[三季报]信达证券(601059):信达证券股份有限公司2026年第三季度报告

 时间：2026年10月18日 18:06:35 中财网

原标题:信达证券:信达证券股份有限公司2026年第三季度报告

证券代码：601059 证券简称：信达证券
信达证券股份有限公司
2026年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。重要内容提示
公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币

项目本报告期本报告期比 上年同期增 减变动幅度 (%)年初至报告期末年初至报告 期末比上年 同期增减变 动幅度(%)
营业收入869,970,637.25-11.373,304,973,824.739.48
利润总额271,319,137.06-0.671,827,696,190.3029.56
归属于上市公司股东的净 利润191,031,128.54-42.031,288,443,565.36-4.83
归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润248,098,524.61-25.241,344,727,000.57-0.49
经营活动产生的现金流量 净额不适用不适用-9,296,075,214.73不适用
基本每股收益（元/股）0.06-25.000.36-10.00
稀释每股收益（元/股）0.06-25.000.36-10.00
加权平均净资产收益率 （%）0.88-0.405.40-1.04
　本报告期末上年度末本报告期末 比上年度末 增减变动幅 度(%)　
总资产112,534,148,670.12129,950,818,857.70-13.40　
归属于上市公司股东的所 有者权益29,469,010,795.5928,070,392,119.804.98　
注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

（二）母公司的净资本及风险控制指标
单位：元币种：人民币

项目本报告期末上年度末
净资本25,263,881,095.1124,925,908,204.09
净资产28,613,452,956.9027,204,980,316.13
各项风险资本准备之和8,066,546,794.4112,100,914,785.22
表内外资产总额83,069,624,728.7196,736,594,597.91
风险覆盖率（%）313.19205.98
资本杠杆率（%）22.7118.01
流动性覆盖率（%）303.51190.34
净稳定资金率（%）226.79170.51
净资本/净资产（%）88.2991.62
净资本/负债（%）46.7636.20
净资产/负债（%）52.9639.51
自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%）35.1729.38
自营固定收益类证券/净资本（%）188.39256.46
（三）非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元币种：人民币

非经常性损益项目本期金额年初至报告期 末金额说 明
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分-2,946,982.20-2,646,034.45　
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、 符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持 续影响的政府补助除外653,116.152,564,924.51　
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-40,707,612.45-42,145,423.94　
减：所得税影响额14,061,885.2114,335,750.01　
少数股东权益影响额（税后）4,032.36-278,848.68　
合计-57,067,396.07-56,283,435.21　
对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用√不适用
（四）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用

项目名称变动比例（%）主要原因
归属于上市公司股东的净利润_本报告期-42.03当期所得税费用增加导致净利润减少
二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表单位：股

报告期末普通股股东总数46,672报告期末表决权恢复的优先股股东总数 （如有）无　　　
前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股 比例 (%)持有有限售条 件股份数量质押、标记或 冻结情况　
　　　　　股份状 态数 量
中国信达资产管理股份有限 公司国有法人2,551,400,00078.67　无　
新华人寿保险股份有限公司 －传统－普通保险产品－ 018L－CT001沪其他122,107,6333.77　无　
深圳市前海梦工场运营有限 公司国有法人40,000,0001.23　无　
中国建设银行股份有限公司 －国泰中证全指证券公司交 易型开放式指数证券投资基 金其他31,891,7630.98　无　
榆林市千树塔矿业投资有限 公司境内非国有 法人20,749,1680.64　无　
中国建设银行股份有限公司 －华宝中证全指证券公司交 易型开放式指数证券投资基 金其他19,787,1040.61　无　
香港中央结算有限公司其他15,015,0700.46　无　
中荷人寿保险有限公司－分 红险其他14,941,4110.46　无　
中荷人寿保险有限公司－传 统险其他10,988,1930.34　无　
中国建设银行股份有限公司 －易方达沪深300非银行金 融交易型开放式指数证券投 资基金其他9,467,6910.29　无　
前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）　　　　　　
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量　　　　
　　股份种类数量　　　
中国信达资产管理股份有限 公司2,551,400,000人民币普通股2,551,400,000　　　
新华人寿保险股份有限公司 －传统－普通保险产品－ 018L－CT001沪122,107,633人民币普通股122,107,633　　　
深圳市前海梦工场运营有限 公司40,000,000人民币普通股40,000,000　　　
中国建设银行股份有限公司 －国泰中证全指证券公司交 易型开放式指数证券投资基 金31,891,763人民币普通股31,891,763　　　
榆林市千树塔矿业投资有限 公司20,749,168人民币普通股20,749,168　　　
中国建设银行股份有限公司 －华宝中证全指证券公司交 易型开放式指数证券投资基 金19,787,104人民币普通股19,787,104　　　
香港中央结算有限公司15,015,070人民币普通股15,015,070　　　
中荷人寿保险有限公司－分 红险14,941,411人民币普通股14,941,411　　　
中荷人寿保险有限公司－传 统险10,988,193人民币普通股10,988,193　　　
中国建设银行股份有限公司 －易方达沪深300非银行金 融交易型开放式指数证券投 资基金9,467,691人民币普通股9,467,691　　　
上述股东关联关系或一致行 动的说明公司控股股东中国信达资产管理股份有限公司与深圳市前海梦工场运 营有限公司之间不存在关联关系或一致行动关系。除此之外，公司未 知前述股东之间是否存在关联关系或一致行动关系　　　　　
前10名股东及前10名无限 售股东参与融资融券及转融 通业务情况说明（如有）截至本报告期末，前10名股东及前10名无限售股东中：股东榆林市 千树塔矿业投资有限公司通过投资者信用证券账户持有20,749,168股， 合计持有20,749,168股。　　　　　
持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况□适用√不适用
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化□适用√不适用
三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
2026年10月12日，信达证券收到上海证券交易所出具的《关于信达证券股份有限公司股票终止上市的决定》（上证函〔2026〕3188号），根据上述决定，信达证券股票将于2026年10月19日起终止上市。

信达证券A股股票终止上市后，信达证券A股股东的股票账户中即不再显示信达证券A股股票，相对应的股票市值将无法在投资者账户总市值中体现，直至信达证券A股股票转换为中金公司A股股票及中金公司新增A股股份上市的相关手续完成后，信达证券原A股股东的股票账户中将自新增股份上市日起显示中金公司A股股票，相对应的股票市值将会在投资者账户总市值中体现。

四、季度财务报表
（一）审计意见类型
□适用√不适用
（二）财务报表
合并资产负债表
2026年9月30日
编制单位：信达证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

项目2026年9月30日2025年12月31日
资产：　　
货币资金28,204,086,589.6026,760,323,675.95
其中：客户资金存款20,221,799,047.0823,093,498,629.29
结算备付金3,586,338,367.253,826,180,422.16
其中：客户备付金3,175,490,270.783,053,994,912.61
贵金属　　
拆出资金　　
融出资金15,740,711,225.4616,726,893,210.69
衍生金融资产-108,603,361.96
存出保证金3,801,221,290.124,270,356,416.86
应收款项456,501,708.68349,292,110.17
应收款项融资　　
合同资产　　
买入返售金融资产174,275,401.641,562,199,784.62
持有待售资产　　
金融投资：　　
交易性金融资产37,850,379,150.3242,355,410,074.58
债权投资　　
其他债权投资11,123,827,672.6023,705,573,135.54
其他权益工具投资10,401,783,422.678,877,389,537.77
长期股权投资384,366,301.20400,536,016.06
投资性房地产　　
固定资产91,413,966.9093,567,011.10
在建工程　　
使用权资产267,882,271.96337,978,017.10
无形资产104,799,466.70113,726,162.77
其中：数据资源　　
商誉1,005,972.761,005,972.76
递延所得税资产5,847,529.501,086,402.02
其他资产339,708,332.76460,697,545.59
资产总计112,534,148,670.12129,950,818,857.70
负债：　　
短期借款890,238,399.67966,862,633.42
应付短期融资款　　
拆入资金17,833,024,846.9525,531,403,587.52
交易性金融负债5,793,617.3725,301.36
衍生金融负债-1,507,004.34
卖出回购金融资产款13,892,489,429.0320,240,349,189.62
代理买卖证券款25,229,663,823.8628,787,716,281.20
代理承销证券款　　
应付职工薪酬216,941,175.22172,459,522.84
应交税费121,406,055.67154,473,129.00
应付款项125,795,831.10128,352,412.84
合同负债5,994,806.404,860,513.26
持有待售负债　　
预计负债89,817,500.0055,391,040.10
长期借款　　
应付债券21,585,140,622.0222,654,047,214.45
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债244,058,641.56331,108,705.80
递延收益　　
递延所得税负债175,413,089.6099,500,329.08
其他负债1,970,379,995.922,069,488,210.73
负债合计82,386,157,834.37101,197,545,075.56
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）3,243,000,000.003,243,000,000.00
其他权益工具7,000,000,000.007,000,000,000.00
其中：优先股　　
永续债7,000,000,000.007,000,000,000.00
资本公积4,004,835,843.784,004,898,107.93
减：库存股　　
其他综合收益1,110,656,577.69862,570,802.35
盈余公积1,489,389,872.681,376,030,370.30
一般风险准备3,372,370,947.513,124,436,106.70
未分配利润9,248,757,553.938,459,456,732.52
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计29,469,010,795.5928,070,392,119.80
少数股东权益678,980,040.16682,881,662.34
所有者权益（或股东权益）合计30,147,990,835.7528,753,273,782.14
负债和所有者权益（或股东权益）总计112,534,148,670.12129,950,818,857.70
公司负责人：林志忠 主管会计工作负责人：张毅 会计机构负责人：刘晓乾合并利润表
2026年1—9月
编制单位：信达证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

项目2026年前三季度 （1-9月）2025年前三季度 （1-9月）
一、营业总收入3,304,973,824.733,018,835,565.51
利息净收入416,415,934.06303,031,361.98
其中：利息收入1,316,364,409.131,242,895,278.82
利息支出899,948,475.07939,863,916.84
手续费及佣金净收入1,321,851,686.441,299,438,597.98
其中：经纪业务手续费净收入815,959,887.80774,222,819.26
投资银行业务手续费净收入51,289,507.1484,456,607.36
资产管理业务手续费净收入119,662,208.62126,461,618.71
投资收益（损失以“-”号填列）1,615,794,337.461,723,480,143.56
其中：对联营企业和合营企业的投资收益6,101,763.1912,869,337.31
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收 益（损失以“-”号填列）　　
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）　　
其他收益8,399,305.7114,971,475.17
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）-64,126,153.89-332,146,776.68
汇兑收益（损失以“-”号填列）486,880.706,858,845.26
其他业务收入5,453,441.493,299,954.41
资产处置收益（损失以“-”号填列）698,392.76-98,036.17
二、营业总支出1,431,758,633.281,600,969,041.09
税金及附加21,166,509.7819,719,347.57
业务及管理费1,368,977,966.531,619,516,111.92
信用减值损失41,614,156.97-41,542,668.25
其他资产减值损失　　
其他业务成本-3,276,249.85
三、营业利润（亏损以“-”号填列）1,873,215,191.451,417,866,524.42
加：营业外收入55,467,257.3182,878.15
减：营业外支出100,986,258.467,218,660.45
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）1,827,696,190.301,410,730,742.12
减：所得税费用515,593,266.5629,754,373.86
五、净利润（净亏损以“-”号填列）1,312,102,923.741,380,976,368.26
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）1,312,102,923.741,380,976,368.26
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）　　
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填 列）1,288,443,565.361,353,776,449.17
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）23,659,358.3827,199,919.09
六、其他综合收益的税后净额336,007,256.5071,690,431.31
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额353,207,374.5863,464,399.42
1.不能重分类进损益的其他综合收益523,410,957.90566,905,938.74
（1）重新计量设定受益计划变动额　　
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益　　
（3）其他权益工具投资公允价值变动523,410,957.90566,905,938.74
（4）企业自身信用风险公允价值变动　　
（5）其他　　
2.将重分类进损益的其他综合收益-170,203,583.32-503,441,539.32
（1）权益法下可转损益的其他综合收益-8,425,688.54-
（2）其他债权投资公允价值变动-139,390,422.50-443,692,285.79
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额　　
（4）其他债权投资信用损失准备-23,566,078.39-46,197,331.81
（5）现金流量套期储备　　
（6）外币财务报表折算差额1,178,606.11-13,551,921.72
（7）其他　　
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额-17,200,118.088,226,031.89
七、综合收益总额1,648,110,180.241,452,666,799.57
归属于母公司所有者的综合收益总额1,641,650,939.941,417,240,848.59
归属于少数股东的综合收益总额6,459,240.3035,425,950.98
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益（元/股）0.360.40
（二）稀释每股收益（元/股）0.360.40
公司负责人：林志忠 主管会计工作负责人：张毅 会计机构负责人：刘晓乾合并现金流量表
2026年1—9月
编制单位：信达证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

项目2026年前三季度 （1-9月）2025年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：　　
为交易目的而持有的金融资产净减少额4,179,382,717.45-
销售商品、提供劳务收到的现金　　
向其他金融机构拆入资金净增加额　　
收取利息、手续费及佣金的现金4,022,512,323.043,056,534,551.78
拆入资金净增加额-7,115,000,000.00
回购业务资金净增加额-5,057,002,009.68
代理买卖证券收到的现金净额-3,558,052,457.343,268,923,605.48
融出资金净减少额986,181,985.23-
收到其他与经营活动有关的现金427,688,171.46145,976,536.08
经营活动现金流入小计6,057,712,739.8418,643,436,703.02
为交易目的而持有的金融资产净增加额-14,658,132,359.38
拆入资金净减少额7,699,000,000.00-
回购业务资金净减少额4,959,935,377.61-
融出资金净增加额-3,712,017,784.16
支付利息、手续费及佣金的现金1,107,009,715.121,099,918,921.99
支付给职工及为职工支付的现金942,103,251.65829,648,267.29
支付的各项税费645,739,610.19199,248,386.92
支付其他与经营活动有关的现金--
经营活动现金流出小计15,353,787,954.5720,498,965,719.74
经营活动产生的现金流量净额-9,296,075,214.73-1,855,529,016.72
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金22,209,461,882.5717,823,698,135.46
取得投资收益收到的现金828,617,710.29852,880,384.77
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 的现金净额698,392.7644,840.18
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额　　
收到其他与投资活动有关的现金　　
投资活动现金流入小计23,038,777,985.6218,676,623,360.41
投资支付的现金11,612,452,986.5817,165,087,037.27
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 的现金32,006,500.6842,284,664.26
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额　　
支付其他与投资活动有关的现金　　
投资活动现金流出小计11,644,459,487.2617,207,371,701.53
投资活动产生的现金流量净额11,394,318,498.361,469,251,658.88
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金-1,500,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金　　
取得借款收到的现金-273,262,706.18
发行债券收到的现金7,900,000,000.0012,600,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金　　
筹资活动现金流入小计7,900,000,000.0014,373,262,706.18
偿还债务支付的现金9,076,624,233.7511,400,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金413,717,718.63503,730,503.85
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润　　
合并结构化主体支付的现金净额　　
支付其他与筹资活动有关的现金　　
筹资活动现金流出小计9,490,341,952.3811,903,730,503.85
筹资活动产生的现金流量净额-1,590,341,952.382,469,532,202.33
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-11,898,554.38-2,305,006.30
五、现金及现金等价物净增加额496,002,776.872,080,949,838.19
加：期初现金及现金等价物余额28,359,270,934.9926,230,792,300.72
六、期末现金及现金等价物余额28,855,273,711.8628,311,742,138.91
公司负责人：林志忠 主管会计工作负责人：张毅 会计机构负责人：刘晓乾母公司资产负债表
2026年9月30日
编制单位：信达证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

项目2026年9月30日2025年12月31日
资产：　　
货币资金21,144,537,378.6618,842,642,419.42
其中：客户资金存款15,379,052,128.5117,020,255,372.66
结算备付金3,313,452,420.603,499,755,377.34
其中：客户备付金2,746,673,703.292,741,531,549.56
贵金属　　
拆出资金　　
融出资金15,701,060,344.1316,692,443,702.69
衍生金融资产　　
存出保证金996,105,157.231,016,504,084.89
应收款项34,842,018.5585,034,826.30
应收款项融资　　
合同资产　　
买入返售金融资产120,183,333.131,406,464,522.66
持有待售资产　　
金融投资：　　
交易性金融资产36,812,316,236.7040,472,504,682.55
债权投资　　
其他债权投资10,064,562,073.4322,527,676,599.02
其他权益工具投资9,590,769,147.848,208,527,301.78
长期股权投资2,352,439,039.792,353,214,926.69
投资性房地产　　
固定资产66,392,556.8572,157,187.47
在建工程　　
使用权资产190,462,764.25245,891,992.17
无形资产93,010,719.5896,145,879.15
其中：数据资源　　
商誉1,005,972.761,005,972.76
递延所得税资产　　
其他资产176,997,393.01179,229,232.17
资产总计100,658,136,556.51115,699,198,707.06
负债：　　
短期借款　　
应付短期融资款　　
拆入资金17,833,024,846.9525,531,403,587.52
交易性金融负债-25,301.36
衍生金融负债　　
卖出回购金融资产款13,683,622,649.5519,821,835,547.59
代理买卖证券款18,019,237,251.7819,640,886,287.39
代理承销证券款　　
应付职工薪酬149,068,573.19135,645,202.07
应交税费97,720,005.18103,583,199.05
应付款项1,400,284.5413,437,963.43
合同负债5,909,125.394,765,408.79
持有待售负债　　
预计负债89,817,500.0055,391,040.10
长期借款　　
应付债券21,585,140,622.0222,654,047,214.45
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债187,624,544.01236,966,027.65
递延收益　　
递延所得税负债175,413,089.6099,500,329.08
其他负债216,705,107.40196,731,282.45
负债合计72,044,683,599.6188,494,218,390.93
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）3,243,000,000.003,243,000,000.00
其他权益工具7,000,000,000.007,000,000,000.00
其中：优先股　　
永续债7,000,000,000.007,000,000,000.00
资本公积4,186,550,160.894,186,612,425.04
减：库存股　　
其他综合收益1,047,044,366.04872,634,004.50
盈余公积1,368,912,786.431,368,912,786.43
一般风险准备2,751,965,194.132,751,965,194.13
未分配利润9,015,980,449.417,781,855,906.03
所有者权益（或股东权益）合计28,613,452,956.9027,204,980,316.13
负债和所有者权益（或股东权益）总计100,658,136,556.51115,699,198,707.06
公司负责人：林志忠 主管会计工作负责人：张毅 会计机构负责人：刘晓乾母公司利润表（未完）
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