海光信息(688041):海光信息技术股份有限公司2026年第二次临时股东会会议资料
2026年第二次临时股东会 会议资料 二〇二六年九月 目 录 会议须知.......................................................................................................................1 议程安排.......................................................................................................................4 议案一关于修订《公司章程》并办理工商变更登记的议案.................................7议案二关于修订公司《关联交易管理制度》的议案............................................13议案三关于注销公司部分回购股份暨减少注册资本的议案................................14议案四关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案....................................17议案五关于公司董事会换届暨选举第三届董事会非独立董事候选人的议案....21议案六关于公司董事会换届暨选举第三届董事会独立董事候选人的议案........23海光信息技术股份有限公司 2026年第二次临时股东会 会议须知 根据中国证券监督管理委员会《上市公司股东会规则》和《海光信息技术股份有限公司章程》的有关规定，为便于各位股东及其授权代理人出席会议并确保会议顺利进行，以下事项敬请注意： 一、本次会议期间，全体参会人员应以维护股东的合法权益，确保会议的正常秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务。 二、请拟参加本次股东会现场会议的股东按时办理会议登记手续，会议登记方法详见本须知第四项。请确认与会资格的股东准时出席股东会现场会议。 三、为保证本次会议的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、董事、公司高级管理人员、公司聘任律师及中介机构外，公司有权依法拒绝其他人员入场。 四、会议登记方法： （一）参加股东会现场会议的登记时间、地点 时间：2026年9月21日上午9:00-11:00，下午14:00-16:00 地点：北京市海淀区东北旺西路8号中关村软件园27号楼C座5层会议室（二）现场登记方式 拟现场出席本次股东会的股东或股东代理人应持有以下文件办理登记：1.自然人股东：本人身份证原件或者其他能够表明身份的有效证件；2.自然人股东授权代理人：代理人身份证原件、授权委托书原件（授权委托书格式详见股东会会议通知）； 定代表人/执行事务合伙人身份证明书原件、法人股东营业执照复印件（加盖公章）； 4.法人股东授权代理人：代理人身份证原件、授权委托书原件（加盖公章）、法人股东营业执照复印件（加盖公章）。 （三）邮箱登记方式 拟现场参加会议的股东或股东代理人可以通过指定邮箱（investor@hygon.cn）办理登记，邮件须在登记时间截止前送达，需注明联系人及联系方式，并提交上述登记文件扫描件办理登记，届时持邮箱回复确认回执参会。 （四）特别提醒 未提前登记或不符合股权登记日股东身份的股东或股东代理人将无法进入会议现场。 五、股东参加股东会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东参加股东会，应认真履行其法定义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱股东会的正常秩序。 六、本次股东会现场会议于2026年9月28日14:00正式开始，要求发言的股东应在会议开始前向登记处登记。股东发言时应向会议报告所持股数和姓名，发言内容应围绕本次会议议案，发言时简短扼要，不得提出与本次股东会议案无关的问题。 七、股东会投票注意事项: （一）本公司股东通过上海证券交易所股东会网络投票系统行使表决权的，既可以登录交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登录互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登录互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。 （二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。 八、任何人不得扰乱会议的正常秩序和会议程序，会议期间请将手机调至振动或静音状态。 九、本次股东会禁止录音、录像、直播。 十、为维护公司和全体股东权益，公司董事会有权对会议意外情况做出紧急处理。 海光信息技术股份有限公司 2026年第二次临时股东会 议程安排 一、现场会议召开的日期、时间和地点： 召开的日期时间：2026年9月28日（星期一）下午14:00 召开地点：北京市海淀区东北旺西路8号中关村软件园27号楼C座 二、网络投票的系统、起止日期和投票时间： 网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统 网络投票起止时间：自2026年9月28日 至2026年9月28日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。 三、召集人：公司董事会 四、会议方式：现场投票和网络投票相结合 五、股权登记日：2026年9月18日 六、参加会议对象： 1.2026年9月18日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。 2.公司董事和高级管理人员。 3.公司聘请的律师。
（五）计票人统计现场表决结果 （六）宣读现场表决结果 （七）律师发表对本次股东会见证意见 （八）签署会议文件 （九）本次股东会结束 八、联系方式：电话：010-82177855； 邮箱：investor@hygon.cn
具体内容请见公司2026年9月12日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海光信息技术股份有限公司章程》《海光信息技术股份有限公司关于修订<公司章程>并办理工商变更登记及修订部分公司治理制度的公告》（公告编号：2026-020）。 本议案已经公司第二届董事会第二十五次会议审议通过。现提请各位股东及股东代表审议。 海光信息技术股份有限公司董事会 2026年9月28日 议案二 海光信息技术股份有限公司 关于修订公司《关联交易管理制度》的议案 各位股东及股东代表： 为规范海光信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）关联交易行为，健全关联交易决策机制，保证关联交易定价公允、程序合规，维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件和《海光信息技术股份有限公司章程》的相关要求与最新规定，为保持与新施行的相关法律法规有关条款的一致性，结合公司实际情况，修订《海光信息技术股份有限关联交易管理制度》。 具体内容请见公司2026年9月12日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海光信息技术股份有限公司关联交易管理制度》《海光信息技术股份有限公司关于修订<公司章程>并办理工商变更登记及修订部分公司治理制度的公告》（公告编号：2026-020）。 本议案已经公司第二届董事会第二十五次会议审议通过。现提请各位股东及股东代表审议。 海光信息技术股份有限公司董事会 2026年9月28日 议案三 海光信息技术股份有限公司 关于注销公司部分回购股份暨减少注册资本的议案 各位股东及股东代表： 海光信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）拟注销回购专用证券账户520,125 2,324,338,091 中的 股股份，本次回购股份注销完成后，公司总股本将由 股减少为2,323,817,966股，公司注册资本将由人民币2,324,338,091元减少为人民币2,323,817,966元。具体内容如下： 一、股份回购情况 公司于2023年8月25日召开第一届第二十六次董事会会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的方案》，同意公司以自有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股股票，在未来适宜时机用于员工持股计划或股权激励。回购资金总额不超过人民币5,000万元（含），不低于人民币3,000万元（含），回购价格拟不超过人民币90.00元/股（含），回购期限自公司董事会审议通过本次回购方案之日起12个月内。 2023年11月1日，公司完成回购股份，公司通过集中竞价交易方式累计回购公司股份520,125股，占公司总股本2,324,338,091股的比例为0.02%，回购成交的最高价为65.93元/股，最低价为55.00元/股，累积支付的资金总额为人民币30,009,676.04元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 二、回购股份注销的原因及数量 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》以及《海光信息技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关法律法规、规范性文件规定，对
四、回购股份注销对公司的影响 本次回购股份注销并减少注册资本事项，不影响公司损益，不会对公司经营活动、财务状况、债务履行能力及未来发展产生重大影响，不存在损害公司及中小投资者利益的情形。本次回购股份注销后，公司股权分布仍符合上市条件，不会改变公司的上市公司地位。 股东会审议通过后，公司将根据相关规定依法办理回购股份注销、工商变更登记、《公司章程》备案等相关事宜，并及时履行信息披露义务。上述变更最终以工商登记机关核准的内容为准。公司董事会提请股东会授权公司管理层及具体经办人员办理本次股份注销、减少公司注册资本等相关事宜。 具体内容请见公司2026年9月12日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海光信息技术股份有限公司关于注销公司部分回购股份暨减少注册资本的公告》（公告编号：2026-021）。 本议案已经公司第二届董事会第二十五次会议审议通过。现提请各位股东及股东代表审议。 海光信息技术股份有限公司董事会 2026年9月28日 议案四 海光信息技术股份有限公司 关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案 各位股东及股东代表： 海光信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票实际募1,058,278.93 143,492.05 集资金净额为人民币 万元，其中超募资金金额为 万元， 本次拟用于永久补充流动资金的金额为32,996.84万元，其中超募资金28,727.10万元，累计收到的利息扣减手续费净额4,269.74万元（实际金额以资金转出当日计算的超募资金剩余金额为准），占超募资金总额的比例为23.00%。具体内容如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意海光信息技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]953号），公司首次公开发行人民币普通股30,000.00万股，每股发行价格为人民币36.00元，募集资金总额为1,080,000.00万元，扣除发行费用21,721.07万元（不含增值税）后，募集资金净额为1,058,278.93万元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2022年8月9日出具了《验资报告》（信会师报字[2022]第ZG12297号）。 公司依照规定对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）、募集资金账户开户银行签订了募集资金三方监管协议。具体内容详见公司于2022年8月11日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《海光信息技术股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。 二、募集资金投资项目基本情况
（二）前次使用超募资金永久补充流动资金情况 公司募集资金净额为1,058,278.93万元，其中超募资金金额为143,492.05万元。 公司于2022年10月26日召开第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十二次会议，于2022年11月14日召开2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用人民币43,033.27万元的超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为29.99%。 具体情况详见公司于2022年10月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2022-006）。 公司于2024年4月10日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议，于2024年5月6日召开2023年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用人民币43,033.27万元的超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为29.99%。具体情况详见公司于2024年4月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2024-010）。 公司于2025年9月9日召开第二届董事会第十四次会议，于2025年9月 25日召开2025年第二次临时股东会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用人民币28,698.41万元的超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为20.00%。具体情况详见公司于2025年9月10日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2025-036）。 三、本次使用剩余超募资金永久补充流动资金的计划 为满足公司流动资金需求，进一步提升公司的经营能力，维护上市公司和股东的利益，根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，公司拟使用剩余超额募集资金永久补充流动资金，用于公司与主营业务相关的经营活动，以满足公司实际经营发展的需要。 公司首次公开发行超募资金总额为143,492.05万元，本次拟用于永久补充流动资金的金额为32,996.84万元，其中超募资金28,727.10万元，累计收到的利息扣减手续费净额4,269.74万元（实际金额以资金转出当日计算的超募资金剩余金额为准），占超募资金总额的比例为23.00%。本次超募资金永久补充流动资金后，公司首次公开发行募集的资金已全部使用完毕。公司最近12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的30%，未违反中国证监会及上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。 四、相关说明及承诺 本次使用剩余超募资金永久补充流动资金将用于与公司主营业务相关的生产经营，符合公司实际经营发展的需要，符合公司和全体股东的利益。 公司承诺：每12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额将不超过超募资金总额的30%；在永久补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。 具体内容请见公司2026年9月12日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海光信息技术股份有限公司关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2026-022）。 本议案已经公司第二届董事会第二十五次会议审议通过。现提请各位股东及股东代表审议。 海光信息技术股份有限公司董事会 2026年9月28日 议案五 海光信息技术股份有限公司 关于公司董事会换届暨选举第三届董事会非独立董事候选 人的议案 各位股东及股东代表： 鉴于海光信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会任期届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《海光信息技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，公司董事会拟进行换届选举。 经公司董事会提名委员会对第三届董事会非独立董事候选人任职资格审查，同意提名历军先生、沙超群先生、徐文超女士、蓝新光先生、何兴玉先生、杨湉女士为公司第三届董事会非独立董事候选人。公司第三届董事会非独立董事任期自公司2026年第二次临时股东会审议通过之日起就任，任期三年。 本议案共有六项子议案，请各位股东及股东代表采用累积投票制逐项审议并表决： 5.01《选举历军先生为公司第三届董事会非独立董事》； 5.02《选举沙超群先生为公司第三届董事会非独立董事》； 5.03 《选举徐文超女士为公司第三届董事会非独立董事》； 5.04《选举蓝新光先生为公司第三届董事会非独立董事》； 5.05《选举何兴玉先生为公司第三届董事会非独立董事》； 5.06《选举杨湉女士为公司第三届董事会非独立董事》。 为保证董事会正常运作，在公司第三届董事会选举产生前，仍由第二届董事本议案已经公司第二届董事会提名委员会第五次会议、第二届董事会第二十五次会议审议通过。 具体内容请见公司2026年9月12日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海光信息技术股份有限公司关于董事会换届选举的公告》（公告编号：2026-023）。 现提请各位股东及股东代表审议。 海光信息技术股份有限公司董事会 2026年9月28日 议案六 海光信息技术股份有限公司 关于公司董事会换届暨选举第三届董事会独立董事候选人 的议案 各位股东及股东代表： 鉴于海光信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会任期届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《海光信息技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，公司董事会拟进行换届选举。 经公司董事会提名委员会对第三届董事会独立董事候选人任职资格审查，同意提名黄华先生、秦伟先生、汪玉先生、张文波先生为公司第三届董事会独立董事候选人，其中张文波先生为会计专业人士。公司第三届董事会独立董事任期自公司2026年第二次临时股东会审议通过之日起就任，任期三年。上述四位独立董事候选人任职资格和独立性已经提交上海证券交易所审核。 本议案共有四项子议案，请各位股东及股东代表采用累积投票制逐项审议并表决： 6.01《选举黄华先生为公司第三届董事会独立董事》； 6.02《选举秦伟先生为公司第三届董事会独立董事》； 6.03《选举汪玉先生为公司第三届董事会独立董事》； 6.04《选举张文波先生为公司第三届董事会独立董事》。 为保证董事会正常运作，在公司第三届董事会选举产生前，仍由第二届董事会按照《公司法》和《公司章程》等相关规定履行职责。 本议案已经公司第二届董事会提名委员会第五次会议、第二届董事会第二十五次会议审议通过。 具体内容请见公司2026年9月12日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海光信息技术股份有限公司关于董事会换届选举的公告》（公告编号：2026-023）。 现提请各位股东及股东代表审议。 海光信息技术股份有限公司董事会 2026年9月28日 中财网
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