传音控股(688036):《环境、社会与公司治理责任政策（草案）》（H股发行上市后适用）
环境、社会与公司治理责任政策 （草案） （H股发行上市后适用） 目录 第一章 总则....................................................................................................................................2 第二章 ESG工作小组的组成及职责..........................................................................................2 第三章 工作程序............................................................................................................................3 第四章 附则....................................................................................................................................3 第一章 总则 第一条为了推动深圳传音控股股份有限公司（以下简称“公司”）严格执行香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）关于《环境、社会及管治报告守则》（以下简称“ESG”）的相关要求，推进ESG工作开展，提升ESG信息披露质量，特制订本政策。 第二条本政策适用于公司本部各部门、下属全资、控股子公司及全体员工。 第三条公司董事会负责ESG管理工作，对ESG工作中重大议题、工作目标、信息披露、对外报告等进行讨论、评估、审批。 第四条为具体落实公司ESG各项工作，公司成立ESG工作小组，组织协调ESG各项工作开展，保证信息披露及时、完整、准确，协同第三方咨询机构完成ESG报告。 第二章 ESG工作小组的组成及职责 第五条公司ESG工作小组直接向董事会汇报工作。公司ESG重大议题提呈至董事会，由董事会最终确定。 第六条 ESG工作小组设组长1名，由董事长担任，根据实际工作需要确定副组长协助组长工作，各职能部门负责人为小组成员。 第七条 ESG工作小组为公司ESG工作的执行机构，在董事会战略与可持续发展（ESG）委员会领导下开展工作，主要职责包括： （一）全面落实董事会战略与可持续发展（ESG）委员会相关工作要求，督办董事会战略与可持续发展（ESG）委员会交办的重大决策事项，组织开展ESG相关工作； （二）建立健全ESG制度体系和指标体系； （三）识别实质性议题，并结合战略发展动态更新； （四）按照监管和评级要求，组织开展ESG专业知识培训，提升全员 ESG意识和能力； （五）组织编制ESG报告及相关信息披露文件，对公司各职能部门提供的ESG信息进行汇编，及时向内外部利益相关者披露公司ESG绩效以 及重大责任事项。 第八条公司各职能部门是ESG工作的管理责任主体，按照ESG工作小组要求，结合各部门职责分工和工作实际，对ESG工作实施全流程统筹管理，主要包括： （一）开展专业领域ESG管理，结合本部门业务特点与ESG相关议题，确保ESG要求融入业务流程； （二）负责相关ESG数据的收集、核实、报送与持续改进，配合完成公司ESG绩效评价与信息披露。 第九条子公司是ESG工作的执行主体，应明确负责ESG工作的分管领导、归口管理部门、联络人，主要职责包括： （一）落实公司ESG管理工作决策部署，推进本企业ESG治理体系建 设； （二）参照公司ESG管理体系，制定并完善本企业ESG规划、目标、 措施及管理制度，持续提升ESG治理能力。 第三章 ESG报告与信息披露 第十条 公司应当积极履行ESG职责，根据实际情况及ESG工作需要，评估ESG职责的履行情况，编制ESG报告，经董事会审议通过后披露。ESG 报告的编制和发布工作应遵守交易所及公司信息披露相关规定。 第十一条ESG报告应当覆盖对公司有实质性影响的环境、社会和治理方面的活动，所确定的报告范围适合公司整体的规模和性质。 第十二条公司ESG报告应在交易所网站及相关指定媒体上公开披露，严禁以其他媒体替代公司的信息披露指定媒体，严禁以新闻发布或记者问答等形式代替公司ESG报告的正式披露。 第十三条ESG报告披露后公司可在业绩说明会、实地调研等投资者关系活动中进行宣传，也可通过公司官网、公众号等多种渠道对ESG报告进行传 播。 第十四条公司董事、高级管理人员和其他知情人在公司ESG信息披露前，负有将该信息的知情者控制在最小范围的责任。知情人对该信息负有严格的保密责任和义务，不得以任何方式向任何单位和个人泄露尚未公开的信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵公司股票及其衍生品交易价格。 第四章 附则 第十五条 本政策经董事会审议通过后，于公司公开发行的H股在香港联交所主板挂牌交易之日起生效。 第十六条 本政策由ESG工作小组负责解释。若有未尽事宜，可补充完善。 深圳传音控股股份有限公司 2026年9月 中财网
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