方大集团(000055):2026年度第一次临时股东会法律意见书
2026年第一次临时股东会的法律意见书 （2026）万商天勤法意字第6837号 致：方大集团股份有限公司 万商天勤（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受方大集团股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派郭磊明律师和李烜如律师出席公司2026年第一次临时股东会（以下简称“本次股东会”）。 本所根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司股东会规则》《上市公司治理准则》《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》等法律、法规、规范性文件（以下简称“有关法律法规”）以及《方大集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，对公司本次股东会的召集与召开程序、出席会议人员的资格及会议表决程序等事项的合法有效性出具法律意见。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东会所涉及的事项进行了审查，查阅了本所律师认为出具法律意见书所必须查阅的文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。 本所同意将本法律意见书随公司本次股东会的决议一起予以公告，并依法对本所出具的法律意见承担相应的法律责任。 本所的法律意见如下： 一、本次股东会的召集与召开程序 本次股东会由公司董事会召集，根据公司于2026年9月22日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上刊登的《关于召开2026年第一次临时股东会的通知》（以下简称“会议通知”），公司董事会决定于2026年10月15日14:45在深圳市南山区粤海街道高新区社区科技南十二路011号方大大厦一楼多功能会议厅召开本次股东会，会期半天。本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行。 本次股东会的网络投票通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统进行，其中，通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为：2026年10月15日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2026年10月15日9:15-15:00的任意时间。 经核查，公司发出会议通知的时间、方式及通知的内容符合有关法律法规和《公司章程》的规定。 经核查，本次股东会实际召开的时间、地点与会议通知一致；本次股东会由公司董事长熊建明先生主持，会议内容与会议通知一致。 本所认为，公司本次股东会的召集人资格、召集和召开程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。 二、出席本次股东会人员的资格 经核验出席本次股东会的公司法人股东的账户登记证明、法定代表人身份证明、股东代表的授权委托证明和身份证明，出席本次股东会的自然人股东账户登记证明、个人身份证明、股东代表的授权委托证明和身份证明，出席本次股东会的股东及股东代理人资格未违反有关法律法规及《公司章程》的相关规定。 经核验出席本次股东会会议的股东、股东代理人的身份证明、授权委托证明及截至2026年9月29日（B股最后交易日）下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的股东登记资料等证明材料，现场出席本次股东会的股东（包括股东代理人）共3人，代表有表决权的公司股份数额为241,897,406股，占公司有表决权股份总数的22.8772%（截至本次股东会股权登记日，公司总股本为1,073,874,227股，其中公司A股回购专用证券账户中的股份数量为16,500,050股，该等回购股份不享有表决权，本次股东会享有表决权的股份总数为1,057,374,177股）；其中，境内上市外资股（B股）股东（包括股东代理人）共1人，代表有表决权B股股份数额为117,454,303股，占公司发行的有表决权B股股份总数的29.7987%。 根据深圳证券信息有限公司在本次股东会网络投票结束后提供给公司的网络投票统计结果，参加网络投票的股东（包括股东代理人）共105人，代表有表决权的公司股份数额为1,961,332股，占公司有表决权股份总数的0.1855%；其中，境内上市外资股（B股）股东（包括股东代理人）共4人，代表有表决权B股股份数额为98,569股，占公司发行的有表决权B股股份总数的0.0250%。 综上，出席本次股东会的股东（包括股东代理人）共108人，代表有表决权的公司股份数额为243,858,738股，占公司有表决权股份总数的23.0627%；其中，境内上市外资股（B股）股东（包括股东代理人）共5人，代表有表决权B股股份数额为117,552,872股，占公司发行的有表决权B股股份总数的29.8237%。 本所认为，出席本次股东会的股东及股东代理人手续齐全，出席会议资格合法有效，符合有关法律法规和《公司章程》的规定，有权依法对本次股东会的议案进行审议、表决；依法应当回避表决的股东，不参与相关议案的表决。 除上述股东及股东代理人外，出席或列席本次股东会的其他人员还包括公司的董事、高级管理人员及本所律师。本所认为，上述出席或列席会议人员符合会议通知要求。 三、本次股东会的表决程序与表决结果 （一）表决程序 经核查，本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式，就提交本次股东会审议的议案进行投票表决。 本所律师认为，本次股东会表决程序符合有关法律法规的规定。 （二）表决结果 根据深圳证券信息有限公司向公司提供的本次股东会网络投票资料，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，表决结果如下： 提案1、《关于〈公司2026年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》 总表决情况： 同意243,605,067股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8960%；反对189,371股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0777%；弃权64,300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0264%。 其中，境内上市外资股（B股）股东的表决情况： 同意117,552,872股，占出席本次股东会外资股股东有表决权股份的 100.0000%；反对0股，占出席本次股东会外资股股东有表决权股份的0.0000%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会外资股股东有表决权股份的0.0000%。 中小股东表决情况： 同意1,707,661股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的87.0664%；反对189,371股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的9.6552%；弃权64,300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的3.2784%。 提案2、《关于〈公司2026年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》 总表决情况： 同意243,601,517股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8945%；反对192,921股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0791%；弃权64,300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0264%。 其中，境内上市外资股（B股）股东的表决情况： 同意117,552,872股，占出席本次股东会外资股股东有表决权股份的 100.0000%；反对0股，占出席本次股东会外资股股东有表决权股份的0.0000%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会外资股股东有表决权股份的0.0000%。 中小股东表决情况： 同意1,704,111股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的86.8854%；反对192,921股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的9.8362%；弃权64,300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的3.2784%。 提案3、《关于提请股东会授权董事会办理公司2026年限制性股票激励计划有关事项的议案》 总表决情况： 同意243,601,517股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8945%；反对192,921股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0791%；弃权64,300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0264%。 其中，境内上市外资股（B股）股东的表决情况： 同意117,552,872股，占出席本次股东会外资股股东有表决权股份的 100.0000%；反对0股，占出席本次股东会外资股股东有表决权股份的0.0000%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会外资股股东有表决权股份的0.0000%。 中小股东表决情况： 同意1,704,111股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的86.8854%；反对192,921股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的9.8362%；弃权64,300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的3.2784%。 提交本次股东会审议的提案1、提案2、提案3均为特别决议案，均已获得出席本次股东会的非关联股东（包括股东代理人）所持有效表决权的三分之二以上通过。 本所认为，本次股东会的表决结果符合有关法律法规和《公司章程》的规定。 四、结论意见 本所认为，公司本次股东会的召集及召开程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，出席本次股东会的人员和召集人的资格均合法有效，本次股东会的表决程序等事宜，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，本次股东会决议合法有效。 本法律意见书由本所加盖公章并经本所负责人、经办律师签字后生效。 （以下无正文） （本页为《关于方大集团股份有限公司2026年第一次临时股东会的法律意见书》的签署页，无正文） 万商天勤（深圳）律师事务所 负责人：________张 志 律师 经办律师：________郭磊明 律师 ________李烜如 律师 2026年10月15日 中财网
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