长沙银行(601577):中信证券股份有限公司关于长沙银行股份有限公司首次公开发行股票部分限售股解禁上市流通的核查意见
首次公开发行股票部分限售股解禁上市流通的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为长沙银行股份有限公司（以下简称“长沙银行”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11号——持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，对长沙银行首次公开发行部分限售股解禁上市流通事宜进行了核查，发表核查意见如下： 一、本次限售股份发行及变动情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准长沙银行股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]1254号）核准，长沙银行首次向社会公开发行人民币普通股（A股）342,155,376股，并于 2018年9月 26日在上海证券交易所挂牌上市。长沙银行首次公开发行前总股本为3,079,398,378股，首次公开发行后总股本为 3,421,553,754股，其中有限售条件流通股 3,079,398,378股，无限售条件流通股 342,155,376股。 本次上市流通的限售股为长沙银行首次公开发行限售股，所涉及股东 18名，共计 870,129股，锁定期为自公司股票上市之日起 96个月，该部分限售股将于2026年 9月 28日锁定期届满并上市流通。 二、本次限售股形成至今公司股本数量变化情况 经中国证监会《关于核准长沙银行股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3551号）核准，长沙银行非公开发行人民币普通股（A股）600,000,000股，并于 2021年 3月 31日在上海证券交易所挂牌上市。非公开发行前长沙银行总股本为 3,421,553,754股，非公开发行后总股本为 4,021,553,754股。 除此以外，长沙银行未发生配股、公积金转增股本等事项。本次股份解禁前，长沙银行总股本中流通股 4,020,683,625股，占比 99.98%；非流通股 870,129股，占比 0.02%。 三、本次申请解除股份限售股东的相关承诺及履行情况 （一）申请解除股份限售股东的承诺 首次公开发行股票前存量股东所持股份的流通限制如下： 1、首次公开发行前董事、高级管理人员肖文让、谢湘生、伍杰平承诺： “本人所持发行人股票在锁定期届满后，本人每年出售股份不超过持股总数的 15%，5 年内出售股份不超过持股总数的 50%。本人所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价。在本人担任发行人的董事和/或高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人持有的发行人股份总数的 25%；在本人离职后 6 个月内，不转让本人持有的发行人股份。” 2、任医民作为发行人首次公开发行前董事、高级管理人员的持股近亲属承诺： “（1）自发行人股票在证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理本人持有的发行人股份，也不由发行人回购该等股份。 本人所持发行人股票在锁定期届满后，本人每年出售股份不超过持股总数的15%，5 年内出售股份不超过持股总数的 50%。 （2）自发行人上市后在二级市场公开买入的发行人股份，不受上述有关股份锁定期的限制。” 3、上市前持有 5 万股以上的长沙银行职工承诺： “本人所持发行人股票在锁定期满后，本人每年出售股份不超过持股总数的15%，5 年内出售股份不超过持股总数的 50%。” （二）股份锁定承诺的履行情况 截至本核查意见出具之日，本次申请上市的限售股持有人不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。 四、本次解除限售股份的上市流通安排 本次解除限售股份的数量为 870,129股，占公司总股本的 0.0216%； 本次限售股上市流通日期为 2026年 9月 28日； 限售股份持有人本次限售股份可上市流通情况如下： 单位：股
五、股本变动结构表 本次限售股解禁后，长沙银行股份结构变动情况如下： 单位：股
六、保荐机构核查结论 经核查，中信证券认为：长沙银行本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11号——持续督导》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至核查意见出具之日，长沙银行关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。中信证券对长沙银行本次限售股份解禁上市流通事项无异议。 （以下无正文） 中财网
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