壶化股份(003002):使用闲置募集资金进行现金管理
山西壶化集团股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 山西壶化集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年10月9日召开第五届董事会第六次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司董事会同意公司及募投项目实施相关子公司使用额度不超过56,200.00万元人民币的暂时闲置募集资金进行现金管理（其中，使用首次公开发行股票闲置募集资金的额度不超过1,200.00万元，使用向特定对象发行股票闲置募集资金的额度不超过55,000.00万元），在上述额度内允许公司及相关子公司按实际情况进行额度分配，该额度自公司董事会审议通过之日起十二个月内可循环滚动使用，同时公司董事会授权公司管理层行使相关投资决策权并具体组织实施及办理相关事宜。现将具体情况公告如下： 一、募集资金的基本情况 1、首次公开发行股票募集资金 根据中国证券监督管理委员会《关于核准山西壶化集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1966号），公司首次公开发行不超过5,000万股人民币普通股股票（A股），每股面值1元，每股发行价格为人民币8.22元，募集资金合计411,000,000.00元，扣除发行费用人民币70,400,964.78元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币340,599,035.22元。 上述募集资金已于2020年9月14日全部到位，并业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）2020年9月14日“XYZH/2020BJGX0807”号报告审验。 2、向特定对象发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于同意山西壶化集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2026]1820号）核准，公司2025年度向特定对象发行A股股票42,801,314股，每股发行价格为人民币13.69元，募集资金总额为人民币585,949,988.66元，扣除各项发行费用人民币11,224,087.37元（不含税），实际募集资金净额为人民币574,725,901.29元。上述新增股份已于2026年9月7日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕股份登记手续。 上述募集资金已于2026年8月24日划至公司本次向特定对象发行A股股票募集资金专项账户，信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)对募集资金到位情况进行了审验，于2026年8月25日出具了《验资报告》(XYZH/2026CDAA4B0655)。 公司对募集资金进行了专户存储，并与相关子公司及保荐机构、募集资金存放银行签订了《募集资金三方监管协议》。 二、募集资金投资项目及使用情况 1、首次公开发行股票募集资金使用情况 截至2026年9月30日，公司首次公开发行股票募集资金投资项目及使用情况如下： 单位：万元
公司募集资金专项账户存储情况如下： 单位：元
公司本次向特定对象发行A股股票募集资金总额扣除发行费用后计划用于以下项目： 单位：万元
单位：元
1、募集资金暂时闲置的原因 由于募集资金投资项目建设需要一定周期，且付款时间会根据工程建设进度而定，根据募集资金投资项目建设进度，存在暂时闲置的募集资金。本着股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率，在不影响募集资金投资项目正常进行的情况下，公司拟合理使用闲置募集资金进行现金管理。 2、投资额度 公司及相关子公司拟使用额度不超过56,200.00万元人民币的暂时闲置募集资金进行现金管理，上述额度在决议有效期内资金可以循环滚动使用，闲置募集资金购买的理财产品到期后归还至募集资金专户。 3、投资品种 闲置募集资金可购买的理财产品包括但不限于通知存款、协定存款、定期存款、大额存单、结构性存款、券商收益凭证、国债逆回购等，单项产品期限最长不超过12个月，且必须符合以下条件： （1）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺； （2）流动性好，不影响募集资金投资计划正常进行； （3）不存在改变或变相改变募集资金用途的情形； （4）投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或者用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司将及时公告。 4、实施方式 在上述投资额度、期限及投资品种内，董事会授权公司经营层办理相关事宜。 5、授权期限 自董事会审议通过之日起12个月内有效，授权期内购买的产品可持有至到期。 6、信息披露 公司将按照《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关要求及时披露具体现金管理业务的具体情况。 7、收益分配 公司购买理财产品所得收益归公司所有，并严格按照中国证监会及深圳证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，理财产品到期后将本金及收益归还至募集资金专户。 四、投资风险及风险控制措施 1、投资风险分析 公司会对投资理财的产品进行严格的评估和筛选，满足保本、流动性好、风险可控的要求，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，降低市场波动引起的投资风险。 2、风险控制措施 （1）公司严格筛选理财产品，只用于购买符合前述条件的理财产品，选择有能力保障资金安全的金融机构进行理财产品业务合作； （2）董事会授权公司经营层行使具体理财产品的购买决策权，公司将严格遵守审慎投资原则，由财务部负责具体经办事宜。财务部负责根据公司财务状况、现金流状况及利率变动等情况，对理财产品业务进行内容审核和风险评估，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险； （3）公司内审部对闲置募集资金使用与保管情况进行监督与审计，对可能存在的风险进行评价； （4）审计委员会对募集资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计； （5）公司将根据深圳证券交易所的相关规定及时履行披露义务； （6）理财产品到期后将及时转入募集资金三方监管协议规定的募集资金专户进行管理，并通知持续督导机构。 五、对公司经营的影响 公司及相关子公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，是在确保公司募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的。进行现金管理的行为不影响募集资金投资项目的正常建设，不存在变相改变募集资金用途的情形。 对暂时闲置的募集资金适时进行保本型投资管理，有利于提高募集资金的使用效率，获得一定的投资效益，符合公司及全体股东利益。 六、审批程序及相关意见 1、董事会审议情况 公司第五届董事会第六次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及相关子公司使用额度不超过56,200.00万元人民币的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内允许公司及相关子公司按实际情况进行额度分配，该额度自公司董事会审议通过之日起十二个月内可循环滚动使用。 同时公司董事会授权公司管理层行使相关投资决策权并具体组织实施及办理相关事宜。 上述议案亦经公司董事会审计委员会审议通过。 2、保荐机构意见 经核查，保荐人认为：壶化股份本次使用部分闲置募集资金进行现金管理已经公司董事会、审计委员会审议通过，履行了必要的法律程序，符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定的要求，不影响募集资金投资项目的正常运行，不存在变相改变募集资金使用用途的情形和损害股东利益的情况。 综上，保荐人对公司及其子公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项无异议。 七、备查文件 1、第五届董事会第六次会议决议； 2、第五届董事会审计委员会第六次会议决议； 3、广发证券股份有限公司出具的《关于山西壶化集团股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。 特此公告。 山西壶化集团股份有限公司 董事会 2026年10月10日 中财网
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