、法定代表人：李强 3、总经理：秦亚峰 4、注册资本：人民币2亿元 5、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 6、设立批准文号：中国证监会证监许可〔2012〕1751号 7、工商登记注册的法人营业执照文号：统一社会信用代码9144030006144472148、经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理9、股权结构：开源证券股份有限公司出资25%，北京市中盛金期投资管理有限公司出资25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资25%，深圳市和合投信投资合伙企业(有限合伙)出资25%。 10、内部组织结构及职能：公司设置投资部、专户业务部、国际业务部、固定收益部、量化投资部、金融工程部、FOF投资部、交易部、机构部、零售业务部、运营部、产品开发部、客服电商部、第三方渠道部、监察稽核部、风险管理团队、基金事务部、基金核算部、信息技术部、人力资源部、财务部、办公室等部门，负责产品管理、投资研究交易管理、销售营销管理、基金运营管理、信息技术管理、公司与产品合规及风险管理等工作。公司设立北京分公司、上海分公司、广州分公司分别负责其区域的基金产品推广与销售工作。 11、人员情况： 截止到2026年9月30日，公司有员工255人，其中78.43%具有硕士及以上学历。 12、信息披露负责人：孙辰健 咨询电话：4001－666－998 13、基金管理业务情况简介： 截至2026年6月30日，本公司旗下共管理117只开放式基金和多个私募资产管理计划，公募基金资产管理规模1045.54亿元。 14、本基金基金经理简介 梁溥森先生，中山大学硕士。曾任职于招商基金基金核算部；2015年6月加盟前海开源基金管理有限公司，历任交易员、研究员，现任公司基金经理。 年 月 日至2020 12 18 2026 年4月7日，任前海开源中证健康产业指数型证券投资基金基金经理；2020年5月7日至今，任前海开源中证500等权重交易型开放式指数证券投资基金基金经理；2020年5月14日至今，任前海开源黄金交易型开放式证券投资基金基金经理；2020年5月25日至今，任前海开源黄金交易型开放式证券投资基金联接基金基金经理；2020年8月12日至今，任前海开源沪深300指数型证券投资基金基金经理；2020年12月18日至2025年9月24日，任前海开源 中国 股指数型证券投资基金基金经理； 年 月 日至今，任前海开MSCI A 2025 7 7 源中证500等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理；2025年9月26日至今，任前海开源中证民企300交易型开放式指数证券投资基金基金经理；2025年12月26日至今，任前海开源中证民企300交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理；2026年1月28日至今，任前海开源恒生港股通科技主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理；2026年4月9日至今，任前海开源上证科创板100交易型开放式指数证券投资基金基金经理；2026年4月29日至今，任前海开源中证全指食品交易型开放式指数证券投资基金基金经理；2026年6月9日至今，任前海开源中证金融科技主题指数型证券投资基金基金经理；2026年7月7日至今，任前海开源恒生港股通科技主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理；2026年9月29日至今，任前海开源中证大数据产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理。梁溥森先生具备基金从业资格。 （二）基金托管人 1、基金托管人基本情况 名称：长城证券股份有限公司（简称“长城证券”） 注册地址：广东省深圳市福田区福田街道金田路 号能源大厦南塔楼 层2026 10-19 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16楼 法定代表人：王军 成立时间：1996年05月02日 批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行银复[1995]417号 组织形式：股份有限公司 注册资本：4,034,426,956元人民币 存续期间：持续经营 基金托管业务批准文号：证监许可[2020]2235号 托管部门联系人：黄艺礼 电话：0755-83512319 传真：0755-23930478 1995年，长城证券获中国人民银行批准，在原深圳长城证券部和海南汇通国际信托投资公司所属证券机构合并基础上组建设立。长城证券正式成立于1996年5月。2015年4月，长城证券整体变更设立股份有限公司。 年 月 日，长城证券首次向社会公开发行股票并2018 10 26 在深圳证券交易所上市交易，证券简称“长城证券”，证券代码“002939”。长城证券是央企控股的上市券商，华能资本服务有限公司为长城证券第一大股东，实际控制人为中国华能集团有限公司，公司其他主要股东包括深圳能源集团股份有限公司、深圳新江南投资有限公司等。 长城证券坚持以“安全”、“领先”为战略指导思想，致力于打造以“数字券商、智慧投资、科创金融”为目的的综合型现代投资银行，奋力创建精于电力、能源领域的特色化一流证券公司。作为国内较早成立的综合类证券公司之一，经过二十余年的发展壮大，长城证券已经形成了多功能协调发展的金融业务体系。经营范围覆盖：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；公募证券投资基金销售；代销金融产品；证券投资基金托管。 长城证券在北京、上海、广州、杭州等地设有十余家分公司，在全国主要城市设有一百余家营业部。长城证券控股宝城期货有限责任公司、深圳市长城证券投资有限公司、深圳市长城长富投资管理有限公司、长城证券资产管理有限公司等多家子公司，同时是长城基金管理有限公司、景顺长城基金管理有限公司两家基金公司的主要股东。 2、主要人员情况 长城证券资产托管部为独立的公司一级部门，专职负责基金托管业务的各项日常管理和协调工作，与其他业务部门保持独立，确保基金托管业务运营的完整与独立。长城证券资产托管部从业人员平均金融及相关行业从业年限10年，均具有证券从业资格、基金从业资格。 3、基金托管业务经营情况 长城证券于 年 月 日获中国证监会批准开展证券投资基金托管业务，批准文号：2020 9 15 中国证监会证监许可[2020]2235号。 （三）验资机构 名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢10层1001-1至1001-26办公地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢10层1001-1至1001-26执行事务合伙人：肖厚发、刘维 经办会计师：沈兆杰、夏薏 联系人：沈兆杰 电话：010-66001391 传真：010-66001392 六、 基金合同摘要 基金合同的内容摘要见附件。 七、 基金财务状况 （一）基金募集期间费用 本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金资产中支付。 （二）基金上市前重要财务事项 本基金募集结束后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 （三）基金资产负债表 本基金2026年10月15日资产负债表如下（未经审计）： 单位：人民币元
本基金目前处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关约定。 截至2026年10月15日，本基金的投资组合如下： （一）报告期末基金资产组合情况
1、报告期末（指数投资）按行业分类的境内股票投资组合
无。 3、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细1、报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 无。 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细无。 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 无。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细无。 （八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细无。 （九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 2、本基金投资股指期货的投资政策 无。 （十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1、本期国债期货投资政策 无。 2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 3、本期国债期货投资评价 无。 （十一）投资组合报告附注 1、基金投资前十名证券的发行主体本期被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚说明 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2、基金投资的前十名股票是否超出基金合同约定的备选股票库 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同约定的备选股票库。 3、其他资产构成
无。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 （1）期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 （2）期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 无。 6、投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 九、 重大事件揭示 本基金自合同生效至本公告披露前未发生对基金份额持有人有较大影响的重大事件。 十、 基金管理人承诺 本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺： （一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。 （二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理。 （三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。 十一、基金托管人承诺 基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺： （一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、本基金基金合同和托管协议的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则托管基金资产。 （二）根据《基金法》及其他法律法规、本基金基金合同和托管协议的规定，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金份额净值计算进行监督和核查。如发现基金管理人违反《基金法》及其他法律法规、本基金基金合同和托管协议的规定，将及时通知基金管理人纠正；基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人将及时向中国证监会报告。 十二、备查文件目录 （一）备查文件包括： 1、中国证监会准予前海开源中证大数据产业交易型开放式指数证券投资基金注册的文件； 2、《前海开源中证大数据产业交易型开放式指数证券投资基金基金合同》；3、《前海开源中证大数据产业交易型开放式指数证券投资基金托管协议》；4、《前海开源中证大数据产业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》；5、法律意见书； 6、基金管理人业务资格批件、营业执照； 7、基金托管人业务资格批件、营业执照； 8、中国证监会要求的其他文件。 （二）备查文件的存放地点和投资人查阅方式： 1、存放地点：基金管理人、基金托管人处。 2、查阅方式：投资人可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 前海开源基金管理有限公司 2026年10月19日 附件：基金合同摘要（未完）  |