瑞立科密(001285):首次公开发行前已发行股份及战略配售发行股份上市流通提示性公告

时间：2026年09月28日 20:46:44 中财网

原标题:瑞立科密:关于首次公开发行前已发行股份及战略配售发行股份上市流通提示性公告

证券代码：001285 证券简称：瑞立科密 公告编号：2026-070
广州瑞立科密汽车电子股份有限公司
关于首次公开发行前已发行股份及战略配售发行股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏。特别提示：
1．本次解除限售股份为广州瑞立科密汽车电子股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行前已发行的部分股份。

2．本次解除限售的股东户数为56户，解除限售的股份数量为41,977,976股，占公司目前总股本的比例为23.2526%。

3．本次解除限售股份的上市流通日期：2026年09月30日。

一、首次公开发行前已发行股份及战略配售发行股份概况
（一）首次公开发行股份情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意广州瑞立科密汽车电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2025]1170号），公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票45,044,546股，并于2025年9月30日在深圳证券交易所主板上市。首次公开发行股票完成后公司总股本为180,178,184股，其中有流通限制或限售安排的股份数量为139,554,893股，占发行后总股本的比例为77.4538%；无流通限制及限售安排的股份数量40,623,291股，占发行后总股本的比例为22.5462%。

本次解除限售的股份为首次公开发行前部分已发行股份及首次公开发行战略配售股份，股份数量为41,977,976股，占公司总股本的23.2526%，其中首次公开发行前部分已发行股份数量为38,430,200股，占公司总股本的21.2874%，股东户数为55户；首次公开发行战略配售股份数量为3,547,776股，占公司总股本的1.9652%，股东户数为1户。限售期均为自公司首次公开发行并上市之日起12个月。该部分限售股将于2026年9月30日解除限售并上市流通。

（二）公司上市后股本变动情况
1、2026年3月30日，公司首开发行网下配售873,479股股份解除限售上市流通，具体情况详见公司于2026年3月27日披露在巨潮资讯网的《关于首次公开发行网下配售限售股份上市流通提示性公告》（公告编号：2026-014）。

2、根据中国证券监督管理委员会《关于同意广州瑞立科密汽车电子股份有限公司发行股份购买资产注册的批复》（证监许可〔2026〕1575号），公司向特定对象程毅发行人民币普通股（A股）352,035股，上述股份已于2026年8月12日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成登记手续。本次发行股份购买资产事项完成后，公司总股本由180,178,184股增加至180,530,219股。

截至本公告披露日，公司总股本为180,530,219股，其中：有限售条件股份数量为139,033,449股，占公司总股本的77.0139%，无限售条件流通股41,496,770股，占公司总股本的22.9861%。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
1.本次申请解除首次公开发行前限售股股份限售的股东共56户，分别为燕少德、龙元香、白东、深圳市达晨创业投资有限公司、深圳市创新资本投资有限公司、广州科技金融创新投资控股有限公司、广州海汇科创创业投资合伙企业（有限合伙）及其他首发前限售股股东，战略配售股股东中信证券资管一中信银行一中信证券资管瑞立科密员工参与主板战略配售集合资产管理计划。前述股东在公司发行上市文件、公司购买和权益变动过程中作出如下承诺：

承诺类型	承诺方	承诺内容
股份减持承诺	任涛;何小芳;吴锐煌;周炎坤;周雪 钦;广东莞商清大创业投资合伙 企业（有限合伙）;广州海汇科 创创业投资合伙企业(有限合伙); 广州科技金融创新投资控股有限 公司;张帆;彭湘衡;朱惠杰;李祉 颐;杨春来;林春琴;汪德舟;深圳市 达晨创业投资有限公司;熊人杰; 王乃彬;石庆生;福建匹克投资管 理有限公司－匹克投资趋势1号; 章辉明;童玲敏;罗叔清;肖钢;邹小	（1）自发行人股票上市之日起 12个月内，不转让或者委托他人 管理本人/本企业在本次发行前 持有的发行人股份，也不由发行 人回购本人/本企业所持有的上 述股份。 （2）若相关法律、法规与规范 性文件以及证监会、证券交易所 或本人/本企业作出的其他相关 承诺关于股份锁定、股东减持股 份有更为严格的限制性规定的，
	华;邹自平;郑士灶;郭昌勇;陶保 健;黄兆继;仇绍明;余近情;刘书 良;刘胜中;刘贯飞;孙蕾;廖卫区; 德邦星睿投资管理有限公司;杜 鹤松;柴海涛;梁芷箐;王荣华;罗家 印;赵珊珊;魏亚平	本人/本企业也将遵守相关规 定。 （3）若因发行人进行权益分派 等导致本人/本企业持有的发行 人股份发生变化的，本人/本企 业仍将遵守上述承诺。 （4）本人/本企业保证减持时将 遵守中国证监会、证券交易所有 关法律、法规的相关规定，并按 照相关规定提前公告，公告中将 明确减持的数量或区间、减持的 执行期限等信息。 （5）如未履行上述承诺出售股 票，本人/本企业将该部分出售 股票所取得的收益（如有），上 缴发行人所有，且保证在接到董 事会发出的收益上缴通知之日起 20日内将收益交给发行人。
股份减持承诺	深圳市创新资本投资有限公司	（1）自发行人股票上市之日起 12个月内，不转让或者委托他人 管理本企业在本次发行前已持有 的发行人股份，也不由发行人回 购本企业所持有的上述股份。 （2）上述锁定期满后24个月内 依法减持的，本企业将遵守《证 券法》《上市公司收购管理办法》 《上市公司股东、董监高减持股 份的若干规定》《上市公司股东 及董事、监事、高级管理人员减 持股份实施细则》及其他届时有 效的法律、法规及规范性文件， 遵守相关减持方式、减持比例、 减持价格、信息披露等规定，保 证减持股份的行为符合法律、法
		规及规范性文件的相关要求。 （3）若相关法律、法规与规范 性文件以及证监会、证券交易所 或本企业作出的其他相关承诺关 于股份锁定、减持股份有更为严 格的限制性规定的，本企业也将 遵守相关规定。 （4）本企业保证减持时将遵守 中国证监会、证券交易所有关法 律、法规的相关规定，并按照相 关法律法规及规范性文件的规定 履行相应的公告义务，公告中将 明确减持的数量或区间、减持的 执行期限等信息。
股份减持承诺	燕少德;龙元香	（1）自发行人股票上市之日起 12个月内，不转让或者委托他人 管理本人在本次发行前已持有的 发行人股份，也不由发行人回购 本人所持有的上述股份。 （2）所持股票在锁定期满后两 年内减持的，其减持价格不低于 发行价；发行人上市后6个月内 如公司股票连续20个交易日的 收盘价均低于发行价，或者上市 后6个月期末收盘价低于发行 价，持有发行人股票的锁定期限 自动延长至少6个月。 （3）前述锁定期满后，在本人 担任发行人董事/高级管理人员 期间，每年转让的股份不超过本 人所持有的发行人股份总数的 25%；离职后半年内不转让本人 所持有的发行人股份。 （4）若相关法律、法规与规范
		性文件以及证监会、证券交易所 或本人作出的其他相关承诺关于 股份锁定、股东和核心技术人员 减持股份有更为严格的限制性规 定的，本人也将遵守相关规定。 （5）若因发行人进行权益分派 等导致本人持有的发行人股份发 生变化的，本人仍将遵守上述承 诺。 （6）本人保证减持时将遵守中 国证监会、证券交易所有关法 律、法规的相关规定，并按照相 关规定提前公告，公告中将明确 减持的数量或区间、减持的执行 期限等信息。 （7）如未履行上述承诺出售股 票，本人将该部分出售股票所取 得的收益（如有），上缴发行人 所有，且保证在接到董事会发出 的收益上缴通知之日起20日内 将收益交给发行人。 （8）上述承诺事项不因本人的 职务变换或离职而改变或导致无 效。
股份减持承诺	冯西林	（1）自发行人股票上市之日起 12个月内，不转让或者委托他人 管理本人在本次发行前已持有的 发行人股份，也不由发行人回购 本人所持有的上述股份。 （2）前述锁定期满后，在本人 担任发行人监事期间，每年转让 的股份不超过本人所持有的发行 人股份总数的25%；离职后半年 内不转让本人所持有的发行人股
		份。 （3）若相关法律、法规与规范 性文件以及证监会、证券交易所 或本人作出的其他相关承诺关于 股份锁定、股东和监事减持股份 有更为严格的限制性规定的，本 人也将遵守相关规定。 （4）若因发行人进行权益分派 等导致本人持有的发行人股份发 生变化的，本人仍将遵守上述承 诺。 （5）本人保证减持时将遵守中 国证监会、证券交易所有关法 律、法规的相关规定，并按照相 关规定提前公告，公告中将明确 减持的数量或区间、减持的执行 期限等信息。 （6）如未履行上述承诺出售股 票，本人将该部分出售股票所取 得的收益（如有），上缴发行人 所有，且保证在接到董事会发出 的收益上缴通知之日起20日内 将收益交给发行人。 （7）上述承诺事项不因本人的 职务变换或离职而改变或导致无 效。
股份减持承诺	燕少德;白东;龙元香	（1）自发行人股票上市之日起 12个月内，不转让或者委托他人 管理本人在本次发行前已持有的 发行人股份，也不由发行人回购 本人所持有的上述股份。 （2）前述锁定期满后，若本人 不再担任发行人核心技术人员职 务的，自本人不再担任核心技术
		人员之日起半年内，不转让本人 所持有的发行人股份；前述锁定 期满之日起4年内，若本人仍于 发行人处担任核心技术人员，则 本人每年转让的发行人股份不得 超过本人直接或间接持有的发行 人首次公开发行股票前已发行的 股份的25%。 （3）若相关法律、法规与规范 性文件以及证监会、证券交易所 或本人作出的其他相关承诺关于 股份锁定、股东和核心技术人员 减持股份有更为严格的限制性规 定的，本人也将遵守相关规定。 （4）若因发行人进行权益分派 等导致本人持有的发行人股份发 生变化的，本人仍将遵守上述承 诺。 （5）本人保证减持时将遵守中 国证监会、证券交易所有关法 律、法规的相关规定，并按照相 关规定提前公告，公告中将明确 减持的数量或区间、减持的执行 期限等信息。 （6）如未履行上述承诺出售股 票，本人将该部分出售股票所取 得的收益（如有），上缴发行人 所有，且保证在接到董事会发出 的收益上缴通知之日起20日内 将收益交给发行人。 （7）上述承诺事项不因本人的 职务变换或离职而改变或导致无 效。
股份减持承诺	何小维;杨林;王鸿茂;郑鸿虹	（1）自发行人股票上市之日起
		12个月内，不转让或者委托他人 管理本人在本次发行前持有的发 行人股份，也不由发行人回购本 人所持有的上述股份。 （2）自本人取得发行人股份之 日起36个月内,不转让或者委托 他人管理本人在本次发行前持有 的发行人股份，也不由发行人回 购本人所持有的上述股份。 （3）若相关法律、法规与规范 性文件以及证监会、证券交易所 或本人作出的其他相关承诺关于 股份锁定、股东减持股份有更为 严格的限制性规定的，本人也将 遵守相关规定。 （4）若因发行人进行权益分派 等导致本人持有的发行人股份发 生变化的，本人仍将遵守上述承 诺。 （5）本人保证减持时将遵守中 国证监会、证券交易所有关法 律、法规的相关规定，并按照相 关规定提前公告，公告中将明确 减持的数量或区间、减持的执行 期限等信息。 （6）如未履行上述承诺出售股 票，本人将该部分出售股票所取 得的收益（如有），上缴发行人 所有，且保证在接到董事会发出 的收益上缴通知之日起20日内 将收益交给发行人。
股份限售承诺	中信证券资管一中信银行一中信 证券资管瑞立科密员工参与主板 战略配售集合资产管理计划	中信证券资管瑞立科密员工参与 主板战略配售集合资产管理计划 本次获得配售的股票限售期限为
		自发行人首次公开发行并上市之 日起12个月。限售期届满后， 参与战略配售的投资者对获配股 份的减持适用中国证监会和深交 所关于股份减持的有关规定。

承诺变更情况
不适用
2.截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了所作出各项承诺，不存在相关承诺未履行从而影响本次限售股上市流通的情况。

3.本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用上市资金的情形。公司对上述股东不存在违规担保。

三、本次解除限售股份的上市流通安排
1.本次解除限售股份的上市流通日期：2026年09月30日。

2.本次解除限售股份的数量为41,977,976股，占公司目前总股本的比例为23.2526%。

3.本次申请解除股份限售的股东人数为：56名。

4.本次股份解除限售及上市流通具体情况：

序号	股东全称	所持限售股份总数 （股）	本次解除限售数量 （股）	备注
1	燕少德	345,000	345,000	首发前限售股
2	龙元香	460,000	460,000	首发前限售股
3	白东	80,000	80,000	首发前限售股
4	深圳市达晨创业投 资有限公司	4,128,800	4,128,800	首发前限售股
5	深圳市创新资本投 资有限公司	11,010,000	11,010,000	首发前限售股
6	广州科技金融创新 投资控股有限公司	6,432,600	6,432,600	首发前限售股
7	广州海汇科创创业 投资合伙企业（有 限合伙）	4,128,800	4,128,800	首发前限售股
8	其他首发前限售股	11,845,000	11,845,000	首发前限售股
	股东（48名）
9	中信证券资管一中 信银行一中信证券 资管瑞立科密员工 参与主板战略配售 集合资产管理计划	3,547,776	3,547,776	战略配售限售股份
合计	41,977,976	41,977,976

注1：龙元香先生担任公司副总经理、总工程师，燕少德先生担任公司副总经理，根据有关规定及股东承诺，前述高级管理人员在任职期间每年转让的股份不超过其持有公司股份总数的25%，在本次解除限售后，燕少德先生持有可流通的股份数为86,250股，龙元香先生持有可流通的股份数为115,000股，其持有股份的75%将按照相关规定计入高管锁定股。

注2：白东先生为公司核心技术人员，根据其承诺，在限售股锁定期满之日起4年内若仍为公司核心技术人员，则每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的25%。

注3：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；无股东为公司前任董事、高级管理人员且离职未满半年。

5、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表

股份性质	本次变动前		本次变动增减 数量（+,-） （股）	本次变动后
	数量（股） 比例（%）
				数量（股）	比例（%）
一、有限售条件股份	139,033,449	77.0139	-41,374,226	97,659,223	54.0958
首发前限售股	135,133,638	74.8537	-38,430,200	96,703,438	53.5663
首发后限售股	352,035	0.1950	-	352,035	0.1950
首发后可出借限售股	3,547,776	1.9652	-3,547,776	0	0
高管锁定股	0	0	+603,750	603,750	0.3344
二、无限售条件股份	41,496,770	22.9861	+41,374,226	82,870,996	45.9042
三、总股本	180,530,219	100.0000	0	180,530,219	100.0000

注1：本次解除限售后的股本结构表情况以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。

注2：上述合计数与各项数据相加之和存在尾差系四舍五入所致。

四、保荐人的核查意见
经核查，公司保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，公司限售股份持有人严格履行了相应的承诺。公司本次申请限售股份解除限售的股份数量、上市流通时间符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——上市公司规范运作》等有关规定。截至本核查意见出具日，公司关于本次公开发行前已发行股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。保荐人对公司本次限售股份上市流通无异议。

五、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股份结构表和限售股份明细表；
4、中信证券股份有限公司关于广州瑞立科密汽车电子股份有限公司首次公开发行前已发行股份及战略配售发行股份上市流通的核查意见；
5、深交所要求的其他文件。

特此公告。

广州瑞立科密汽车电子股份有限公司董事会
2026年09月29日