正泰电源(002150):2023年限制性股票激励计划预留授予第二个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告
江苏正泰电源科技股份有限公司 关于 2023年限制性股票激励计划预留授予第二个解除限售期 解除限售股份上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： ?本次可解除限售的股份上市流通日为2026年10月9日。 ?本次符合解除限售条件的激励对象共11名，可解除限售的股票数量为658,750股，约占江苏正泰电源科技股份有限公司（以下简称“公司”）目前总股本的0.18%。 公司于2026年9月22日召开第九届董事会第四次会议，审议通过了《关于2023年限制性股票激励计划首次授予第三个解除限售期及预留授予第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的规定，公司2023年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）预留授予第二个解除限售期解除限售条件已成就。具体内容详见公司于2026年9月24日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于2023年限制性股票激励计划首次授予第三个解除限售期及预留授予第二个解除限售期解除限售条件成就的公告》（公告编号：2026-050）。 根据公司2023年第四次临时股东大会的授权，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成相关股份的解除限售手续。现将相关事项公告如下： 一、本激励计划已履行的相关审批程序 （一）2023年7月17日，公司第八届董事会第三次会议审议通过了《关于<江苏通润装备科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<江苏通润装备科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案，公司独立董事就本激励计划相关事项发表了独立意见，同意公司实行本激励计划，律师出具了相应的法律意见书。 （二）2023年7月17日，公司第八届监事会第三次会议审议通过了《关于<江苏通润装备科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<江苏通润装备科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划> 2023 实施考核管理办法的议案》《关于核查〈江苏通润装备科技股份有限公司年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》等相关议案，同时公司监事会已经就本激励计划相关事项发表了核查意见，同意公司实行本激励计划。 （三）2023年7月18日至2023年7月27日，公司通过内部张贴与网站对本激励计划首次授予激励对象的姓名及职务予以公示。公示时限内，公司监事会未收到任何员工对本次激励对象名单提出的异议。2023年7月28日，公司披露《监事会关于2023年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。 （四）2023年8月2日，公司召开2023年第四次临时股东大会，审议通过了《关于<江苏通润装备科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<江苏通润装备科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案，并于2023年8月3日披露了《关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人及首次授予激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。 （五）2023年9月22日，公司召开第八届董事会第七次会议、第八届监事会第七次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对相关议案发表了独立意见，监事会对调整后的激励对象名单进行了核实并对本次调整及授予事项发表了核查意见，同意本次调整及授予事项，律师出具了相应的法律意见书。 （六）2023年11月3日，公司披露《关于2023年限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》，公司完成了本激励计划限制性股票的首次授予登记工作（不含预留部分），向76名激励对象授予登记了551万股限制性股票，首次授予部分的授予日为2023年9月22日，授予价格为9.65元/股，首次授予的限制性股票于2023年11月6日上市。 （七）2024年6月21日，公司召开第八届董事会第十四次会议和第八届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划预留授予价格及授予数量的议案》《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》《关于回购并注销2023年限制性股票激励计划部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。公司监事会对预留授予激励对象名单进行了核实并发表同意的意见，律师出具了相应的法律意见书。 （八）2024年6月22日至2024年7月1日，公司通过内部张贴与网站对 本激励计划预留授予激励对象的姓名及职务予以公示。公示时限内，公司监事会未收到任何员工对本次激励对象名单提出的异议。2024年7月2日，公司披露2023 《监事会关于 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。 （九）2024年7月9日，公司召开2024年第二次临时股东大会，审议通过了《关于回购并注销2023年限制性股票激励计划部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，鉴于本激励计划首次授予激励对象中有1人离职，其已不符合激励条件，公司将对该激励对象已获授但尚未解锁的6万股限制性股票进行回购并注销。 （十）2024年8月23日，公司召开第八届董事会第十五次会议、第八届监事会第十四次会议，审议通过了《关于回购并注销2023年限制性股票激励计划部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，鉴于本激励计划首次授予对象魏娜女士离职，其已不符合激励条件，公司拟对该激励对象已获授但尚未解锁的11万股限制性股票进行回购并注销。 （十一）2024年9月11日，公司披露《关于2023年限制性股票激励计划预留授予登记完成的公告》，公司完成了本激励计划预留部分限制性股票的授予登记工作，向12名激励对象授予登记了137.75万股限制性股票，预留授予部分的授予日为2024年6月21日，授予价格为9.58元/股，预留授予的限制性股票于2024年9月13日上市。 （十二）2024年9月18日，公司召开2024年第三次临时股东大会，审议通过了《关于回购并注销2023年限制性股票激励计划部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，鉴于本激励计划首次授予对象魏娜女士离职，其已不符合激励条件，同意公司对该激励对象已获授但尚未解锁的11万股限制性股票进行回购并注销。 （十三）2024年10月24日，公司召开董事会薪酬与考核委员会2024年第三次会议、第八届董事会第十六次会议、第八届监事会第十五次会议，审议通过了《关于2023年限制性股票激励计划首次授予第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，确认本激励计划首次授予部分限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已成就，本次符合解除限售条件的激励对象共74名，可解除限售股票数量为2,136,000股。 2024 11 8 2023 （十四） 年 月 日，公司披露《关于 年限制性股票激励计划 首次授予第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，公司为符合解除限售条件的74名激励对象办理了解除限售相关事宜，本激励计划首次授予第一个解除限售期解除限售股份于2024年11月12日上市流通，解除限售的股票数量为2,136,000股。 （十五）2024年12月10日，公司披露《关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票回购注销完成的公告》，鉴于本激励计划首次授予激励对象中有2人离职，已不符合激励对象条件，其所持已获授但尚未解除限售的170,000股限制性股票由公司回购注销，公司已于2024年12月6日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成上述限制性股票的回购注销事宜。 2025 8 22 2025 （十六） 年 月 日，公司召开第八届董事会薪酬与考核委员会 年第二次会议、第八届董事会第二十三次会议、第八届监事会第二十次会议，审议通过了《关于2023年限制性股票激励计划首次授予第二个解除限售期及预留授予第一个解除限售期解除限售条件未成就暨调整回购价格并回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于本激励计划激励对象离职和首次授予第二个解除限售期及预留授予第一个解除限售期设定的公司层面业绩考核目标未达成，公司拟对86名激励对象已获授但尚未解除限售的2,365,750股限制性股票进行回购并注销，同时调整本激励计划首次授予和预留授予部分的回购价格为9.48元/股加上银行同期存款利息。 （十七）2025年9月10日，公司召开2025年第一次临时股东大会，审议通过了《关于2023年限制性股票激励计划首次授予第二个解除限售期及预留授予第一个解除限售期解除限售条件未成就暨调整回购价格并回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于本激励计划激励对象离职和解除限售条件未成就，同意公司对86名激励对象已获授但尚未解锁的2,365,750股限制性股票进行回购并注销，同时调整本激励计划首次授予和预留授予部分的回购价格为9.48元/股加上银行同期存款利息。 （十八）2025年12月27日，公司披露《关于2023年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销完成的公告》，鉴于激励对象离职和解除限售条件未成就，按照《激励计划》的规定，公司对86名激励对象合计2,365,750股限制性股票进行回购并注销。公司已于2025年12月25日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成上述限制性股票的回购注销事宜。 （十九）2026年9月22日，公司召开第九届董事会薪酬与考核委员会2026年第一次会议、第九届董事会第四次会议，审议通过了《关于2023年限制性股票激励计划首次授予第三个解除限售期及预留授予第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，确认本激励计划首次授予第三个解除限售期及预留授予第二个解除限售期解除限售条件已成就，公司将分别在对应限售期届满后为激励对象办理解除限售手续；审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划回购价格并回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于本激励计划首次授予激励对象中有2名激励对象已不符合激励条件，公司拟对其已获授但尚未解锁的36,000股限制性股票进行回购并注销，同时调整回购价格为9.38元/股加上银行同期存款利息，该事项尚需提交公司股东会审议。 二、本激励计划预留授予第二个解除限售期解除限售条件成就的说明（一）限售期届满的相关说明 根据《激励计划》中的相关规定，本激励计划预留授予的限制性股票第二个解除限售期为“自预留授予限制性股票授予登记完成之日起24个月后的首个交易日起至预留授予限制性股票授予登记完成之日起36个月内的最后一个交易日当日止”，激励对象可解除限售比例为其获授股票总数的50%。 本激励计划预留授予的限制性股票授予登记完成日为2024年9月13日，根据《激励计划》的相关规定，预留授予的限制性股票第二个限售期已于2026年9月12日届满。 （二）解除限售条件已成就的说明 本激励计划预留授予第二个解除限售期符合《激励计划》规定的各项解除限售条件，具体如下：
2、“净利润”以经审计的净利润，并剔除全部在有效期内的股权激励计划所涉及的股份支付费用的影响作为计算依据。 综上所述，董事会认为本激励计划预留授予第二个解除限售期解除限售条件已成就，同意公司为符合解除限售条件的11名激励对象办理解除限售相关事宜。 三、本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划的差异情况 （一）2023年9月22日，公司召开第八届董事会第七次会议、第八届监事会第七次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》。在《激励计划》公告日至首次授予日期间，2名激励对象因个人原因自愿放弃获授权益，本激励计划首次授予的激励对象由83名调整为81名。同时，本激励计划授予的限制性股票总数量调整为690万股，其中，首次授予限制性股票552万股，约占《激励计划》公告时公司股本总额的1.55%，占本激励计划授出限制性股票总量的80.00%；预留部分限制性股票138万股，约占《激励计划》公告时公司股本总额的0.39%，占本激励计划授出限制性股票总量的20.00%。 （二）2023年11月3日，公司披露《关于2023年限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》，在实际认购过程中5名激励对象因个人原因自愿放弃全部拟获授限制性股票共计1万股，首次授予的激励对象从81名调整为76名，首次授予的限制性股票数量从552万股调整为551万股。 （三）2024年6月21日，公司召开第八届董事会第十四次会议和第八届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划预留授予价格及授予数量的议案》，公司2023年限制性股票激励计划预留授予价格调整为9.58元/股，授予数量调整为137.75万股。 （四）2024年7月9日，公司召开2024年第二次临时股东大会，审议通过了《关于回购并注销2023年限制性股票激励计划部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，鉴于本激励计划首次授予激励对象中有1人离职，其已不符合激励条件，公司对该激励对象已获授但尚未解锁的6万股限制性股票进行回购并注销。公司已于2024年12月6日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成上述限制性股票的回购注销事宜。 （五）2024年9月18日，公司召开2024年第三次临时股东大会，审议通过了《关于回购并注销2023年限制性股票激励计划部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，鉴于本激励计划首次授予对象魏娜女士离职，其已不符合激励条件，公司对该激励对象已获授但尚未解锁的11万股限制性股票进行回购并注销。公司已于2024年12月6日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成上述限制性股票的回购注销事宜。 2025 9 10 2025 （六） 年 月 日，公司召开 年第一次临时股东大会，审议通 过了《关于2023年限制性股票激励计划首次授予第二个解除限售期及预留授予第一个解除限售期解除限售条件未成就暨调整回购价格并回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于本激励计划激励对象离职和首次授予第二个解除限售期及预留授予第一个解除限售期设定的公司层面业绩考核目标未达成，公司对86名激励对象已获授但尚未解除限售的2,365,750股限制性股票进行回购并注销，同时调整本激励计划首次授予和预留授予部分的回购价格为9.48元/股加上银行同期存款利息。公司已于2025年12月25日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成上述限制性股票的回购注销事宜。 （七）2026年9月22日，公司召开第九届董事会薪酬与考核委员会2026年第一次会议、第九届董事会第四次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划回购价格并回购注销部分限制性股票的议案》，该事项尚需提交股东会审议。鉴于本激励计划首次授予激励对象中有2名激励对象已不符合激励条件，公司拟对其已获授但尚未解锁的36,000股限制性股票进行回购并注销，同时调整回购价格为9.38元/股加上银行同期存款利息。 2023 除上述调整内容外，本激励计划的其他内容与公司 年第四次临时股东大会审议通过的激励计划内容一致，不存在其他差异。 四、本次解除限售股份的上市流通安排 （一）本次可解除限售的股份上市流通日为2026年10月9日。 （二）本次符合解除限售条件的激励对象共11名，可解除限售的限制性股票数量为658,750股，约占公司总股本的0.18%。具体如下：
2、公司董事和高级管理人员所持本激励计划限售股份解除限售后，其买卖股份应遵守《中华人民共和国证券法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》及《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定。 五、本次解除限售前后的股本结构变化表
六、法律意见书的结论意见 国浩律师（上海）事务所律师认为：截至本法律意见书出具之日，公司本次解除限售、本次回购注销以及本次调整已取得现阶段必要的批准和授权，本次回购注销以及本次调整尚需提交公司股东会审议通过，本次解除限售、本次回购注销以及本次调整的具体内容符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》和《激励计划》的相关规定。 七、备查文件 （一）第九届董事会第四次会议决议； （二）第九届董事会薪酬与考核委员会2026年第一次会议决议； （三）国浩律师（上海）事务所关于江苏正泰电源科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分第三期解除限售、预留授予部分第二期解除限售及回购并注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票并调整回购价格相关事项之法律意见书。 特此公告。 江苏正泰电源科技股份有限公司董事会 2026年9月29日 中财网
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