视涯科技(688781):国泰海通证券股份有限公司关于视涯科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
关于视涯科技股份有限公司 首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”“保荐人”）作为视涯科技股份有限公司（以下简称“视涯科技”“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等有关规定，对视涯科技首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项进行了核查，具体情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意视涯科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕73号），公司获准首次公开发行人民币普通股（A股）股票 10,000.0000万股，并于 2026年 3月 25日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行股票完成后，总股本为 100,000.0000万股，其中有限售条件流通股 95,916.4903万股，无限售条件流通股 4,083.5097万股。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售部分限售股，股份数量为 793,904股，占公司股本总数的 0.08%。前述股份限售期为自公司首次公开发行股票并上市之日起 6个月，该部分限售股锁定期即将届满，将于 2026年 9月28日起上市流通。具体内容详见公司于 2026年 3月 20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《视涯科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至本核查意见出具日，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。 三、本次上市流通的限售股的有关承诺 本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行网下配售限售股，根据《视涯科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，公司和保荐人（联席主承销商）协商确定本次的限售档位为三档：（1）档位一：网下投资者应当承诺其获配股票数量的 65%（向上取整计算）限售期限为自公司首次公开发行并上市之日起 9个月；（2）档位二：网下投资者应当承诺其获配股票数量的 40%（向上取整计算）限售期限为自公司首次公开发行并上市之日起 6个月；（3）档位三：网下投资者应当承诺其获配股票数量的 20%（向上取整计算）限售期限为自公司首次公开发行并上市之日起 6个月。网下有限售期部分最终发行股票数量为3,301.6759万股，其中限售期为 6个月的限售股数量为 793,904股，占总股本比例为 0.08%。 除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。 截至本核查意见出具日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了相应的承诺事项，不存在未履行相关承诺而影响本次限售股上市流通的情况。 四、本次上市流通的限售股情况 （一）本次上市流通的限售股总数为 793,904股，占公司目前股份总数的比例为 0.08%，限售期为自公司股票上市之日起 6个月。 （二）本次上市流通日期为 2026年 9月 28日。 （三）限售股上市流通明细清单如下：
（四）限售股上市流通情况表：
经核查，保荐人认为：截至本核查意见出具日，公司首次公开发行网下配售限售股股东均严格遵守并履行了相应的股份锁定承诺。本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求。 公司对本次网下配售限售股上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。 综上所述，保荐人对视涯科技本次首次公开发行网下配售限售股上市流通事项无异议。 （以下无正文） 中财网
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