华林证券(002945):公司高级管理人员因非本公司事项收到江西证监局监管谈话事先告知书
华林证券股份有限公司 关于公司高级管理人员因非本公司事项收到 江西证监局监管谈话事先告知书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华林证券股份有限公司（以下简称“华林证券”或“公司”）近日 收到执委会委员、代行首席执行官董东先生通知，因非本公司事项，董东先生收到了中国证券监督管理委员会江西监管局（以下简称“江西证监局”）《监管谈话事先告知书》。 江西证监局认定，董东先生作为时任国盛证券股份有限公司（以 下简称“国盛证券”）财富管理部总经理、经纪业务管理部和财富管理部的分管高管，对相关违规问题负有责任，拟对其采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。董东先生对此有陈述、申辩的权利，其提出的事实、理由和证据，经复核成立的，江西证监局将予以采纳。如果放弃陈述、申辩的权利，将按照上述事实、理由和证据作出正式的监督管理措施决定。 本次事先告知书所涉相关情况，均发生于董东先生在国盛证券任 职期间，不属于其在公司任职期间发生的行为，与公司业务经营、内部控制及财务状况无关联，不会对公司产生重大不利影响，公司各项经营业务正常开展。公司将严格按照监管规定履行信息披露义务。 特此公告。 华林证券股份有限公司董事会 二〇二六年九月二十五日 中财网
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