港股通互联网ETF国联 (159089): 国联国证港股通互联网交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
原标题:港股通互联网ETF国联 : 国联国证港股通互联网交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 基金上市交易公告书 基金管理人：国联基金管理有限公司 基金托管人：招商证券股份有限公司 基金登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：深圳证券交易所 上市日期：2026年10月21日 公告日期：2026年10月16日 目录 一、重要声明与提示..........................................................................................3 二、基金概览......................................................................................................3 三、基金的募集与上市交易..............................................................................4 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人..............................................7五、基金主要当事人简介..................................................................................7 ............................................................................................16六、基金合同摘要 七、基金财务状况............................................................................................16 八、基金投资组合............................................................................................17 九、重大事件揭示............................................................................................19 十、基金管理人承诺........................................................................................19 十一、基金托管人承诺....................................................................................20 十二、基金上市推荐人意见............................................................................20 ........................................................................................20十三、备查文件目录 附件：基金合同摘要........................................................................................22 一、重要声明与提示 《国联国证港股通互联网交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》、《深圳证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，国联国证港股通互联网交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）管理人国联基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“本公司”）的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人招商证券股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。 凡本公告未涉及的有关内容，请详细阅读2026年9月2日披露在基金管理人网站（www.glfund.com）和中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《国联国证港股通互联网交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。 二、基金概览 1、基金名称：国联国证港股通互联网交易型开放式指数证券投资基金2、基金类型：股票型证券投资基金 3、基金运作方式：交易型开放式 4、基金场内简称：港股通互联网ETF国联 5、基金代码：159089 6、基金份额总额：截至2026年10月14日，本基金总份额为216,695,772.00份 7、基金份额净值：截至2026年10月14日，本基金基金份额净值为1.00018、本次上市交易份额：216,695,772.00份（截至2026年10月14日） 9、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 10、上市交易日期：2026年10月21日 11、基金管理人：国联基金管理有限公司 12、基金托管人：招商证券股份有限公司 13、本次上市交易的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 14、申购赎回代办券商： 国联民生证券股份有限公司、国泰海通证券股份有限公司、民生证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司（排名不分先后）。 基金管理人可依据实际情况增加或减少申购赎回代理券商，并在管理人网站公示。 三、基金的募集与上市交易 （一）本基金上市前基金募集情况 1、基金募集申请的核准机构和核准文号：《关于准予国联国证港股通互联网交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2026〕1182号）2、基金运作方式：交易型开放式。 3、基金合同期限：不定期。 4、发售日期为和发售期限：本基金网下现金和网上现金发售的日期为2026年9月7日至2026年9月24日。 5、发售价格：1.00元人民币。 6、发售方式：网上现金认购、网下现金认购。 7、发售机构 （1）网下现金发售直销机构 <1>名称：国联基金管理有限公司 住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3086号大百汇广场31层02-04单元 办公地址：北京市东城区安定门外大街208号玖安广场A座11层 法定代表人：王瑶 邮政编码：100011 电话：010-56517002、010-56517003 传真：010-64345889、010-84568832 邮箱：zhixiao@glfund.com 联系人：秦夏禹、张美婷 网址：www.glfund.com <2>名称：微信服务号“国联基金” 投资者可以通过微信服务号“国联基金”办理业务，具体业务办理情况及业务规则请登录基金管理人网站或微信服务号查询。 （2）网下现金发售代理机构 无。 （3）网上现金发售代理机构 网上现金发售通过具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位办理：爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、长城国瑞、长城证券、长江证券、诚通证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东海证券、东吴证券、东兴证券、东莞证券、方正证券、高华证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联民生、国融证券、国盛证券、国泰海通、国投证券、国新证券、国信证券、国元证券、红塔证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华源证券、华鑫证券、江海证券、金融街证券、金元证券、开源证券、联储证券、麦高证券、民生证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申港证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、天府证券、万和证券、万联证券、五矿证券、西部证券、西南证券、湘财证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、粤开证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、中原证券、甬兴证券（排名不分先后）。 如果会员单位有所增加或减少，请以深圳证券交易所的具体规定为准，本基金管理人将不就此事项进行公告。 （二）基金合同生效 1、募集资金总额及入账情况 本基金自2026年9月7日起公开募集，截至2026年9月24日，募集工作 已经顺利结束。经上会会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集有效认购金额为人民币216,682,000.00元，折合216,682,000.00份基金份额，有效认购资金利息折合13,772.00份基金份额，总基金份额216,695,772.00份。募集资金（不包含利息部分）已于2026年9月30日全额划入本基金在基金托管人招商证券股份有限公司开立的基金托管专户。 按照每份基金份额初始面值人民币1.00元计算，本次募集期间有效认购份额和利息结转的基金份额合计216,695,772.00份，已全部计入相应基金份额持有人账户，归各基金份额持有人所有。本基金管理人及本公司的基金从业人员没有认购本基金。 2、募集备案情况 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《国联国证港股通互联网交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于2026年9月30日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。 自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。 3、基金合同生效日：2026年9月30日 4、基金合同生效日的基金总份额：216,695,772.00份 （三）本基金上市交易 1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上〔2026〕1385号 2、上市交易日期：2026年10月21日 3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 4、基金场内简称：港股通互联网ETF国联 5、基金代码：159089 投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与本基金的二级市场交易。 6、本次上市交易份额：216,695,772.00份 7、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。 8、基金净值的披露：在开始办理基金份额申购或者赎回或基金上市交易后，基金管理人应当在不晚于每个开放日/交易日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，分别披露开放日/交易日的基金份额净值和基金份额累计净值。 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 截至2026年10月14日，本基金持有人户数为1,288户，平均每户持有的基金份额为168,242.06份。 （二）持有人结构 截至2026年10月14日，本基金份额持有人结构如下：机构投资者持有的基金份额为116,144,659.00份，占基金总份额的53.60%；个人投资者持有的基金份额为100,551,113.00份，占基金总份额的46.40%。 （三）截至2026年10月14日，前十名基金份额持有人情况如下表。
（一）基金管理人 1、名称：国联基金管理有限公司 2、法定代表人：王瑶 3、总经理：闫军 4、注册资本：人民币7.5亿元 5、注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3086号大百汇广场31层02-04单元 6、设立批准文号：中国证监会证监许可〔2013〕667号 7、工商登记注册的法人营业执照文号：914403007178853609 8、经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 9、股权结构：国联民生证券股份有限公司占注册资本的75.5%，上海融晟投资有限公司占注册资本的24.5% 10、信息披露负责人：曹健 11、客户服务电话：400-160-6000；010-56517299 12、公司内部组织结构及职能 目前公司组织架构主要分为投研条线、市场条线及中后台条线，其中投研条线包括固收投资研究板块、权益投资研究板块、多策略投资研究板块及交易板块，各板块下设相应职能部门，负责投资、研究、交易等工作。市场条线包括银行业务板块、机构业务板块、互联网金融业务板块、产品开发板块，各板块下设相应职能部门，负责客户群体销售服务、产品开发等工作。中后台条线包括合规风控板块、基金运营板块、信息技术板块、品牌宣传板块、公司运营板块，各板块下设相应职能部门，负责合规风控、基金核算和登记结算、信息技术安全、品牌宣传、财务、行政、人力及党务等工作。 13、公司人员情况 截至2026年10月14日，公司共有员工218人，其中大学本科学历74名，占员工总数33.9%，硕士及以上学历140名，占员工总数64.2%。 14、基金管理业务情况简介： 截至2026年10月14日，公司共管理96只公募基金。
梁勤之先生，中国国籍，毕业于香港中文大学金融学专业，研究生、硕士学位，具有基金从业资格。2015年8月至2016年6月任懋業有限公司投资研究部投资分析师；2016年7月至2017年11月任香港大和资本市场有限公司股票研究部研究助理；2017年12月至2020年12月任华商基金管理有限公司研究发展部研究员；2020年12月至2023年9月任中信证券股份有限公司权益投资部研究员。2023年10月加入公司，现任权益投资部基金经理。现任本基金（2026年09月起至今）、国联价值成长6个月持有期混合型证券投资基金（2024年10月起至今）、国联沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金（2024年12月起至今）、国联新机遇灵活配置混合型证券投资基金（2025年8月起至今）、国联竞争优势股票型证券投资基金（2025年9月起至今）、国联中证港股通综合指数增强型证券投资基金（2025年11月起至今）、国联恒生港股通科技主题交易型开放式指数证券投资基金（2026年04月起至今）、国联核心成长灵活配置混合型证券投资基金（2026年8月起至今）的基金经理。 赵菲先生，中国国籍，毕业于北京师范大学概率论与数理统计专业，研究生、硕士学位，具有基金从业资格。2008年8月至2011年5月曾任国泰君安证券股份有限公司证券及衍生品投资总部投资经理；2011年5月至2012年11月曾任嘉实基金管理有限公司结构产品投资部专户投资经理。2012年11月加入公司筹备组，现任多策略投资部基金经理。现任本基金（2026年09月起至今）、国联鑫起点灵活配置混合型证券投资基金（2023年12月起至今）、中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金（2015年05月至2020年11月）、中融中证银行指数分级证券投资基金（2015年06月至2020年10月）、中融中证银行指数证券投资基金（LOF）（2020年10月至2022年07月）、中融国证钢铁行业指数分级证券投资基金（2015年06月至2020年12月）、国联国证钢铁行业指数型证券投资基金（2021年01月至2023年11月）、中融中证煤炭指数分级证券投资基金（2015年06月至2020年12月）、国联中证煤炭指数型证券投资基金（2021年01月至2023年11月）、中融中证白酒指数分级证券投资基金（2015年09月至2016年05月）、中融量化多因子混合型发起式证券投资基金（2016年12月至2019年03月）、中融量化小盘股票型发起式证券投资基金（2017年05月至2019年03月）、国联央视财经50交易型开放式指数证券投资基金（2019年03月至2023年11月）、国联央视财经50交易型开放式指数证券投资基金联接基金（2019年03月至2023年11月）、国联中证500交易型开放式指数证券投资基金（2019年11月至2023年11月）、国联中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金（2019年12月至2023年11月）、国联智选对冲策略3个月定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金（2020年04月至2025年12月）、国联智选红利股票型证券投资基金（2020年05月至2025年07月）、国联物联网主题灵活配置混合型证券投资基金（2023年06月起至今）、国联沪深300指数增强型证券投资基金（2024年11月起至今）、国联北证50成份指数增强型证券投资基金（2026年07月至今）的基金经理。 （二）基金托管人 1、基本情况 名称：招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街道福华一路111号 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 法定代表人：朱江涛 成立时间：1993年8月1日 组织形式：股份有限公司 注册资本：86.97亿元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：证监许可[2014]78号 联系人：韩鑫普 联系电话：0755-26951111 招商证券是中国领先的上市证券公司之一，拥有全业务资质，跨越国内外市场，覆盖证券、期货、证券投资基金、直接股权投资等多个领域。目前招商证券拥有5家一级全资子公司，分别是招商证券国际有限公司、招商期货有限公司、招商证券资产管理有限公司、招商致远资本投资有限公司、招商证券投资有限公司，在境内设有14家分公司和265家证券营业部，不断建设和完善全功能、全产业链综合金融服务平台。招商证券超过10000位员工竭诚为全球企业、政府机构、个人和机构投资者提供全面的证券服务。我们以“家国情怀、时代担当、励新图强、敦行致远”为核心价值观，以“服务国家科技自立自强助力社会财富保值增值”为使命，以“打造中国领先投资银行”为愿景，砥砺前行，通过卓越的金融服务实现客户的财富增长，并在资本市场和社会公众中树立起合规稳健、锐意创新、服务精良、勇于担当的良好口碑。 2、主要人员情况 招商证券托管部员工多人拥有证券投资基金业务运作经验、会计师事务所审计经验，以及大型IT公司的软件设计与开发经验，人员专业背景覆盖了金融、会计、经济、计算机等各领域，其中本科以上人员占比100%，高级管理人员均拥有硕士研究生或以上学历。 3、基金托管业务经营情况 招商证券是国内首批获得证券投资基金托管业务的证券公司，可为各类公开募集资金设立的证券投资基金提供托管服务。托管部拥有独立的安全监控设施，稳定、高效的托管业务系统，完善的业务管理制度。招商证券托管部本着“诚实信用、谨慎勤勉”的原则，为基金份额持有人利益履行基金托管职责。除此之外，招商证券于2014年1月获得了中国证监会关于核准招商证券股份有限公司证券投资基金托管资格的批复，成为业内首批可从事证券投资基金托管业务的券商之一，经验丰富，服务优质，业绩突出。截至2026年二季度，招商证券共托管86只公募基金。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 招商证券作为基金托管人： （1）托管业务的经营运作遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （2）建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，保持托管业务内部控制制度健全、执行有效。 （3）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，使托管业务稳健运行和受托资产安全完整，实现托管业务的持续、稳定、健康发展。 （4）不断改进和完善内控机制、体制和各项业务制度、流程，提高业务运作效率和效果。 2、内部控制组织结构 招商证券股份有限公司经营管理层面设立了风险管理委员会。作为公司内部最高风险决策机构，风险管理委员会负责审批公司全面风险管理制度、公司风险偏好、风险容忍度及各类风险限额指标，全面审议公司的风险管理情况。风险管理部、法律合规部及稽核部为公司的风险管理职能部门。 托管部内部设置专门负责稽核工作的内控稽核岗，配备专职稽核人员，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 招商证券托管部制定了各项管理制度和操作规程，建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，保持托管业务健全、有效执行；安全保管基金财产，保持基金财产的独立性；实行经营场所封闭式管理，并配备录音和录像监控系统；有独立的托管业务系统；业务管理实行复核和检查机制，建立了严格有效的操作制约体系；托管部树立内控优先和风险管理的理念，培养部门全体员工的风险防范和保密意识。 1、监督方法 基金托管人根据《基金法》、《运作办法》等法律法规的规定和基金合同、托管协议的约定，对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行监督，并及时提示基金管理人违规风险。 2、监督程序 基金托管人发现基金管理人投资指令或实际投资运作违反法律法规、基金合同和托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知后应在限期内及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 （三）验资机构 名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市静安区威海路755号文新报业大厦25楼 办公地址：上海市静安区威海路755号文新报业大厦25楼 执行事务合伙人：张晓荣（首席合伙人） 电话：021-52920000 传真：021-52921369 经办注册会计师：陈大愚、江嘉炜 联系人：杨伟平 （四）登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：于文强 电话：010-50938782 传真：010-50938991 联系人：赵亦清 六、基金合同摘要 基金合同的内容摘要见附件。 七、基金财务状况 （一）基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用不从基金资产中支付。 （二）本基金募集结束后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 （三）基金资产负债表 本基金2026年10月14日资产负债表如下（未经审计）： 单位：人民币元
八、基金投资组合 本基金目前仍处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。 截至2026年10月14日，本基金的投资组合如下： （一）基金资产组合情况 单位：人民币元
1.报告期末（指数投资）按行业分类的境内股票投资组合 无。 2. 报告期末（积极投资）按行业分类的境内股票投资组合 无。 （三）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 1、报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 无。 2、积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细 无。 （四）按债券品种分类的债券投资组合 无。 （五）按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细无。 （六）按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 无。 （七）按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名贵金属投资明细无。 （八）按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细无。 （九）本基金投资的股指期货交易情况说明 无。 （十）本基金投资的国债期货交易情况说明 无。 （十一）投资组合报告附注 1 、本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查的，在报告编制日前一年内也未受到公开谴责、处罚。 2、基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。（未完）  |