国科天成(301571):国泰海通证券股份有限公司关于国科天成科技股份有限公司2026年半年度持续督导跟踪报告
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时间：2026年09月17日 19:01:57 中财网 |
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原标题:
国科天成:
国泰海通证券股份有限公司关于
国科天成科技股份有限公司2026年半年度持续督导跟踪报告
国泰海通证券股份有限公司
关于
国科天成科技股份有限公司
2026年半年度持续督导跟踪报告
| 保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：国科天成 |
| 保荐代表人姓名：徐宇 | 联系电话：15858812883 |
| 保荐代表人姓名：沈昭 | 联系电话：18810900553 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
| 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 不适用，公司已于2025年12月办理募投项目
结项并将节余募集资金永久补充流动资金 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
文件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东会次数 | 未亲自列席，均事前或事后审阅会议资料 |
| （2）列席公司董事会次数 | 未亲自列席，均事前或事后审阅会议资料 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
| 项目 | 工作内容 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
| 6.发表专项意见情况 | |
| （1）发表专项意见次数 | 4次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8.关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1次 |
| （2）培训日期 | 2026年4月23日 |
| （3）培训的主要内容 | 创业板上市公司持续监管规则 |
| 11.上市公司特别表决权事项（如有） | |
| （1）持有特别表决权股份的股东是否持续符
合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
第4.4.3条的要求； | 不适用 |
| （2）特别表决权股份是否出现《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》第4.4.8条规定的
情形并及时转换为普通股份； | 不适用 |
| （3）特别表决权比例是否持续符合《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》的规定； | 不适用 |
| （4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥
用特别表决权或者其他损害投资者合法权益
的情形； | 不适用 |
| （5）上市公司及持有特别表决权股份的股东
遵守《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
第四章第四节其他规定的情况。 | 不适用 |
| 12.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 保荐人查阅了公司信息披露文件，深圳证券交易所网
站披露信息，内幕信息管理和知情人登记管理情况，
信息披露管理制度，检索公司舆情报道，未发现公司
在信息披露方面存在重大问题。 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建
立和执行 | 保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查阅了公司
2025年度内部控制评价报告、2025年度内部控制审
计报告等文件，未发现公司在公司内部制度的建立和
执行方面存在重大问题。 | 不适用 |
| 3.股东会、董事会运作 | 保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则及会议材
料、信息披露文件，未发现公司在“三会”运作方面
存在重大问题。 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控
制人变动 | 保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最新公司章
程、三会文件、信息披露文件，未发现公司控股股东
及实际控制人发生变动。 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使
用 | 保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募
集资金专户银行对账单，查阅募集资金使用信息披露
文件和决策程序文件，取得上市公司出具的募集资金
使用情况报告和年审会计师出具的募集资金使用情
况鉴证报告，了解公司项目进展及结项情况，未发现
公司在募集资金存放及使用方面存在重大问题。 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部制度，
取得了关联交易明细，查阅了决策程序和信息披露材
料，未发现公司在关联交易方面存在重大问题。 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内部制度、
信息披露文件、相关合同文件等，未发现公司在对外
担保方面存在重大问题。 | 不适用 |
| 8.购买、出售资产 | 保荐人查阅了公司资产购买、出售的相关内部制度，
取得了资产购买、出售明细，查阅了信息披露材料、
相关评估报告等，未发现公司在购买、出售资产方面
存在重大问题。 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要
事项（包括对外投资、
风险投资、委托理财、
财务资助、套期保值
等） | 保荐人查阅了公司对外投资等相关制度，取得了相关
业务协议、交易明细、估值报告等，查阅了决策程序
和信息披露材料，未发现公司在上述业务方面存在重
大问题。 | 不适用 |
| 10.发行人或者其聘请
的证券服务机构配合
保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环 | 保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露文件、财 | 不适用 |
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 境、业务发展、财务
状况、管理状况、核
心技术等方面的重大
变化情况） | 务报表，查阅了公司董事、高级管理人员名单及其变
化情况，实地查看公司生产经营环境，现场查看在建
项目，查阅同行业上市公司的定期报告及市场信息，
未发现公司在经营环境、业务发展、财务状况、管理
状况、核心技术等方面存在重大问题。 | |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及
解决措施 |
| 1.关于股份锁定及减持意向的承诺 | 是 | 不适用 |
| 2.稳定股价的预案及相关承诺 | 是 | 不适用 |
| 3.关于首次公开发行股票并上市申请
文件真实性、准确性、完整性的承诺 | 是 | 不适用 |
| 4.关于对欺诈发行上市的股份回购和
股份买回承诺 | 是 | 不适用 |
| 5.依法承担赔偿责任的承诺 | 是 | 不适用 |
| 6.关于填补被摊薄即期回报的措施及
承诺 | 是 | 不适用 |
| 7.关于利润分配政策的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8.关于减少和规范关联交易的承诺函 | 是 | 不适用 |
| 9.避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 10.关于股东信息披露专项承诺 | 是 | 不适用 |
| 11.未履行承诺事项的约束措施 | 是 | 不适用 |
| 12.关于保密义务的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 2026年5月，因原指派的保荐代表人彭凯先生工作变动，国
泰海通证券股份有限公司委派保荐代表人徐宇先生接替彭凯
先生担任公司持续督导保荐代表人 |
| 2.报告期内中国证监会和本
所对保荐人或者其保荐的公
司采取监管措施的事项及整
改情况 | 无 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
五、其他说明
本报告不构成对上市公司的任何投资建议，保荐机构提醒投资者认真阅读上市公司审计报告、年度报告等信息披露文件。
（以下无正文）
（本页无正文，为《
国泰海通证券股份有限公司关于
国科天成科技股份有限公司2026年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
徐宇 沈昭
国泰海通证券股份有限公司
2026年9月17日
中财网
