泰金新能(688813):中信建投证券股份有限公司关于西安泰金新能科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
关于西安泰金新能科技股份有限公司 首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”、“保荐机构”）作为西安泰金新能科技股份有限公司（以下简称“泰金新能”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，对泰金新能首次公开发行网下配售限售股上市流通事项进行了核查，核查情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意西安泰金新能科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕98号），公司首次公开发行人民币普通股（A股）40,000,000股，并于2026年3月31日在上海证券交易所科创板上市，发行后公司总股本为 160,000,000股，其中有限售条件流通股129,923,024股，无限售条件流通股30,076,976股。具体内容详见公司于2026年3月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《西安泰金新能科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，股份数量为1,923,024股，占公司股本总数的1.20%。前述股份限售期为自公司首次公开发行并上市之日起6个月，现锁定期即将届满，将于2026年10月8日起上市流通。 具体内容详见公司于2026年3月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《西安泰金新能科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。 三、本次上市流通的限售股的有关承诺 根据《西安泰金新能科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，公司首次发行中网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者承诺其获配股票数量的10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。网下有锁定期部分最终发行股票数量为1,923,024股，占总股本比例为1.20%。 除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了相应的承诺事项，不存在未履行相关承诺而影响本次限售股上市流通的情况。 四、本次上市流通的限售股情况 （一）本次上市流通的限售股总数为1,923,024股，占公司总股本的比例为1.20%，限售期为自公司首次公开发行并上市之日起6个月。 （二）本次上市流通日期为2026年10月8日。 （三）限售股上市流通明细清单
（四）限售股上市流通情况表
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，公司首次公开发行网下配售限售股股东均严格遵守并履行了相应的股份锁定承诺。本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的要求。公司对本次网下配售限售股上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。 （以下无正文） 中财网
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