浪潮信息(000977):北京金诚同达律师事务所关于公司2026年第一次临时股东会的法律意见书
电话：010-57068585 传真：010-65185057 北京金诚同达律师事务所 关于浪潮电子信息产业股份有限公司 2026年第一次临时股东会的 法律意见书 金证法意[2026]字1008第0731号 致：浪潮电子信息产业股份有限公司 北京金诚同达律师事务所（以下简称“本所”）接受浪潮电子信息产业股份有限公司（以下简称“浪潮信息”或“公司”）的聘请，指派本所律师出席公司2026年第一次临时股东会（以下简称“本次股东会”）并对会议的相关事项出具法律意见书。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关法律、法规和规范性文件的要求以及《浪潮电子信息产业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，对本次股东会的召集、召开程序，出席会议人员的资格、召集人资格，会议的表决程序、表决结果等重要事项进行核验，出具本法律意见书。 本所律师声明： 1. 本所律师仅就本次股东会的召集、召开程序，出席会议人员的资格、召集人资格，会议的表决程序、表决结果的合法性发表意见，不对本次股东会所审议的议案内容及该等议案所表述的事实或数据的真实性、准确性和完整性发表意见。 2. 本所律师已经按照《股东会规则》的要求，对本次股东会所涉及的相关事项进行了核查和验证，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 3. 本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东会公告材料，随其他需公告的文件一同披露。 4. 本法律意见书仅供公司为本次股东会之目的使用，未经本所书面同意，不得用作其他任何目的。 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，发表法律意见如下： 一、本次股东会的召集、召开程序 本次股东会经公司第十届董事会第四次会议决议召开。公司于2026年9月23日在公司指定媒体上公告了《浪潮电子信息产业股份有限公司关于召开2026年第一次临时股东会的通知》（公告编号：2026-037）（以下简称“《会议通知》”）。 《会议通知》已列明本次股东会的召开方式、召开时间、地点、网络投票事宜、会议审议事项、出席对象、会议登记方法等相关事项。 （一）会议召开方式 本次股东会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统对议案行使表决权。 （二）现场会议召开时间、地点 本次股东会的现场会议于2026年10月8日14:30在北京市海淀区凌霄路15号院1号楼一层东侧102会议室召开。 （三）网络投票时间 1.通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2026年10月8日9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00； 2.通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2026年10月8日9:15-15:00。 本所律师认为，本次股东会的召集、召开程序符合《公司法》《股东会规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求，符合《公司章程》的有关规定。 二、本次股东会出席会议人员的资格、召集人资格 （一）本次股东会出席会议人员 根据《会议通知》，有权参加本次股东会的人员为截至股权登记日（2026年9月28日）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东，股东可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。 本次股东会通过现场和网络投票的股东及授权代表共1,892人，代表股份数为557,240,417股，占公司有表决权股份总数的37.9468%。其中，现场投票的股东及授权代表共13人，代表股份数为480,321,170股，占公司有表决权股份总数的32.7088%；通过网络投票系统进行投票表决的股东共计1,879人，代表股份数为76,919,247股，占公司有表决权股份总数的5.2380%。 本次股东会通过现场和网络投票的中小股东及授权代表共计1,891人，代表股份数为85,556,847股，占公司有表决权股份总数的5.8262%。其中，现场投票的中小股东及授权代表共12人，代表股份数为8,637,600股，占公司有表决权股份总数的0.5882%；通过网络投票系统进行投票表决的中小股东共计1,879人，代表股份数为76,919,247股，占公司有表决权股份总数的5.2380%。 经审查，现场出席本次股东会的股东具有相应资格，股东持有相关持股证明，授权代表持有授权委托书。通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证其身份。本次股东会没有发生现场投票与网络投票重复投票的情况。除股东及股东授权代表外，公司现任部分董事、高级管理人员及本所见证律师出席或列席了本次股东会。 （二）本次股东会召集人 本次股东会的召集人为公司董事会。 本所律师认为，在参与网络投票的股东资格均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，本次股东会出席会议人员的资格、召集人资格符合《公司法》《股东会规则》等有关法律、法规、规范性文件的要求和《公司章程》的有关规定。 三、本次股东会的提案 根据《会议通知》，本次股东会审议的议案为： 议案1：《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》； 议案2：《关于公司2026年度向特定对象发行A股股票方案的议案》；议案2.01：发行股票的种类及面值； 议案2.02：发行方式和发行时间； 议案2.03：发行对象及认购方式； 议案2.04：定价基准日、发行价格及定价原则； 议案2.05：发行数量； 议案2.06：募集资金总额及用途； 议案2.07：限售期； 议案2.08：公司滚存未分配利润安排； 议案2.09：上市地点； 议案2.10：本次发行的决议有效期。 议案3：《关于公司〈2026年度向特定对象发行A股股票预案〉的议案》；议案4：《关于公司〈2026年度向特定对象发行A股股票方案论证分析报告〉的议案》； 议案5：《关于公司〈2026年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告〉的议案》； 议案6：《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》； 议案7：《关于公司2026年度向特定对象发行A股股票摊薄即期回报、填补回报措施与相关主体承诺的议案》； 议案8：《关于公司未来三年（2027-2029年）股东回报规划的议案》；议案9：《关于提请股东会授权董事会办理本次向特定对象发行股票相关事宜的议案》； 议案10：《关于修订〈公司章程〉的议案》； 议案11：《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》。 上述议案均为特别决议事项，须经出席股东会股东（包括股东代理人）所持有的有效表决权三分之二以上通过。上述全部提案，将对中小投资者单独计票并披露。 经审查，本次股东会审议的事项与《会议通知》中列明的事项相符，没有股东提出超出上述事项以外的新提案，未出现对议案内容进行变更的情形。 四、本次股东会的表决程序、表决结果 本次股东会按照《公司法》《股东会规则》和《公司章程》的规定进行。 1.出席现场会议的股东及股东授权代表以记名投票方式对本次股东会的议案进行了表决，公司按照法律、法规和规范性文件的规定进行了监票、验票和计票。 2.网络投票表决结束后，根据网络投票系统提供的网络投票结果，公司将现场投票和网络投票的结果进行了合并统计，本次股东会的最终表决结果如下：议案1：《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》 同意554,381,955股，占出席会议有表决权股东所持股份总数的99.4870%；反对2,738,662股，弃权119,800股。其中，中小股东同意82,698,385股，占出席会议有表决权中小股东所持股份总数的96.6590%；反对2,738,662股，弃权119,800股。 议案2：《关于公司2026年度向特定对象发行A股股票方案的议案》 本议案逐项审议表决。 2.01发行股票的种类及面值 同意554,428,504股，占出席会议有表决权股东所持股份总数的99.4954%；反对2,688,113股，弃权123,800股。其中，中小股东同意82,744,934股，占出席会议有表决权中小股东所持股份总数的96.7134%；反对2,688,113股，弃权123,800股。 2.02发行方式和发行时间 同意554,431,804股，占出席会议有表决权股东所持股份总数的99.4960%；反对2,686,813股，弃权121,800股。其中，中小股东同意82,748,234股，占出席会议有表决权中小股东所持股份总数的96.7173%；反对2,686,813股，弃权121,800股。 2.03发行对象及认购方式 同意554,432,204股，占出席会议有表决权股东所持股份总数的99.4961%；反对2,686,513股，弃权121,700股。其中，中小股东同意82,748,634股，占出席会议有表决权中小股东所持股份总数的96.7177%；反对2,686,513股，弃权121,700股。 2.04定价基准日、发行价格及定价原则 同意554,431,604股，占出席会议有表决权股东所持股份总数的99.4959%；反对2,686,513股，弃权122,300股。其中，中小股东同意82,748,034股，占出席会议有表决权中小股东所持股份总数的96.7170%；反对2,686,513股，弃权122,300股。 2.05发行数量 同意554,419,304股，占出席会议有表决权股东所持股份总数的99.4937%；反对2,698,513股，弃权122,600股。其中，中小股东同意82,735,734股，占出席会议有表决权中小股东所持股份总数的96.7026%；反对2,698,513股，弃权122,600股。 2.06募集资金总额及用途 同意554,436,404股，占出席会议有表决权股东所持股份总数的99.4968%；反对2,680,913股，弃权123,100股。其中，中小股东同意82,752,834股，占出席会议有表决权中小股东所持股份总数的96.7226%；反对2,680,913股，弃权123,100股。 2.07限售期 同意554,441,404股，占出席会议有表决权股东所持股份总数的99.4977%；反对2,675,513股，弃权123,500股。其中，中小股东同意82,757,834股，占出席会议有表决权中小股东所持股份总数的96.7285%；反对2,675,513股，弃权123,500股。 2.08公司滚存未分配利润安排 同意554,424,604股，占出席会议有表决权股东所持股份总数的99.4947%；反对2,688,713股，弃权127,100股。其中，中小股东同意82,741,034股，占出席会议有表决权中小股东所持股份总数的96.7088%；反对2,688,713股，弃权127,100股。 2.09上市地点 同意554,447,304股，占出席会议有表决权股东所持股份总数的99.4988%；反对2,670,313股，弃权122,800股。其中，中小股东同意82,763,734股，占出席会议有表决权中小股东所持股份总数的96.7354%；反对2,670,313股，弃权122,800股。 2.10本次发行的决议有效期 同意554,407,804股，占出席会议有表决权股东所持股份总数的99.4917%；反对2,679,513股，弃权153,100股。其中，中小股东同意82,724,234股，占出席会议有表决权中小股东所持股份总数的96.6892%；反对2,679,513股，弃权153,100股。 议案3：《关于公司〈2026年度向特定对象发行A股股票预案〉的议案》同意554,290,455股，占出席会议有表决权股东所持股份总数的99.4706%；反对2,828,662股，弃权121,300股。其中，中小股东同意82,606,885股，占出席会议有表决权中小股东所持股份总数的96.5520%；反对2,828,662股，弃权121,300股。 议案4：《关于公司〈2026年度向特定对象发行A股股票方案论证分析报告〉的议案》 同意554,726,534股，占出席会议有表决权股东所持股份总数的99.5489%；反对2,389,583股，弃权124,300股。其中，中小股东同意83,042,964股，占出席会议有表决权中小股东所持股份总数的97.0617%；反对2,389,583股，弃权124,300股。 议案5：《关于公司〈2026年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告〉的议案》 同意554,296,755股，占出席会议有表决权股东所持股份总数的99.4717%；反对2,822,162股，弃权121,500股。其中，中小股东同意82,613,185股，占出席会议有表决权中小股东所持股份总数的96.5594%；反对2,822,162股，弃权121,500股。 议案6：《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》 同意555,865,989股，占出席会议有表决权股东所持股份总数的99.7534%；反对1,251,728股，弃权122,700股。其中，中小股东同意84,182,419股，占出席会议有表决权中小股东所持股份总数的98.3935%；反对1,251,728股，弃权122,700股。 议案7：《关于公司2026年度向特定对象发行A股股票摊薄即期回报、填补回报措施与相关主体承诺的议案》 同意554,394,655股，占出席会议有表决权股东所持股份总数的99.4893%；反对2,696,562股，弃权149,200股。其中，中小股东同意82,711,085股，占出席会议有表决权中小股东所持股份总数的96.6738%；反对2,696,562股，弃权149,200股。 议案8：《关于公司未来三年（2027-2029年）股东回报规划的议案》同意555,954,417股，占出席会议有表决权股东所持股份总数的99.7692%；反对1,137,900股，弃权148,100股。其中，中小股东同意84,270,847股，占出席会议有表决权中小股东所持股份总数的98.4969%；反对1,137,900股，弃权148,100股。 议案9：《关于提请股东会授权董事会办理本次向特定对象发行股票相关事宜的议案》 同意554,724,934股，占出席会议有表决权股东所持股份总数的99.5486%；反对2,393,183股，弃权122,300股。其中，中小股东同意83,041,364股，占出席会议有表决权中小股东所持股份总数的97.0599%；反对2,393,183股，弃权122,300股。 议案10：《关于修订〈公司章程〉的议案》 同意555,538,338股，占出席会议有表决权股东所持股份总数的99.6946%；反对1,568,479股，弃权133,600股。其中，中小股东同意83,854,768股，占出席会议有表决权中小股东所持股份总数的98.0106%；反对1,568,479股，弃权133,600股。 议案11：《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》 同意555,542,538股，占出席会议有表决权股东所持股份总数的99.6953%；反对1,563,079股，弃权134,800股。其中，中小股东同意83,858,968股，占出席会议有表决权中小股东所持股份总数的98.0155%；反对1,563,079股，弃权134,800股。 经审查，本次股东会审议通过了上述全部议案。 本所律师认为，本次股东会的表决程序符合《公司法》《股东会规则》等相关法律、法规、规范性文件的要求和《公司章程》的有关规定，本次股东会的表决结果合法、有效。 五、结论意见 综上所述，本所律师认为，本次股东会的召集、召开程序符合《公司法》《股东会规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求，符合《公司章程》的有关规定；本次股东会出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序符合《公司法》《股东会规则》等有关法律、法规、规范性文件的要求和《公司章程》的有关规定，本次股东会的表决结果合法、有效。 本法律意见书一式两份，经本所律师签字并加盖公章后生效。 北京金诚同达律师事务所 负责人：庞正忠 经办律师：项颂雨、侯玉振 2026年10月8日 中财网
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