科源制药(301281):中信建投证券股份有限公司关于山东科源制药股份有限公司2026年半年度持续督导跟踪报告

时间：2026年09月17日 18:17:05 中财网

原标题:科源制药:中信建投证券股份有限公司关于山东科源制药股份有限公司2026年半年度持续督导跟踪报告

中信建投证券股份有限公司
关于山东科源制药股份有限公司
2026年半年度持续督导跟踪报告

保荐人名称：中信建投证券股份有限公司	被保荐公司简称：科源制药
保荐代表人姓名：王辉	联系电话：010-86451030
保荐代表人姓名：胡正刚	联系电话：010-86451331

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2、监督公司建立健全并有效执行规章制度的情 况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 件一致	是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东会次数	未现场列席，已审阅会议文件
（2）列席公司董事会次数	未现场列席，已审阅会议文件
5、现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	5次
（2）发表非同意意见所涉及问题及结论意见	无
7、向深交所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向深交所报告的次数	无
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2026年7月14日
（3）培训的主要内容	募集资金使用注意事项、上市公司规范运作及 信息披露等
11、其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取措施

事项	存在的问题	采取的措施
1、信息披露	无	不适用
2、公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3、“三会”运作	无	不适用
4、控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5、募集资金存放及使用	无	不适用
6、关联交易	无	不适用
7、对外担保	无	不适用
8、收购、出售资产	无	不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风 险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）	无	不适用
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作 的情况	无	不适用
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、 管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因及解决 措施
1、首次公开发行时所作承诺	是	不适用

四、重大合同履行情况
持续督导期间，影响公司重大合同履行的各项条件未发生重大变化，不存在合同无法履行的重大风险。

五、其他事项

报告事项	说明
1、保荐代表人变更及其理由	中信建投原委派持续督导的保荐代表人杨慧泽 先生因工作调整不再继续担任公司持续督导的 保荐代表人。为保证持续督导的有序进行，中信 建投委派胡正刚先生接替担任公司持续督导保 荐代表人，继续履行持续督导职责。
2、报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其 保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况	2026年4月，因中信建投证券在证券发行保荐个 别项目中尽职调查不充分，未审慎核查发行人及 其他证券服务机构及其签字人员出具专业意见 内容，北京证监局对中信建投证券采取监管谈话 的行政监管措施;中信建投已经采取了修订相关 制度及底稿目录、组织培训等方式积极落实整 改，提升从业人员投行执业能力。
3、其他需要报告的重大事项	无

（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于山东科源制药股份有限公司2026年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人签名：
王 辉 胡正刚
中信建投证券股份有限公司
2026年09月17日