创业板金融科技ETF华泰柏瑞 (158058): 华泰柏瑞创业板金融科技交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
原标题:创业板金融科技ETF华泰柏瑞 : 华泰柏瑞创业板金融科技交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 华泰柏瑞创业板金融科技交易型开放式指数证券投资 基金上市交易公告书 基金管理人： 华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人： 国信证券股份有限公司 登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：深圳证券交易所 上市时间：2026年10月14日 公告日期：2026年10月9日 目 录 一、重要声明与提示............................................................................................. 1 二、基金概览......................................................................................................... 2 三、基金的募集与上市交易................................................................................. 4 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人................................................. 7 五、基金主要当事人简介..................................................................................... 8 六、基金合同摘要............................................................................................... 14 七、基金财务状况............................................................................................... 16 八、基金投资组合............................................................................................... 18 九、重大事件揭示............................................................................................... 22 十、基金管理人承诺........................................................................................... 22 十一、基金托管人承诺....................................................................................... 24 十二、基金上市推荐人意见............................................................................... 25 十三、备查文件目录........................................................................................... 26 附录：基金合同摘要 .......................................................................................... 27 一、重要声明与提示 华泰柏瑞创业板金融科技交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书（以下简称“本公告书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“本公司”）的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 华泰柏瑞创业板金融科技交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）托管人国信证券股份有限公司保证本公告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告书未涉及的有关内容，请详细阅读2026年9月2日披露在基金管理人网站(www.huatai-pb.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)上的《华泰柏瑞创业板金融科技交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。 二、基金概览 1、基金名称：华泰柏瑞创业板金融科技交易型开放式指数证券投资基金 2、基金二级市场交易简称：创业板金融科技ETF华泰柏瑞 3、二级市场交易代码：158058 4、截止公告日前两个工作日即 2026年 9月 30日基金份额总额： 207,857,610.00份 5、截止公告日前两个工作日即2026年9月30日基金份额净值：1.0000元 6、本次上市交易份额：207,857,610.00份 7、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 8、上市交易日期：2026年10月14日 9、基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司 10、基金托管人：国信证券股份有限公司 11、本次上市交易的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司。 12、申购赎回代办券商（以下简称“一级交易商”）： 渤海证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国盛证券股份有限公司、国泰海通证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、华创证券有限责任公司、华西证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、华源证券股份有限公司、江海证券有限公司、联储证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、世纪证券有限责任公司、西部证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券华南股份有限公司、中泰证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司。 若有新增本基金的申购、赎回代办券商，本公司将另行公告。本公司可根据情况变更申购赎回代办券商，并及时公告。 三、基金的募集与上市交易 （一）本基金上市前基金募集情况 1、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会证监许可[2026]2216号。 2、基金运作方式：交易型开放式。 3、基金合同期限：不定期。 4、发售日期为 2026年 9月 7日至 2026年 9月 23日。网下现金发售的日期为 2026年 9月 7日至 2026年 9月 23日，网上现金发售的日期为 2026年 9月 7日至 2026年 9月 23日，本基金暂不开通网下股票认购。 5、发售价格：1.00元人民币。 6、发售方式：投资人可选择网上现金认购、网下现金认购 2种方式。本基金暂不开通网下股票认购。 7、发售机构 （1）网上现金发售代理机构 投资者可直接通过具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司办理网上现金认购业务。 （2）网下现金发售直销机构 华泰柏瑞基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号 17层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号 17层 法定代表人：贾波 电话：400-888-0001；021-38601777； 公司网址：www.huatai-pb.com （3）网下现金发售代理机构 暂无。 （二）基金合同生效 截至2026年9月23日本基金募集工作顺利结束。经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)验资，本次募集确认的募集金额总额为207,857,610元人民币，折合基金份额207,857,610份，其中募集期间认购资金利息折合基金份额的共计21,610份。募集资金已于2026年9月29日全额划入本基金在基金托管人国信证券股份有限公司开立的基金托管专户。 本次募集有效认购总户数为2,276户，按照每份基金份额初始面值人民币1.00元计算，本次募集期间有效认购份额和利息结转的基金份额合计207,857,610份，已全部计入相应基金份额持有人账户，归各基金份额持有人所有。本基金管理人及本公司的基金从业人员没有认购本基金。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《华泰柏瑞创业板金融科技交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于2026年9月29日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。 （三）基金上市交易 1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上[2026]1358号。 2、上市交易日期：2026年10月14日。 3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。 4、基金二级市场交易简称：创业板金融科技ETF华泰柏瑞。 5、二级市场交易代码：158058。 投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与本基金的二级市场交易。 6、基金场内简称：创业板金融科技ETF华泰柏瑞。 7、基金代码：158058。 8、本基金管理人自2026年10月14日开始办理本基金的申购、赎回业务。投资者应当在本基金指定的一级交易商办理本基金申购和赎回业务的营业场所或按一级交易商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。目前本基金的一级交易商包括：
9、本次上市交易份额：207,857,610.00份。 10、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。 11、本基金目前处于建仓期，在上市交易日前，基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 （一）持有人户数 截至2026年9月30日，本基金份额持有人户数为2,253户，平均每户持有的基金份额为92,258.15份。 （二）持有人结构 截至2026年9月30日，本基金份额持有人结构如下：机构投资者持有的基金份额为14,412,792.00份，占基金总份额的6.93%；个人投资者持有的基金份额为193,444,818.00份，占基金总份额的93.07%。 （三）前十名基金份额持有人的情况： 截至2026年9月30日，前十名基金份额持有人的情况如下表。
五、基金主要当事人简介 （一）基金管理人 1、名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 2、注册地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号 17层 3、法定代表人：贾波 4、总经理：崔春 5、成立日期：2004年 11月 18日 6、批准设立机关：中国证券监督管理委员会 7、批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178号 8、工商登记注册的法人营业执照文号：913100007178517770 9、经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务 10、组织形式：有限责任公司 11、注册资本：贰亿元人民币 12、存续期间：持续经营 13、信息披露负责人：康珂 联系电话：400-888-0001，（021）38601777 14、股权结构： Heron View Partners LLC 49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州新区高新技术产业股份有限公司 2%。 15、内部组织结构及职能： 公司设立了权益投资决策委员会、固定收益投资决策委员会、基金中基金（FOF）投资决策委员会、基金投资顾问业务投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。 权益投资决策委员会、固定收益投资决策委员会、基金中基金（FOF）投资决策委员会、基金投资顾问业务投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。 风险控制委员会负责全面评估公司的经营过程中的各项风险，并提出防范措施。 目前，公司下设 30个部门，并在北京设立了分公司。 主动权益投资部：负责根据投资决策委员会制定的原则进行基金的股票研究和投资。 专户投资部：负责公司权益专户投资相关业务。 研究部：负责权益类基金的股票研究。 固定收益部：负责公司固定收益的投资管理。 机构投资管理部：负责专户的理财管理，对内管理服务机构销售人员。 指数投资部：负责指数研究、设计和开发工作，以及进行指数产品的投资管理。 量化与海外投资部：负责量化和海外 QDII产品的投资管理。 跨境投资部：负责境外证券市场投资研究与跨境投资组合管理运作，参与跨境产品设计与研发等海外市场投资相关工作。 资产配置部：负责基金投资顾问业务、FOF业务。 交易部：负责根据投资决策委员会制定的原则进行交易指令执行与监督。 华北零售总部（北京分公司）、华东零售总部、华南零售总部：负责基金销售。 机构业务部（北京）、机构业务部（上海）、机构业务部（深圳）：负责机构客户的业务拓展。 券商业务部：负责券商客户的业务拓展。 市场营销部：负责公司品牌、基金产品的市场推广服务。 销售管理部：负责对外开拓维护渠道总部，对内管理服务渠道销售人员。 客户服务部：负责公司的客户服务。 产品与业务发展部：负责基金产品研发等新业务拓展。 基金事务部：负责基金会计核算与估值、开放式基金注册登记等业务。 信息技术部：负责公司信息系统的日常运行与开发。 电子商务部：负责线上营销业务的业务开展。 合规法律部：负责内部法律事务咨询，处理外部法律事务，检查公司管理及基金运作符合国家法律法规规定的情况，负责定期评估公司内部控制体系的完整性、有效性及合规性，检查公司内部控制制度的执行情况，并提出改进意见。 风险管理部：负责投资、交易环节风险提示及控制，研究公司风险管理政策与方针，协调各部门处理公司层面风险事项。 人力资源部：负责公司人力资源管理、薪酬制度、人员培训及人事档案等事务。 综合管理部：负责公司后勤服务、公文档案管理。 财务部：负责公司财务事项。 战略发展部：负责总经理办公室相关的公司治理工作，开展战略研究及规划、绩效目标管理和跟踪，统筹推进企业文化宣贯落地等。 16、人员情况： 截至 2026年 9月 18日，本公司共有员工 358人。其中，投资研究团队共有人员 105名，全公司取得基金从业资格的有 348人。公司高级管理人员和从事研究、投资、估值、营销、监察稽核等业务的主要业务人员都已取得基金从业资格。 在所有公司人员中，研究生及以上学历共有 278人，占 78%；本科学历 71人，占 20%。 17、基金管理业务情况简介： 截至 2026年 6月 30日，公司旗下管理 201只开放式基金，其中包括 90只股票型基金、62只混合型基金、26只债券型基金、3只货币型基金、14只 QDII基金、2只另类投资基金、4只基金中基金。公司管理的基金资产规模为 5,911.82亿元，总份额规模为 4,204.12亿份。 18、本基金基金经理： 谭弘翔先生：美国伊利诺伊大学厄巴纳香槟分校金融工程专业硕士。曾任上海证券交易所产品创新中心基金业务部经理。2020年 7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任指数投资部总监。2021年 3月起任华泰柏瑞中证智能汽车主题交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021年 4月至 2025年 1月任华泰柏瑞中证科技 100交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证科技 100交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2021年 6月至 2026年 2月任华泰柏瑞中证企业核心竞争力 50交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021年 9月至 2025年 6月任华泰柏瑞创业板科技交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021年 11月至 2025年 11月任华泰柏瑞中证沪港深品牌消费 50交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021年 12月起任华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。2022年 1月至 2025年 6月任华泰柏瑞中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2022年 7月至 2025年 7月任华泰柏瑞中证中药交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 2022年 8月至 2024年 6月任华泰柏瑞国证疫苗与生物科技交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2023年 8月至 2025年 7月任华泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2023年 11月起任华泰柏瑞上证科创板 100 交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2023年 11月至2024年 6月任华泰柏瑞中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2023年 12月至 2025年 7月任华泰柏瑞中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2024年 2月起任华泰柏瑞上证科创板 100交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。2024年 6月至 2025年 6月任华泰柏瑞创业板科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理。2024年 9月起任华泰柏瑞中证 A500交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2024年 11月起任华泰柏瑞中证 A500交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。2025年 2月至 2026年 2月任华泰柏瑞创业板 50交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2025年 2月起任华泰柏瑞上证科创板综合交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2025年 4月起任华泰柏瑞上证科创板综合交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。 2025年 5月至 2026年 5月任华泰柏瑞创业板 50交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2025年 7月至 2026年 8月任华泰柏瑞中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理。2025年 8月起任华泰柏瑞中证通用航空主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2025年10月起任华泰柏瑞中证全指航空航天交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2026年 5月起任华泰柏瑞中证工业有色金属主题交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证工程机械主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 2026年 9月起任华泰柏瑞创业板金融科技交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证全指航空航天交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。 （二）基金托管人 名称：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华一路 125号国信金融大厦 19楼 邮政编码：518001 法定代表人：张纳沙 成立时间：1994年 6月 30日 基金托管业务批准文号：证监许可[2013]1666号 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币 102.42亿元 存续期间：持续经营 国信证券股份有限公司（简称“国信证券”或“公司”）前身是 1994年 6月 30日成立的深圳国投证券有限公司。公司总部设在深圳，法定代表人张纳沙。 经过 30多年的发展，国信证券已成长为全国性大型综合类证券公司：公司注册资本 102.42亿元；截至 2025年 9月末，员工总数超过 1万人，在全国 105个城市和地区共设有 55家分公司、149家营业部，拥有国信期货有限责任公司、国信弘盛私募基金管理有限公司、国信资本有限责任公司、国信证券（香港）金融控股有限公司、国信证券资产管理有限公司等 5家全资子公司，1家控股子公司万和证券股份有限公司，50%持股鹏华基金管理有限公司。 公司经营范围涵盖：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品；股票期权做市；上市证券做市交易；商品期货经纪；金融期货经纪；期货交易咨询、资产管理；创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构；香港证券经纪业务、融资业务及资产管理业务；股权投资；科创板跟投业务等。 2014年 12月 29日，公司首次向社会公开发行股票并在深圳证券交易所上市交易，证券代码“002736”。根据中证协公布的证券公司会员经营业绩排名，近年来，公司总资产、净资产、净资本、营业收入、净利润等主要指标排名行业前列。截至 2025年 9月末，公司总资产达 5610.87亿元，净资产达 1273.70亿元；累计完成 IPO项目 320家，其中创业板 IPO项目 86家，均排名行业前列。 2025年前三季度，公司实现营业收入 192.03亿元、同比增长 69.41%，归属于母公司净利润 91.37亿元、同比增长 87.28%；经纪业务客户数量、代理买卖证券业务净收入、代理销售金融产品净收入等指标排名行业前列。 展望未来，国信证券将继续弘扬“合规自律、专业务实、诚信稳健、和谐担当”的文化理念，始终秉持“创造价值、成就你我、服务社会”的价值观念，开拓进取，不断创新，全力打造“全球视野、本土优势、创新驱动、科技引领”的世界一流综合型投资银行。 2、主要人员情况 国信证券资产托管部管理团队和业务骨干具有十年以上银行、财务、证券清算等金融和证券从业经验，可为客户提供更多安全高效的专业服务；同时具备为托管客户提供个性化产品处理的能力。 3、基金托管业务经营情况 国信证券是首批获得证券投资基金托管资格的券商之一，通过“鑫管家运营服务平台”为基金管理人提供账户管理、资金划拨、估值核算、投资监督等“安全、高效、智能、便捷”的服务。2019年，国信证券资产托管部通过国际审计与鉴证准则理事会 ISAE3402认证，内部控制、安全保障、运营效能、业务质量已达国际先进水平，已累计服务逾 4000家管理人，累计服务产品数量超 2万只，为各类资管产品的安全保管与运营提供了坚实保障。 （三）上市推荐人 无。 （四）一级交易商
（五）基金验资机构 机构名称： 德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址： 上海市黄浦区延安东路222号30楼 办公地址：上海市黄浦区延安东路222号21楼 执行事务合伙人：唐恋炯 经办注册会计师：胡小骏、冯适 联系人：胡小骏 联系电话： 021-61418888 传真：021-63350003 六、基金合同摘要 基金合同的内容摘要见附件：基金合同摘要。 七、基金财务状况 （一）基金募集期间费用 本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用从基金认购费用中支付，不由基金资产承担。 （二）基金上市前重要财务事项 本基金发售后至本公告书公告前无重要财务事项发生。 （三）基金资产负债表 本基金截至2026年9月30日的资产负债表如下：
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