[三季报]东兴证券(601198):东兴证券股份有限公司2026年第三季度报告

 时间：2026年10月18日 18:06:39 中财网

原标题:东兴证券:东兴证券股份有限公司2026年第三季度报告

证券代码：601198 证券简称：东兴证券
东兴证券股份有限公司
2026年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。重要内容提示
（一）公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

（二）公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

（三）第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期本报告期比 上年同期增 减变动幅度 （%）年初至报告期末年初至报告 期末比上年 同期增减变 动幅度 （%）
营业收入979,165,745.37-28.063,484,767,919.98-3.47
利润总额762,015,378.02-13.002,137,153,290.6813.80
归属于上市公司股东的净利润586,065,525.54-24.851,610,797,507.340.75
归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润589,571,750.11-24.851,614,614,648.910.80
经营活动产生的现金流量净额-9,240,727,754.64不适用1,119,084,438.65-86.66
基本每股收益（元/股）0.176-26.970.482-2.63
稀释每股收益（元/股）0.176-26.970.482-2.63
加权平均净资产收益率（%）1.68减少0.97个 百分点5.07减少0.42个 百分点
项目本报告期末上年度末本报告期末 比上年度末 增减变动幅 度（%）　
总资产106,330,555,913.96114,197,900,427.52-6.89　
归属于上市公司股东的所有者权益34,141,082,897.3833,240,130,002.062.71　
注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

（二）母公司的净资本及风险控制指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期末上年度末
净资本30,006,840,846.1928,655,915,306.86
净资产34,358,434,178.7033,472,087,649.81
各项风险资本准备之和8,884,736,608.208,922,698,210.48
表内外资产总额81,003,681,932.5988,650,857,221.46
风险覆盖率（%）337.73321.16
资本杠杆率（%）33.9329.51
流动性覆盖率（%）403.52312.06
净稳定资金率（%）225.87192.11
净资本/净资产（%）87.3385.61
净资本/负债（%）66.6753.57
净资产/负债（%）76.3462.58
自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%）23.9525.81
自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%）154.98174.09
融资（含融券）的金额/净资本（%）57.2772.31
注：母公司各项业务风险控制指标均符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。

（三）非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币

非经常性损益项目本期金额说明
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲 销部分465,229.17主要是固定资产处置收益
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切 相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司 损益产生持续影响的政府补助除外801,121.85主要是政府补助
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-5,744,665.41主要是捐赠支出
减：所得税影响额-661,172.82　
合计-3,817,141.57　
对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

√适用□不适用
由于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融工具、以摊余成本计量的金融工具属于本公司正常自营证券业务，故本公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益（2023年修订）》中列举的有关非经常性损益项目，包括持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融工具和以摊余成本计量的金融工具取得的投资收益、公允价值变动损益以及处置上述金融工具取得的投资收益等，界定为经常性损益的项目。

（四）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用

项目名称变动比例（%）主要原因
加权平均净资产收益率（%）_本报告期减少0.97个百分点主要系公司本报告期净利润变 动及永续债利息支出影响所致
经营活动产生的现金流量净额_本报告期不适用主要系公司代理买卖证券业务 和回购业务产生的现金净额减 少所致
经营活动产生的现金流量净额_年初至报 告期末-86.66主要系公司代理买卖证券业务 和拆入资金业务产生的现金净 额减少所致
二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表单位：股

报告期末普通股股东总数66,159报告期末表决权恢复的优先股股东 总数（如有）不适用　　　
前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股比例 （%）持有有 限售条 件股份 数量质押、标记或冻 结情况　
　　　　　股份状态数量
中国东方资产管理股份有限公司国有法人1,454,600,48445.00-无-
江苏省铁路集团有限公司国有法人159,120,5614.92-无-
香港中央结算有限公司境外法人142,652,1684.41-无-
山东高速股份有限公司国有法人119,989,3673.71-无-
中国建设银行股份有限公司－国 泰中证全指证券公司交易型开放 式指数证券投资基金其他63,790,0701.97-无-
上海工业投资（集团）有限公司国有法人48,100,0001.49-无-
中国建设银行股份有限公司－华 宝中证全指证券公司交易型开放 式指数证券投资基金其他39,722,8441.23-无-
中国诚通控股集团有限公司国有法人28,594,2220.88-无-
中荷人寿保险有限公司－分红险其他27,188,4610.84-无-
中国银行股份有限公司－南方中 证全指证券公司交易型开放式指 数证券投资基金其他23,191,3430.72-无-
前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）　　　　　　
股东名称持有无限售条件流 通股的数量股份种类及数量　　　　
　　股份种类数量　　　
中国东方资产管理股份有限公司1,454,600,484人民币普通股1,454,600,484　　　
江苏省铁路集团有限公司159,120,561人民币普通股159,120,561　　　
香港中央结算有限公司142,652,168人民币普通股142,652,168　　　
山东高速股份有限公司119,989,367人民币普通股119,989,367　　　
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指 证券公司交易型开放式指数证券投资基金63,790,070人民币普通股63,790,070　　　
上海工业投资（集团）有限公司48,100,000人民币普通股48,100,000　　　
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指 证券公司交易型开放式指数证券投资基金39,722,844人民币普通股39,722,844　　　
中国诚通控股集团有限公司28,594,222人民币普通股28,594,222　　　
中荷人寿保险有限公司－分红险27,188,461人民币普通股27,188,461　　　
中国银行股份有限公司－南方中证全指证券 公司交易型开放式指数证券投资基金23,191,343人民币普通股23,191,343　　　
上述股东关联关系或一致行动的说明前十名无限售条件股东中，公司控股股东中国东方与其他 前十大股东均不存在关联或一致行动关系。除此之外，公 司未知前述股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。　　　　　
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融 券及转融通业务情况说明（如有）不适用　　　　　
注1：此处列示持股情况摘自本公司截至2026年9月30日的股东名册。

注2：A股股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质。

注3：因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权益数量
合并计算。

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况□适用√不适用
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化□适用√不适用
三、其他提醒事项
√适用□不适用
1、2026年10月12日，东兴证券收到上海证券交易所出具的《关于东兴证券股份有限公司股票终止上市的决定》（上证函〔2026〕3187号），根据上述决定，东兴证券股票将于2026年10月19日起终止上市。

东兴证券A股股票终止上市后，东兴证券A股股东的股票账户中即不再显示东兴证券A股股票，相对应的股票市值将无法在投资者账户总市值中体现，直至东兴证券A股股票转换为中金公司A股股票及中金公司新增A股股份上市的相关手续完成后，东兴证券原A股股东的股票账户中将自新增股份上市日起显示中金公司A股股票，相对应的股票市值将会在投资者账户总市值中体现。

2、分支机构变更情况
2026年7月14日，东兴证券武汉台北一路证券营业部更名为武汉徐东大街证券营业部；注册地址由武汉市江岸区台北一路17-19号环亚大厦B座2-3层变更为湖北省武汉市武昌区徐东大街66号武汉·阿里中心T1办公楼2209室。

2026年8月21日，东兴证券苏州分公司注册地址由苏州工业园区苏州大道西119号苏悦广场南楼10楼1001、1008室变更为中国（江苏）自由贸易试验区苏州片区苏州工业园区苏州大道西119号苏悦广场南楼10楼1001-1室。

2026年8月19日，东兴证券深圳海德三道证券营业部完成工商注销登记。

2026年8月20日，东兴期货有限责任公司昆明营业部注册地址由云南省昆明市西山区前卫街道日新中路620号润城第一大道2栋2202室变更为云南省昆明市西山区前兴路西山万达广场9幢43层4305B号。

2026年9月11日，东兴证券召开第六届董事会第十八次会议审议通过《关于撤销合肥分公司、上海虹口区杨树浦路证券营业部、南京庐山路证券营业部的议案》，同意撤销合肥分公司、上海虹口区杨树浦路证券营业部、南京庐山路证券营业部。

四、季度财务报表
（一）审计意见类型
□适用√不适用
（二）财务报表
合并资产负债表
2026年9月30日
编制单位：东兴证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2026年9月30日2025年12月31日
资产：　　
货币资金18,665,438,755.3618,299,466,104.28
其中：客户资金存款15,861,076,255.0216,854,042,794.98
结算备付金4,269,212,477.564,401,956,018.13
其中：客户备付金3,052,434,503.763,295,140,770.60
融出资金17,048,766,498.3120,507,098,177.52
衍生金融资产189,376,514.04115,970,775.03
存出保证金2,491,349,479.101,602,420,844.21
应收款项315,160,976.75117,263,678.79
买入返售金融资产295,690,684.06518,135,460.89
金融投资：　　
交易性金融资产28,289,748,270.5231,823,262,486.71
债权投资--
其他债权投资22,944,079,044.9923,676,122,859.67
其他权益工具投资9,990,364,711.8810,347,856,580.38
长期股权投资291,232,019.42284,517,060.38
投资性房地产11,536,858.5113,455,643.39
固定资产88,376,652.49118,953,655.29
使用权资产111,177,402.01180,297,727.67
无形资产27,644,770.4549,347,674.11
其中：数据资源--
商誉--
递延所得税资产344,147,061.71461,874,167.75
其他资产957,253,736.801,679,901,513.32
资产总计106,330,555,913.96114,197,900,427.52
负债：　　
短期借款815,236,801.63691,834,408.40
应付短期融资款7,717,884,916.7213,637,073,231.52
拆入资金2,731,986,537.243,068,222,385.56
交易性金融负债2,034,420,985.642,639,328,473.79
衍生金融负债108,832,187.56536,671,165.77
卖出回购金融资产款16,471,356,357.9520,969,791,349.51
代理买卖证券款20,082,070,108.0220,699,348,759.33
应付职工薪酬304,607,168.29466,598,320.02
应交税费224,441,149.86150,271,798.36
应付款项150,588,780.47717,470,368.25
合同负债181,159,362.59116,696,937.82
应付债券18,507,623,289.3214,816,917,456.44
租赁负债94,959,960.88164,210,076.25
递延所得税负债42,968,063.9943,947,044.90
其他负债2,675,341,319.162,191,779,665.10
负债合计72,143,476,989.3280,910,161,441.02
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）3,232,445,520.003,232,445,520.00
其他权益工具3,000,000,000.003,000,000,000.00
其中：永续债3,000,000,000.003,000,000,000.00
资本公积13,750,622,731.5713,750,622,731.57
减：库存股--
其他综合收益506,916,964.98787,525,277.71
盈余公积2,319,624,874.992,319,624,874.99
一般风险准备4,344,326,271.354,334,928,890.37
未分配利润6,987,146,534.495,814,982,707.42
归属于母公司所有者权益（或股东权益） 合计34,141,082,897.3833,240,130,002.06
少数股东权益45,996,027.2647,608,984.44
所有者权益（或股东权益）合计34,187,078,924.6433,287,738,986.50
负债和所有者权益（或股东权益）总计106,330,555,913.96114,197,900,427.52
公司负责人：李娟 主管会计工作负责人：张芳 会计机构负责人：王长成合并利润表
2026年1—9月
编制单位：东兴证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2026年前三季度 （1-9月）2025年前三季度 （1-9月）
一、营业总收入3,484,767,919.983,610,165,346.64
利息净收入654,298,316.16539,385,342.02
其中：利息收入1,528,440,134.601,474,880,775.41
利息支出874,141,818.44935,495,433.39
手续费及佣金净收入1,161,356,195.561,263,266,941.38
其中：经纪业务手续费净收入749,829,542.47716,892,029.50
投资银行业务手续费净收入221,723,322.04371,258,594.34
资产管理业务手续费净收入170,772,058.89149,928,626.01
投资收益（损失以“-”号填列）1,262,238,809.791,611,447,773.19
其中：对联营企业和合营企业的投 资收益15,828,871.2847,674,700.19
其他收益4,648,303.163,307,989.89
公允价值变动收益（损失以“-”号填 列）319,515,538.87142,550,143.34
汇兑收益（损失以“-”号填列）78,260,761.2147,576,139.82
其他业务收入3,984,766.063,126,629.82
资产处置收益（损失以“-”号填列）465,229.17-495,612.82
二、营业总支出1,341,450,452.581,727,707,821.77
税金及附加21,696,174.2823,896,166.33
业务及管理费1,470,863,424.901,728,628,959.98
信用减值损失-153,259,245.45-21,457,381.79
其他资产减值损失-2,543,244.12-6,742,415.44
其他业务成本4,693,342.973,382,492.69
三、营业利润（亏损以“-”号填列）2,143,317,467.401,882,457,524.87
加：营业外收入1,059,086.611,118,474.12
减：营业外支出7,223,263.335,615,109.49
四、利润总额（亏损总额以“-”号填 列）2,137,153,290.681,877,960,889.50
减：所得税费用525,593,838.78277,907,882.42
五、净利润（净亏损以“-”号填列）1,611,559,451.901,600,053,007.08
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号 填列）1,611,559,451.901,600,053,007.08
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号 填列）--
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利润（净 亏损以“-”号填列）1,610,797,507.341,598,821,750.95
2.少数股东损益（净亏损以“-” 号填列）761,944.561,231,256.13
六、其他综合收益的税后净额-367,896,129.30177,771,761.14
（一）归属母公司所有者的其他综合 收益的税后净额-365,521,227.56178,438,439.10
1.不能重分类进损益的其他综合收 益-229,245,191.96343,328,766.86
（1）其他权益工具投资公允价值 变动-229,245,191.96343,328,766.86
2.将重分类进损益的其他综合收益-136,276,035.60-164,890,327.76
（1）其他债权投资公允价值变动-19,188,982.78-146,998,189.33
（2）其他债权投资信用损失准备-79,578,534.18721,666.05
（3）外币财务报表折算差额-37,508,518.64-18,613,804.48
（二）归属于少数股东的其他综合 收益的税后净额-2,374,901.74-666,677.96
七、综合收益总额1,243,663,322.601,777,824,768.22
归属于母公司所有者的综合收益总额1,245,276,279.781,777,260,190.05
归属于少数股东的综合收益总额-1,612,957.18564,578.17
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益（元/股）0.4820.495
（二）稀释每股收益（元/股）0.4820.495
公司负责人：李娟 主管会计工作负责人：张芳 会计机构负责人：王长成合并现金流量表
2026年1—9月
编制单位：东兴证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2026年前三季度 （1-9月）2025年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：　　
交易性金融资产净减少额3,422,269,127.455,994,818,249.36
交易性金融负债净增加额-751,660,679.81
收取利息、手续费及佣金的现金2,946,232,829.523,148,392,047.61
拆入资金净增加额-5,360,000,000.00
代理买卖证券收到的现金净额-3,872,705,081.97
融出资金净减少额3,454,921,536.34-
收到其他与经营活动有关的现金6,284,445,871.603,257,303,013.63
经营活动现金流入小计16,107,869,364.9122,384,879,072.38
交易性金融负债净减少额600,903,944.11-
融出资金净增加额-3,686,189,396.21
拆入资金净减少额330,000,000.00-
回购业务资金净减少额4,193,922,748.233,923,308,392.05
代理买卖证券支付的现金净额617,398,281.69-
支付利息、手续费及佣金的现金733,932,398.33747,221,301.75
支付给职工及为职工支付的现金1,144,580,998.72834,041,715.56
支付的各项税费477,350,241.39374,555,822.50
支付其他与经营活动有关的现金6,890,696,313.794,431,794,825.15
经营活动现金流出小计14,988,784,926.2613,997,111,453.22
经营活动产生的现金流量净额1,119,084,438.658,387,767,619.16
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金-79,105,458.33
购置或处置债权投资、其他债权投资和 其他权益工具投资收到的现金净额635,475,425.55-
取得投资收益收到的现金1,428,893,609.03576,901,754.84
处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额635,927.16182,316.22
投资活动现金流入小计2,065,004,961.74656,189,529.39
购置或处置债权投资、其他债权投资和 其他权益工具投资支付的现金净额-7,745,654,693.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金16,014,619.6535,372,412.45
取得子公司及其他营业单位支付的现金 净额8,892,248.00-
投资活动现金流出小计24,906,867.657,781,027,105.45
投资活动产生的现金流量净额2,040,098,094.09-7,124,837,576.06
三、筹资活动产生的现金流量：　　
取得借款收到的现金4,786,982,500.00774,993,220.76
发行债券收到的现金11,108,000,000.0017,398,150,000.00
筹资活动现金流入小计15,894,982,500.0018,173,143,220.76
偿还债务支付的现金17,894,339,460.0016,684,578,225.12
分配股利、利润或偿付利息支付的现金737,704,723.34772,971,054.75
支付其他与筹资活动有关的现金94,643,831.79117,097,377.99
筹资活动现金流出小计18,726,688,015.1317,574,646,657.86
筹资活动产生的现金流量净额-2,831,705,515.13598,496,562.90
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-21,943,669.50-4,350,087.82
五、现金及现金等价物净增加额305,533,348.111,857,076,518.18
加：期初现金及现金等价物余额22,398,402,893.2820,653,899,237.29
六、期末现金及现金等价物余额22,703,936,241.3922,510,975,755.47
公司负责人：李娟 主管会计工作负责人：张芳 会计机构负责人：王长成母公司资产负债表
2026年9月30日
编制单位：东兴证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2026年9月30日2025年12月31日
资产：　　
货币资金14,575,571,127.8715,001,528,620.07
其中：客户资金存款13,206,896,474.2514,360,718,077.55
结算备付金4,030,900,514.354,090,395,699.02
其中：客户备付金2,944,009,832.603,141,679,980.78
融出资金17,048,766,498.3120,507,098,177.52
衍生金融资产169,808,774.3185,168,613.97
存出保证金369,291,815.87333,360,946.74
应收款项287,421,297.2676,767,545.73
买入返售金融资产134,998,790.72275,209,772.03
金融投资：　　
交易性金融资产26,221,354,424.1227,899,448,763.40
债权投资--
其他债权投资18,194,903,162.9520,221,132,114.64
其他权益工具投资9,988,964,711.8810,346,456,580.38
长期股权投资3,298,756,292.823,598,756,292.82
投资性房地产11,536,858.5113,455,643.39
固定资产84,066,352.52113,362,695.65
使用权资产102,026,213.50161,395,304.81
无形资产26,315,248.6147,712,863.61
其中：数据资源--
递延所得税资产187,223,814.51283,705,532.14
其他资产834,994,907.631,404,856,532.93
资产总计95,566,900,805.74104,459,811,698.85
负债：　　
应付短期融资款7,580,828,767.1313,586,512,834.52
拆入资金2,731,986,537.243,068,222,385.56
交易性金融负债1,902,932,228.251,422,727,418.59
衍生金融负债19,989,282.90489,182,802.97
卖出回购金融资产款14,715,231,836.5720,409,004,527.43
代理买卖证券款16,203,290,853.5617,500,073,857.13
应付职工薪酬284,624,969.80451,914,581.74
应交税费186,317,137.29119,774,695.78
应付款项80,741,376.84651,874,517.39
合同负债5,916,725.069,362,591.49
应付债券16,130,957,698.6212,304,670,717.82
租赁负债86,789,549.39146,728,546.48
其他负债1,278,859,664.39827,674,572.14
负债合计61,208,466,627.0470,987,724,049.04
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）3,232,445,520.003,232,445,520.00
其他权益工具3,000,000,000.003,000,000,000.00
其中：永续债3,000,000,000.003,000,000,000.00
资本公积13,749,828,433.9913,749,828,433.99
减：库存股--
其他综合收益608,922,818.17787,074,771.65
盈余公积2,319,624,874.992,319,624,874.99
一般风险准备3,987,260,898.363,987,260,898.36
未分配利润7,460,351,633.196,395,853,150.82
所有者权益（或股东权益）合计34,358,434,178.7033,472,087,649.81
负债和所有者权益（或股东权益）总计95,566,900,805.74104,459,811,698.85
公司负责人：李娟 主管会计工作负责人：张芳 会计机构负责人：王长成母公司利润表（未完）
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