小熊电器(002959):2026年第三季度可转换公司债券转股情况
债券代码：127069 债券简称：小熊转债 小熊电器股份有限公司 2026年第三季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 转股期限：2023年2月20日至2028年8月11日 43.71 / 转股价格： 元股 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》的有关规定，小熊电器股份有限公司（以下简称“公司”）现将2026年第三季度可转换公司债券转股及公司股份变动的情况公告如下： 一、可转换公司债券发行上市概况 1、可转换公司债券发行情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准小熊电器股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2022〕1099号）核准，公司向社会公开发行了5,360,000张可转换公司债券，每张面值100元，期限6年，发行总额为53,600.00万元。 2、可转换公司债券上市情况 [2022]869 经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上 号”文同意， 公司53,600.00万元可转换公司债券于2022年9月7日起在深交所挂牌交易，债券简称“小熊转债”，债券代码“127069”。 3、可转换公司债券转股期限 根据《小熊电器股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）等有关规定，本次发行的可转换公司债券转股期自本次可转换公司债券发行结束之日满6个月后的第一个交易日（2023年2月20日）起至本次可转换公司债券到期日（2028年8月11日）止。 4、可转换公司债券转股价格调整情况 公司于2023年5月10日召开2022年度股东大会审议通过了《2022年度利润分配预案》，公司2022年度权益分派方案，以公司未来实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除回购专用证券账户股份数量为基数，向全体股东每10股派发现金红利8元（含税），本年度不送红股，不以公积金转增股本。除权除息日为2023年5月30日。根据相关规定，“小熊转债”转股价格于2023年5月30日起由原55.23元/股调整为54.44元/股。 公司于2023年10月27日召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于2022年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。公司2022年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的股票期权的第一个行权期行权条件均已满足，行权后公司总股本增加无限售流通股286,800股，行权股票已于2023年11月13日上市流通。“小熊转债”转股价格由原54.44元/股调整为54.41元/股。 公司于2023年10月27日及11月15日分别召开了第三届董事会第四次会议及2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销2022年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》等相关议案，同意公司回购注销已离职激励对象已获授但尚未解除限售的10,000股限制性股票。鉴于回购注销部分限制性股票对“小熊转债”转股价格影响较小，因此转股价格未做调整，转股价格仍为54.41元/股。 公司于2024年5月10日召开2023年度股东大会审议通过了《2023年度利润分配预案》，公司2023年度权益分派方案，以公司未来实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除回购专用证券账户股份数量为基数，向全体股东每10股派发现金红利12元（含税），本年度不送红股，不以公积金转增股本。除权除息日为2024年5月30日。根据相关规定，“小熊转债”转股价格于2024年5月30日起由原54.41元/股调整为53.22元/股。 公司自2024年8月20日至2024年9月9日，股票已有15个交易日的收盘 价格低于当期转股价格的85%，已触发“小熊转债”转股价格向下修正条件。经公司第三届董事会第十三次会议审议通过，公司董事会决定本次不向下修正“小熊转债”转股价格，且在未来六个月内（即2024年9月10日至2025年3月9日），如股价再次触发“小熊转债”转股价格向下修正条件，亦不提出向下修正方案。 公司于2024年8月27日召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于2022年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第二个行权期及预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。公司2022年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的股票期权的第二个行权期行权条件均已满足，行权后公司总股本增加无限售流通股206,100股，行权股票已于2024年11月8日上市流通。“小熊转债”转股价格由原53.22元/股调整为53.20元/股。 公司于2024年8月27日及12月26日分别召开了第三届董事会第十二次会议及2024年第二次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销2022年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》等相关议案，同意公司回购注销已离职激励对象已获授但尚未解除限售的23,000股限制性股票。鉴于回购注销部分限制性股票对“小熊转债”转股价格影响较小，因此转股价格未做调整，转股价格仍为53.20元/股。 公司自2025年3月10日至2025年3月31日，股票已有15个交易日的收 盘价格低于当期转股价格的85%，已触发“小熊转债”转股价格向下修正条件。 经公司第三届董事会第十六次会议审议通过，公司董事会决定本次不向下修正“小熊转债”转股价格，且在未来六个月内（即2025年4月1日至2025年9月30日），如股价再次触发“小熊转债”转股价格向下修正条件，亦不提出向下修正方案。 公司于2025年4月29日召开2024年度股东大会审议通过了《2024年度利润分配预案》：以公司未来实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除回购专用证券账户股份数量为基数，向全体股东每10股派发现金红利10元（含税），本次股利分配后母公司未分配利润结转以后年度分配；本年度不送红股，不以公积金转增股本。“小熊转债”转股价格于2025年6月26日起由原53.20元/股调整为52.21元/股。 公司于2024年8月27日召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于2022年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第二个行权期及预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。公司2022年股票期权与限制性股票激励计划预留授予的股票期权的第一个行权期行权条件均已满足，行权后公司总股本增加无限售流通股61,000股，行权股票已于2025年9月30日上市流通。鉴于本次行权对“小熊转债”转股价格影响较小，因此转股价格未做调整，转股价格仍为52.21元/股。 公司于2025年8月27日召开第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于2022年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第三个行权期及预留授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》。公司2022年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的股票期权的第三个行权期行权条件均已满足，行权后公司总股本增加无限售流通股188,100股，“小熊转债”转股价格于2025年10月24日起由原52.21元/股调整为52.19元/股。 公司自2025年11月21日至2025年12月12日，股票已有15个交易日的 收盘价格低于当期转股价格的85%，已触发“小熊转债”转股价格向下修正条件。 经公司第三届董事会第二十一次会议审议通过，公司董事会决定本次不向下修正“小熊转债”转股价格，且在次一交易日起算的未来三个月内（即2025年12月15日至2026年3月14日），如股价再次触发“小熊转债”转股价格向下修正条件，亦不提出向下修正方案。 公司于2025年10月29日及11月18日分别召开了第三届董事会第二十次会议及2025年第一次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销2022年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，同意公司回购注销已离职激励对象已获授但尚未解除限售的1,500股限制性股票。鉴于回购注销部分限制性股票对“小熊转债”转股价格影响较小，因此转股价格未做调整，转股价格仍为52.19元/股。 公司于2026年1月22日和2月10日分别召开了第三届董事会第二十三次会议及2026年第二次临时股东会，审议通过了《关于变更回购股份用途并注销暨减少注册资本、修订〈公司章程〉的议案》，同意变更公司于2022年3月15日审议通过的回购股份方案的回购股份用途，由原计划用于“实施公司股权激励计划及/或员工持股计划”变更为“减少公司注册资本”，该部分回购股份注销完成后，公司总股本将相应减少1,453,000股，公司注册资本将相应减少1,453,000元，“小熊转债”转股价格于2026年3月3日起由原52.19元/股调整为52.21元/股。 公司于2026年5月11日召开了2026年第三次临时股东会审议通过了《关于董事会提议向下修正“小熊转债”转股价格的议案》，并于同日召开第三届董事会第二十七次会议审议通过了《关于向下修正“小熊转债”转股价格的议案》，决定将“小熊转债”的转股价格由52.21元/股向下修正为45.00元/股，修正后的转股价格自2026年5月12日起生效。 公司于2026年4月29日召开2025年度股东会审议通过了《2025年度利润分配预案》：以公司未来实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除回购专用证券账户股份数量为基数，向全体股东每10股派发现金红利13元（含税），本次股利分配后母公司未分配利润结转以后年度分配；本年度不送红股，不以公积金转增股本。“小熊转债”转股价格于2026年5月28日起由原45.00元/股调整为43.71元/股。 公司自2026年6月3日至2026年6月24日，公司股票存在连续三十个交 易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的85%，已触发“小熊转债”转股价格向下修正条件。经公司第三届董事会第二十九次会议审议通过，公司董事会决定本次不向下修正“小熊转债”转股价格，且在次一交易日起算的未来六个月内（即2026年6月25日至2026年12月24日），如股价再次触发“小熊转债”转股价格向下修正条件，亦不提出向下修正方案。 二、“小熊转债”转股及股份变动情况 2026年第三季度，“小熊转债”因转股减少15,000.00元（150张），转股数量为343股。截至2026年9月30日，“小熊转债”余额为504,052,800.00元（为5,040,528张）。公司2026年第三季度股本变动情况如下：
本季度“小熊转债”转股数量共343股，均来自于公司回购专用证券账户的股份，总股本未发生变动。 三、其他 如对上述内容有疑问，请拨打公司投资者咨询电话0757-29390865进行咨询。 四、备查文件 1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至2026年9月30日公司股本结构表； 2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至2026年9月30日“小熊转债”股本结构表。 特此公告。 小熊电器股份有限公司 董事会 2026年 10月 9日 中财网
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