创业板金融科技ETF万家 (158067): 4 万家创业板金融科技交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
原标题:创业板金融科技ETF万家 : 4 万家创业板金融科技交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 金上市交易公告书 基金管理人：万家基金管理有限公司 基金托管人：招商证券股份有限公司 注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：深圳证券交易所 上市时间：2026年10月19日 公告日期：2026年10月14日 目录 一、重要声明与提示........................................................................................................................3 二、基金概览....................................................................................................................................3 三、基金的募集与上市交易............................................................................................................4 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人............................................................................6 五、基金主要当事人简介................................................................................................................7 六、基金合同摘要..........................................................................................................................11 七、基金财务状况..........................................................................................................................11 八、基金投资组合..........................................................................................................................12 九、重大事件揭示..........................................................................................................................16 十、基金管理人承诺......................................................................................................................16 十一、基金托管人承诺..................................................................................................................17 十二、备查文件目录......................................................................................................................17 一、重要声明与提示 《万家创业板金融科技交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号＜上市交易公告书的内容与格式＞》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，万家创业板金融科技交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）基金管理人万家基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金基金托管人招商证券股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅2026年9月11日刊登于本基金管理人网站（www.wjasset.com）和中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《万家创业板金融科技交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）。 二、基金概览 1、基金名称：万家创业板金融科技交易型开放式指数证券投资基金 2、基金代码：158067 3、场内简称：创业板金融科技ETF万家 4、基金份额总额：截至2026年10月12日，本基金的基金份额总额为 213,447,055.00份 5、基金份额净值：截至2026年10月12日，本基金的基金份额净值为1.0000元 6、本次上市交易份额：本次上市交易的基金份额213,447,055.00份 7、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 8、上市交易日期：2026年10月19日 9、基金管理人：万家基金管理有限公司 10、基金托管人：招商证券股份有限公司 11、登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 三、基金的募集与上市交易 （一）本基金上市前基金募集情况 1、本基金募集申请的注册机构和注册文号：中国证券监督管理委员会《关于准予万家创业板金融科技交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可[2026]2218号）。 2、基金运作方式：交易型开放式。 3、基金合同期限：不定期。 4、发售方式：网上现金认购和网下现金认购2种方式。 5、本基金发售日期：2026年9月14日至2026年9月24日。其中，网上现金认购和网下现金认购的日期均为2026年9月14日至2026年9月24日。 6、发售价格：1.00元人民币 7、发售机构 （1）网下现金发售直销机构 万家基金管理有限公司。 （2）网下现金发售代理机构 中信建投证券股份有限公司。 （3）网上现金发售代理机构 网上现金发售通过具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位办理：爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、长城国瑞、长城证券、长江证券、诚通证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东海证券、东吴证券、东兴证券、东莞证券、方正证券、高华证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联民生、国融证券、国盛证券、国泰海通、国投证券、国新证券、国信证券、国元证券、红塔证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华源证券、华鑫证券、江海证券、金融街证券、金元证券、开源证券、联储证券、麦高证券、民生证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申港证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、天府证券、万和证券、万联证券、五矿证券、西部证券、西南证券、湘财证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、粤开证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、中原证券、甬兴证券（排名不分先后）。 如果会员单位有所增加或减少，请以深圳证券交易所的具体规定为准，本基金管理人将不就此事项进行公告。 8、验资机构名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） （二）基金合同生效 本基金自2026年9月14日起向全社会公开募集，募集截止日为2026年9月24日。经立信会计师事务所验资，按照每份基金份额发售面值1.00元人民币计算，有效认购份额和利息结转份额合计213,447,055.00份，已全部计入投资者账户，归投资者所有。募集资金已于2026年9月30日划入本基金在基金托管人招商证券股份有限公司开立的基金托管专户。 根据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《万家创业板金融科技交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于2026年9月30日获得中国证监会书面确认，基金合同自该日起正式生效，该日基金份额总额为213,447,055.00份。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 （三）本基金日常申购、赎回情况 本基金日常申购、赎回开放日：2026年10月19日。 （四）本基金上市交易的主要内容 1、本基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上【2026】1374号。 2、上市交易日期：2026年10月19日。 3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。 投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与本基金的二级市场交易。 4、本次上市交易的基金份额场内简称：创业板金融科技ETF万家。 5、本次上市交易的基金份额交易代码：158067。 6、本次上市交易份额：213,447,055.00份。 7、基金资产净值的披露：在基金份额上市交易后或开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。 基金管理人于每个工作日交易结束后将经过基金托管人复核的基金份额净值传送给深圳证券交易所，深圳证券交易所于次日通过行情系统揭示。 8、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 （一）持有人户数 截至2026年10月12日，本基金基金份额持有人总户数为1,507户，平均每户持有的基金份额为141,637.06份。 （二）持有人结构 截至2026年10月12日，本基金总份额213,447,055.00份，全部为上市交易份额。 其中机构投资者持有的份额为91,143,091.00份，占本次上市交易基金份额比例为42.70%；个人投资者持有的份额为122,303,964.00份，占本次上市交易基金份额比例为57.30%。 截至2026年10月12日，本基金管理人的从业人员未持有本基金基金份额。本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人、本基金的基金经理持有本基金基金份额总量的数量区间为0。 （三）前十名基金份额持有人情况 截至2026年10月12日，本基金前十名基金份额持有人的情况如下：
（一）基金管理人 1、名称：万家基金管理有限公司 2、注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路360号8层（名义楼层9层） 3、法定代表人：陈广益 4、总经理：莫海波 5、成立时间：2002年8月23日 6、注册资本：叁亿元人民币 7、设立批准文号：中国证监会证监基金字【2002】44号 8、统一社会信用代码：913100007426596561 9、经营范围：基金募集；基金销售；资产管理和中国证监会许可的其他业务 10、存续期间：持续经营 11、股东及其出资比例：中泰证券股份有限公司（60%）、山东省新动能基金管理有限公司（40%）。 12、内部组织结构及职能 万家基金管理有限公司总部位于上海，在北京、广州设有分公司。公司内部组织架构清晰、权责明确，整体划分为投资研究、销售市场、运营保障三大体系。 投资研究体系包含权益投资、固收投资、量化投资、组合投资等板块，主要负责投资研究、投资管理、投资交易、投资顾问等工作；销售市场体系包含代销业务、机构业务、产品设计、营销策划等板块，主要负责销售推广、产品设计、营销支持、客户服务等工作；运营保障体系包含合规风控、基金运营、信息技术、基础支持等板块，主要负责风险及合规管理、基金核算与登记结算、信息系统管理、财务综合、人力资源等工作。 13、人员情况 截至2026年6月末，本基金管理人有正式员工353人，硕士及以上学历人员占比75%。 14、信息披露负责人及咨询电话：兰剑，（021）38909626 15、基金管理业务情况 截至2026年6月末，本基金管理人共计管理208只公募基金产品。 16、本基金基金经理 贺方舟先生，复旦大学工商管理硕士，2022年6月入职万家基金管理有限公司，现任量化投资部基金经理，历任量化投资部基金经理助理。曾任汇添富基金管理股份有限公司基金营运部营运经理，大成基金管理有限公司指数与期货投资部研究员等职。基金经理在管和曾经管理过的基金如下：
1、名称：招商证券股份有限公司 2、住所：深圳市福田区福田街道福华一路111号 3、法定代表人：朱江涛 4、成立时间：1993年8月1日 5 、组织形式：股份有限公司 6、注册资本：86.97亿元 7、存续期间：持续经营 8、基金托管资格批文及文号：证监许可[2014]78号 9、主要人员情况 招商证券托管部员工多人拥有证券投资基金业务运作经验、会计师事务所审计经验，以及大型IT公司的软件设计与开发经验，人员专业背景覆盖了金融、会计、经济、计算机等各领域，其中本科以上人员占比100%，高级管理人员均拥有硕士研究生或以上学历。 10、基金托管业务经营情况 招商证券是国内首批获得证券投资基金托管业务的证券公司，可为各类公开募集资金设立的证券投资基金提供托管服务。托管部拥有独立的安全监控设施，稳定、高效的托管业务系统，完善的业务管理制度。招商证券托管部本着“诚实信用、谨慎勤勉”的原则，为基金份额持有人利益履行基金托管职责。除此之外，招商证券于2014年1月获得了中国证监会关于核准招商证券股份有限公司证券投资基金托管资格的批复，成为业内首批可从事证券投资基金托管业务的券商之一，经验丰富，服务优质，业绩突出。截至2026年二季度，招商证券共托管86只公募基金。 （三）登记机构 1、名称：中国证券登记结算有限责任公司 2 17 、住所：北京市西城区太平桥大街 号 3、办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 4、法定代表人：隋强 5、联系人：孔维 6、电话：（010）50938648 （四）出具法律意见书的律师事务所 1、名称：上海市通力律师事务所 2、住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 3、办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 4、负责人：陈臻 5、电话：(021)31358666 6、传真：(021)31358600 7、联系人：王丹蕾 8、经办律师：陆奇、王丹蕾 （五）基金验资机构 1、名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 2、住所：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼 3、办公地址：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼 4、联系电话：021-63391166 5、传真：021-63392558 6、联系人：徐冬 7、经办注册会计师：王斌、徐冬 六、基金合同摘要 基金合同的内容摘要见附件。 七、基金财务状况 （一）基金募集期间费用 本基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金财产中列支。 （二）基金上市前重要财务事项 本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 （三）基金资产负债表 本基金截至2026年10月12日资产负债表（未经审计）如下：
八、基金投资组合 本基金目前处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。 截至2026年10月12日，本基金的投资组合如下： （一）报告期末基金资产组合情况
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合 1、报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有积极投资部分的股票。 3、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票投资组合。 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 1、报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有积极投资部分的股票。 （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 2、本基金投资股指期货的投资政策 本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股指期货交易，利用股指期货剥离部分多头股票资产的系统性风险。基金经理根据市场的变化、现货市场与期货市场的相关性等因素，计算需要用到的期货合约数量，对这个数量进行动态跟踪与测算，并进行适时灵活调整。同时，综合考虑各个月份期货合约之间的定价关系、套利机会、流动性以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约之间进行动态配置。 （八）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1、本期国债期货投资政策 本基金将按照风险管理的原则，同时基于谨慎原则，以套期保值为主要目的，运用国债期货对基本投资组合进行管理，提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的国债期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 3、本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 （九）投资组合报告附注 1、本基金投资的前十名证券发行主体本期没有被监管部门立案调查的，在报告编制日前一年内也未受到公开谴责、处罚。 2、本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 3、其他资产构成
 |