中国能建(601868):中信证券股份有限公司关于中国能源建设股份有限公司向特定对象发行A股股票限售股上市流通的核查意见
关于中国能源建设股份有限公司 向特定对象发行A股股票限售股上市流通的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为中国能源建设股份有限公司（以下简称“中国能建”或“公司”）2023年度向特定对象发行 A股股票及持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对中国能建向特定对象发行 A股股票限售股上市流通进行了审慎核查，具体情况如下： 一、本次解除限售股份的基本情况 本次限售股上市类型为中国能建向特定对象发行人民币普通股（A股）股票（以下简称“本次发行”）。 2025年 6月 4日，中国证监会出具《关于同意中国能源建设股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕1172号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。公司本次发行新增的 2,549,019,607股股份已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成登记托管及限售手续。 本次发行对象认购的股份自本次发行结束之日起 6个月内不得转让，限售期满后按中国证券监督管理委员会及上海证券交易所的有关规定执行。具体详见公司于 2026年 4月 3日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中国能源建设股份有限公司向特定对象发行 A股股票发行结果暨股份变动的公告》（公告编号：临 2026-014）。本次限售股上市流通日期为 2026年 10月 8日。 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次发行完成后，公司总股本由41,691,163,636股变更为44,240,183,243股。 截至本核查意见出具之日，除上述事项外，本次限售股形成后至今，公司未发生其他导致股本数量变动的情况。 三、本次上市流通限售股的有关承诺 本次上市流通的限售股属于向特定对象发行 A股股票，认购对象承诺所认购的股票限售期限为自发行结束之日起 6个月。除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。 截至本核查意见出具日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了上述限售承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 四、本次解除限售股份的上市流通安排 （一）本次上市流通的限售股总数为 2,549,019,607股； （二）本次上市流通日期为 2026年 10月 8日； （三）限售股上市流通明细清单：
本次限售股份解禁完成后，不考虑其他事项，公司股本结构变动如下：
六、保荐人意见 经核查，保荐人认为： 截至本核查意见出具日，公司本次申请上市流通的限售股股东已严格履行了相应的股份锁定承诺；本次申请上市流通的限售股份数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的要求。综上所述，保荐人对公司本次申请向特定对象发行 A股股票限售股上市流通事项无异议。 （以下无正文） 中财网
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