东方钽业(000962):宁夏东方钽业股份有限公司接待和推广制度（2026年10月修订）
接待和推广制度 （2026年10月修订） 第一章总 则 第一条为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范本公司接 待和推广的行为和管理，加强本公司的推广以及与外界的交流和沟通，根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件，并 结合本公司具体情况，制定本制度。 第二条本制度所述的接待和推广工作是指公司通过接受投资者 调研、邮寄资料、电话咨询、现场参观、路演和业绩说明会、新闻采访等活动，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同的工作。 第三条制定本制度的目的是：规范本公司接待和推广的行为， 在本公司接受调研、沟通、采访或进行对外宣传、推广等活动时，增加公司信息披露透明度及公平性，改善公司治理，促进公司与投资者之间的良性关系，增进外界对公司的进一步了解和认知。 第二章接待事项 第四条在接待和推广工作中，应遵循以下基本原则： （一）公平、公正、公开原则。本公司人员在进行接待和推广活 动中，应严格遵循公平、公正、公开原则，不得实行差别对待政策，不得有选择性的、私下的向特定对象披露、透露或泄露非公开重大信息。 （二）诚实守信的原则。公司相关的接待和推广工作应客观、真 实和准确，不得有虚假记载和误导性陈述。 （三）保密原则。公司相关的接待和推广工作人员不得擅自向对 方披露、透露或泄露非公开重大信息，也不得在其内部刊物或内部网络上刊载非公开重大信息。 （四）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监 管部门对上市公司信息披露的规定，在接待和推广的过程中保证信息披露真实、准确、完整、及时、公平。 （五）高效低耗原则。在进行接待和推广的工作中，公司应充分 注意提高工作效率，降低接待和推广的成本。 （六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者及来访者的意见、 建议，实现双向沟通，形成良性互动。 第五条董事会秘书为公司接待与推广事务工作的负责人。公司 证券部是负责接待与推广事务具体工作的职能部门，由董事会秘书领导。 第六条公司从事接待和推广工作的人员需要具备以下素质和技 能： （一）全面了解公司各方面情况； （二）具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等证券市 场的运作机制和规章制度； （三）具有良好的沟通和协调能力； （四）具有良好的品行，诚实守信。 第七条公司通过业绩说明会、路演、接受投资者调研等形式就 公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不得提供未公开的重大信息，只能以公开披露信息和非公开非重大信息作为交流内容。 第八条业绩说明会、路演可以采取网上直播的方式进行，使所 有投资者均有机会参与，并事先以公告的形式就活动时间、方式和主要内容等向投资者予以说明。 第九条在进行业绩说明会、路演前，公司应确定投资者提问可 回答范围，若回答的问题涉及未公开重大信息，或者回答的问题可以推理出未公开重大信息的，公司应拒绝回答。 第十条业绩说明会、路演结束后，公司应及时将主要内容置于 公司网站或以公告的形式对外披露。 第十一条机构投资者、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、 座谈沟通时，公司应合理、妥善地安排参观过程，避免参观者有机会获取未公开信息。公司应派专人陪同参观，并由专人对参观人员的提问进行回答。 第十二条公司与特定对象进行直接沟通前，应要求特定对象签 署承诺书，承诺书至少应包括以下内容： （一）承诺不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不 与公司指定人员以外的人员进行沟通或问询； （二）承诺不泄漏无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取 的未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券； （三）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中不使用未公开 重大信息，除非公司同时披露该信息； （四）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测 和股价预测的注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；（五）承诺投资价值分析报告、新闻稿等文件在对外发布或使用 前知会公司； （六）明确违反承诺的责任。 第十三条公司应认真核查特定对象知会的投资价值分析报告、 新闻稿等文件。发现其中存在错误、误导性记载的，应要求其改正；拒不改正的，公司应及时发出澄清公告进行说明。发现其中涉及未公开重大信息的，应立即报告深圳证券交易所并公告，同时要求其在公司正式公告前不得对外泄漏该信息并明确告知在此期间不得买卖公 司证券。 第十四条必要时，公司将与特定对象的沟通情况置于公司网站 上或以公告的形式对外披露。 第十五条必要时，公司将通过召开新闻发布会、投资者恳谈会、 网上说明会等方式扩大信息的传播范围，以使更多投资者及时知悉了解公司已公开的重大信息。 第十六条公司实施再融资计划过程中（包括向特定对象发行股 票），向特定个人或机构进行询价、推介等活动时应特别注意信息披露的公平性，不得通过向其提供未公开重大信息以吸引其认购公司证券。 第十七条公司在进行商务谈判、银行贷款等事项时，因特殊情 况确实需要向对方提供未公开重大信息，公司应要求对方签署保密协议，保证不对外泄漏有关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖该公司证券。一旦出现泄漏、市场传闻或证券交易异常，公司应及时采取措施、报告深圳证券交易所并立即公告。 第十八条公司在股东会上向股东通报的事件属于未公开重大信 息的，应当将该通报事件与股东会决议公告同时披露。 第十九条公司及相关信息披露义务人在以下情形下与特定对象 进行相关信息交流时，一旦出现信息泄漏，公司及相关信息披露义务人应立即报告深圳证券交易所并公告： （一）与律师、会计师、保荐代表人、保荐机构等进行的相关信 息交流； （二）与税务部门、统计部门等进行的相关信息交流。 第二十条公司进行接待和推广活动应建立备查登记制度，对接 受或邀请对象的调研、沟通、采访及宣传、推广等活动予以详细记载。 至少应记载以下内容： （一）活动参与人员、时间、地点、方式； （二）活动的详细内容； （三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担（如有）； （四）其他内容。 第二十一条本公司及相关信息披露义务人接受调研、沟通、采 访等活动，或进行对外宣传、推广等活动时，不得以任何形式披露、透露或泄露非公开重大信息。 第二十二条公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了法 律、法规和规范性文件规定应披露的重大信息，应及时向深圳证券交易所报告，并在下一交易日开市前进行正式披露。 第二十三条本公司及其董事、高级管理人员、股东、实际控制 人等相关信息披露义务人在接受调研、沟通、采访及宣传、推广等活动中违反本制度规定，应当承担相应责任。 第二十四条本制度未尽事宜，按照国家有关法律法规、规范性 文件和《公司章程》的规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律法规、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的最新规定执行。 第二十五条本制度由公司董事会负责解释。 第二十六条本制度自董事会审议通过之日起生效。《宁夏东方 钽业股份有限公司接待和推广制度（2008年3月）》同时废止。 中财网
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