济川药业(600566):湖北济川药业股份有限公司关于2022年限制性股票与股票期权激励计划2026年第三季度自主行权结果暨股本变动公告
湖北济川药业股份有限公司 关于2022年限制性股票与股票期权激励计划 2026年第三季度自主行权结果暨股本变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。重要内容提示： ?本次行权股票数量：湖北济川药业股份有限公司（以下简称“公司”）2022年限制性股票与股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）首次授予股票期权第一个行权期可行权数量为1,714,800份，实际可行权期为2025年10月15日至2026年9月7日。2026年第三季度行权且完成过户登记的股份共计472,400股。截至2026年第三季度末，本次激励计划首次授予股票期权第一个行权期累计行权并完成过户登记的股份共计1,714,800股，首次授予股票期权第一个行权期已全部行权完毕。 ?本次行权股票上市流通时间：公司本次行权采用自主行权模式，激励对象行权所得股票于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2日）上市交易。 一、 本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露 1、2022年8月1日公司召开第九届董事会第二十次会议，审议通过《关于公司2022年限制性股票与股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2022年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》。律师事务所出具相应法律意见。 同日，公司召开第九届监事会第十九次会议，审议通过《关于公司2022年限制性股票与股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2022年限年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象名单的议案》。 2、2022年8月5日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《湖北济川药业股份有限公司关于召开2022年第二次临时股东大会的通知》和《湖北济川药业股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，独立董事姚宏先生作为征集人就公司拟于2022年8月22日召开的2022年第二次临时股东大会审议的股权激励计划相关议案向公司全体股东征集表决权。 3、公司对首次授予激励对象的姓名和职务进行了内部公示，公示期为自2022年8月5日至2022年8月14日。截至公示期满，公司监事会未收到任何对本次激励名单提出的异议。监事会对本次拟激励对象的名单进行了核查，并于2022年8月16日披露了《湖北济川药业股份有限公司监事会关于2022年限制性股票与股票期权激励计划激励名单的审核及公示情况的说明公告》。 4、2022年8月22日，公司召开2022年第二次临时股东大会，审议通过《关于公司2022年限制性股票与股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2022年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》，本次激励计划获得公司2022年第二次临时股东大会的批准，并于2022年8月23日披露了《湖北济川药业股份有限公司关于2022年限制性股票与股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。 5、2022年9月8日，公司召开第九届董事会第二十二次会议和第九届监事会第二十一次会议，审议通过《关于调整公司2022年限制性股票与股票期权激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票与股票期权的议案》。公司监事会对调整后的首次授予日的激励对象名单进行了核实并出具了核查意见。上述限制性股票与股票期权于2022年9月27日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成授予登记。 6、2023年5月8日，公司召开第十届董事会第一次会议和第十届监事会第一次会议，审议通过《关于向激励对象授予预留部分限制性股票与股票期权的议案》《关于注销部分股票期权并回购注销部分限制性股票的议案》。公司监事会对预留授予日的激励对象名单进行了核实并出具了核查意见。上述限制性股票与股票期权于2023年6月8日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成授予登记。 7、2023年8月14日，公司召开第十届董事会第四次会议和第十届监事会第四次会议，审议通过《关于向激励对象授予预留部分限制性股票与股票期权（第二批）的议案》。公司监事会对预留授予日的激励对象名单进行了核实并出具了核查意见。上述限制性股票与股票期权于2023年8月28日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成授予登记。 8、2025年9月9日，公司召开第十届董事会第十七次会议和第十届监事会第十六次会议，审议通过了《关于2022年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件及第一个行权期行权条件成就的议案》《关于调整2022年限制性股票与股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》《关于注销部分股票期权并回购注销部分限制性股票的议案》。董事会薪酬与考核委员会、监事会对相关事项发表了核查意见。 9、2026年6月23日，公司召开第十一届董事会第二次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票与股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》。董事会薪酬与考核委员会对相关事项发表了核查意见。 10、2026年9月8日，公司召开第十一届董事会第四次会议，审议通过了《关于2022年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件及第二个行权期行权条件成就的议案》《关于注销部分股票期权并回购注销部分限制性股票的议案》。董事会薪酬与考核委员会对相关事项发表了核查意见。 二、 本次股权激励计划行权的基本情况 (一)首次授予第一个行权期行权情况
公司向激励对象定向发行公司人民币普通股（A股）股票。 (三)行权人数 2026年第三季度，公司共9名激励对象参与行权。截至2026年第三季度末，共60人参与行权并完成股份过户登记。 三、 本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况(一)本次行权股票的上市流通日 本次股权激励计划采用自主行权模式行权，激励对象行权所得股票于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。 (二)本次行权股票的上市流通数量 2026年第三季度，本次激励计划首次授予股票期权第一个行权期累计行权并完成股份过户登记472,400股股票。截至2026年第三季度末，本次激励计划首次授予股票期权第一个行权期累计行权并完成股份过户登记1,714,800股股票，首次授予股票期权第一个行权期已全部行权完毕。 (三)董事和高管本次行权股票的锁定和转让限制 公司本次激励计划参与行权的董事、高级管理人员转让其持有的公司股票时须遵守中国证监会及上海证券交易所的相关规定。 (四)本次股本结构变动情况 单位：股
本次行权期间内，公司激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件已经成就，公司为首次授予的54名符合解除限售条件的激励对象办理了解除限售事宜，解除限售股份数量为1,164,600股。（具体内容详见公司于2026年9月22日披露的《关于2022年限制性股票与股票期权激励计划首次授予限制性股票第二个解除限售期解除限售暨上市的公告》）。 四、 股份登记情况 截至2026年第三季度末，公司本次股权激励计划首次授予股票期权第一个行权期通过自主行权方式已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司累计过户登记股份数为1,714,800股。首次授予股票期权第一个行权期已全部行权完毕。 五、 本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响 本次行权对公司财务状况和经营成果均不构成重大影响。 特此公告。 湖北济川药业股份有限公司董事会 2026年10月9日 中财网
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