大普微(301666):国泰海通证券股份有限公司关于深圳大普微电子股份有限公司首次公开发行网下配售限售股份上市流通的核查意见
关于深圳大普微电子股份有限公司 首次公开发行网下配售限售股份上市流通的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规的规定，国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）作为深圳大普微电子股份有限公司（以下简称“大普微”、“公司”或“发行人”）持续督导工作的保荐人，对首次公开发行网下配售限售股份上市流通事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下： 一、首次公开发行网下配售股份概况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳大普微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕97号），公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票 43,621,636股，并于 2026年 4月 16日在深圳证券交易所创业板上市。首次公开发行股票完成后公司总股本为 436,216,360股，其中有流通限制或限售安排的股份数量为 409,700,017股，占发行后总股本的比例为93.92%；无流通限制及限售安排的股份数量 26,516,343股，占发行后总股本的比例为 6.08%。 本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，股份数量为8,380,966股，占发行后总股本的 1.92%，限售期为自股票上市之日起 6个月，该部分限售股将于 2026年 10月 16日锁定期届满并上市流通。 自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变动的情况。 二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 40%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6个月。即每个配售对象获配的股票中，60%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通；40%的股份限售期为 6个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计算。本次发行中网下比例限售 6个月的股份数量为 838.0966万股，约占网下发行总量的 40.03%，约占本次公开发行股票总量的 19.21%。 除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售股股东无其他特别承诺。截至本公告日，持有公司网下配售限售股的股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 本次申请解除限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公司对上述股东不存在违规担保。 三、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2026年 10月 16日（星期五）。 2、本次解除限售股份数量为 8,380,966股，占公司总股本的比例为 1.92%。 3、本次申请解除限售的股东户数为 9,163户。 4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表：
五、保荐人核查意见 截至本核查意见出具日，大普微本次上市流通的限售股股份持有人严格遵守了其在参与大普微首次公开发行股票中做出的承诺。本次申请解除股份限售股东持有的限售股上市流通相关事项符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号—创业板上市公司规范运作》等相关规定。公司对本次限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。保荐人对大普微本次限售股上市流通事项无异议。 中财网
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