华西证券(002926):北京中伦（成都）律师事务所关于华西证券股份有限公司2026年第一次临时股东会的法律意见书
关于华西证券股份有限公司 2026年第一次临时股东会的 法律意见书 二〇二六年九月 北京中伦（成都）律师事务所 关于华西证券股份有限公司 2026 年第一次临时股东会的 法律意见书 致：华西证券股份有限公司 华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）2026年第一次临时股东会（以下简称“本次会议”）于2026年9月16日15时30分在成都市高新区天府二街198号公司会议中心4楼召开，北京中伦（成都）律师事务所（以下简称“本所”）接受公司委托，指派律师出席本次会议，并出具本法律意见书。 本所律师在会议召开前和召开过程中，审查了有关本次股东会的全部材料，并对出席本次会议人员及会议召集人的资格、本次会议的召集、召开程序等重要事项的合法性进行了现场核验，在此基础上，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东会规则》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等相关法律、法规及《华西证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，发表法律意见如下： 一、本次会议的召集、召开程序 1.2026年8月24日，公司召开第四届董事会2026年第四次会议，并于2026年8月25日在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《华西证券股份有限公司第四届董事会2026年第四次会议决议公告》。该次董事会会议审议通过了《<2026年半年度报告>及其摘要》《2026年中期利润分< >< 配方案》《关于聘任高级管理人员的议案》《关于修订公司合规管理制度 反洗钱内部控制办法>的议案》《2026年上半年风险控制指标情况报告》《关于修订公司<高级管理人员绩效考核与薪酬管理制度>的议案》《关于2024年度公司管理层人员绩效考核与薪酬分配方案的议案》《关于2024年度公司高级管理人员履职情况、绩效考核情况及薪酬情况专项说明》《2026年度董事薪酬方案》《关<“ ” > 于修订公司部分治理制度的议案》《关于制定 质量回报双提升行动方案的议案》《关于增加华西期货有限责任公司注册资本的议案》《关于召开2026年第一次临时股东会的议案》等议案。 2. 2026 8 25 公司于 年月 日在深交所网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公告了《华西证券股份有限公司关于召开2026年第一次临时股东会的通知》。该通知公告了公司2026年第一次临时股东会召开的时间、地点、会议审议事项等内容。 3.根据本所律师的核查，本次会议采取网络投票和现场投票相结合的方式召开，公司通过深交所交易系统和深交所互联网投票系统向社会公众股股东提供了网络形式的投票平台。 4.公司董事长周毅先生为本次会议主持人。 经核查，公司第四届董事会按照《公司法》等相关法律、法规以及《公司章程》的要求召集本次会议，并对本次会议审议的各项议案内容进行了充分披露，公司本次会议召开的时间、地点、方式及会议审议事项与会议通知所载明的相关内容一致。本所律师认为，公司本次会议的召集和召开程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。 二、出席本次会议人员及会议召集人的资格 根据核查现场出席本次会议股东、授权代表签名及授权委托书，出席本次会6 1,212,537,375 议的股东或授权代表共名，代表公司股份 股，占公司有表决权股 份总数的46.1919%。上述股东或股东代表为截止2026年9月10日15时00分交易结束时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东或股东的授权代表。 根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次会议参加网络投票的股东共282名，代表公司股份31,194,826股，占公司有表决权股份总数的1.1884%，通过网络投票系统参加表决的股东资格，其身份已经由深圳证券信息有限公司进行认证。 根据《华西证券股份有限公司关于召开2026年第一次临时股东会的通知》，公司董事会召集了本次会议。 经核查，上述股东及授权代表参加会议的资格及本次会议召集人的资格均合法有效。除上述股东及授权代表外，出席本次会议的其他人员为公司董事、高级管理人员及本所见证律师。 本所律师认为，本次会议出席、列席会议人员及召集人的资格符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，合法有效。 三、本次会议的表决程序和表决结果 本次会议股东依据《公司章程》规定的程序，就会议通知中列明的议案以记名投票表决方式进行表决： 1.《关于变更第四届董事会董事的议案》 回避情况：本议案不涉及关联交易，无需回避表决。 总表决情况：同意1,240,370,301股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.7297%；反对3,148,200股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.2531%；弃权213,700股（其中，因未投票默认弃权2,000股），占出席本次股东0.0172% 会有效表决权股份总数的 。 中小股东表决情况：同意28,595,427股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的89.4800%；反对3,148,200股，占出席本次股东会中小股东有效表9.8513% 213,700 2,000 决权股份总数的 ；弃权 股（其中，因未投票默认弃权 股）， 占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.6687%。 2.《2026年度董事薪酬方案》 1,241,799,201 总表决情况：同意 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数 的99.8446%；反对1,747,100股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.1405%；弃权185,900股（其中，因未投票默认弃权9,300股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0149%。 中小股东表决情况：同意30,024,327股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的93.9513%；反对1,747,100股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的5.4670%；弃权185,900股（其中，因未投票默认弃权9,300股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.5817%。 3.《关于修订公司部分治理制度的议案》 3.01 < > 《关于修订公司独立董事工作制度的议案》 回避情况：本议案不涉及关联交易，无需回避表决。 总表决情况：同意1,242,074,201股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8667%；反对1,436,500股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.1155%；弃权221,500股（其中，因未投票默认弃权7,300股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0178%。 中小股东表决情况：同意30,299,327股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的94.8118%；反对1,436,500股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的4.4951%；弃权221,500股（其中，因未投票默认弃权7,300股），0.6931% 占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 。 3.02《关于修订公司<关联交易制度>的议案》 回避情况：本议案不涉及关联交易，无需回避表决。 总表决情况：同意1,242,027,001股，占出席本次股东会有效表决权股份总数99.8629% 1,574,400 的 ；反对 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.1266%；弃权130,800股（其中，因未投票默认弃权8,100股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0105%。 30,252,127 中小股东表决情况：同意 股，占出席本次股东会中小股东有效表 94.6641% 1,574,400 决权股份总数的 ；反对 股，占出席本次股东会中小股东有效表 决权股份总数的4.9266%；弃权130,800股（其中，因未投票默认弃权8,100股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.4093%。 3.03 < > 《关于修订公司募集资金管理办法的议案》 回避情况：本议案不涉及关联交易，无需回避表决。 总表决情况：同意1,241,990,901股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8600%；反对1,611,300股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.1296%；弃权130,000股（其中，因未投票默认弃权7,300股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0105%。 中小股东表决情况：同意30,216,027股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的94.5512%；反对1,611,300股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的5.0420%；弃权130,000股（其中，因未投票默认弃权7,300股），0.4068% 占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 。 3.04《关于修订公司<股东会网络投票实施细则>的议案》 回避情况：本议案不涉及关联交易，无需回避表决。 总表决情况：同意1,241,964,001股，占出席本次股东会有效表决权股份总数99.8578% 1,598,800 的 ；反对 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.1285%；弃权169,400股（其中，因未投票默认弃权9,800股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0136%。 30,189,127 中小股东表决情况：同意 股，占出席本次股东会中小股东有效表 决权股份总数的94.4670%；反对1,598,800股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的5.0029%；弃权169,400股（其中，因未投票默认弃权9,800股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.5301%。 3.05《关于修订公司<对外投资管理制度>的议案》 回避情况：本议案不涉及关联交易，无需回避表决。 99.8594% 1,611,400 的 ；反对 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.1296%；弃权137,500股（其中，因未投票默认弃权9,800股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0111%。 30,208,427 中小股东表决情况：同意 股，占出席本次股东会中小股东有效表 决权股份总数的94.5274%；反对1,611,400股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的5.0423%；弃权137,500股（其中，因未投票默认弃权9,800股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.4303%。 经核查，出席公司本次股东会现场会议的股东及授权代表就会议通知中列明的事项以现场记名投票方式进行了表决，本所律师及股东代表对现场记名投票进行了计票和监票，并当场公布了表决结果。本次会议的会议记录由出席会议的公司董事、会议记录人签署。 经核查，本次会议审议及表决的事项为公司会议通知中所列明的议案，上述议案获得通过。 本所律师认为，本次股东会的表决程序与表决结果符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。 2026 基于以上事实，本所律师认为，公司 年第一次临时股东会的召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，出席会议人员及召集人的资格合法有效，会议表决程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东会通过的决议合法有效。 本法律意见书正本两份。 （以下无正文） （本页无正文，为《北京中伦（成都）律师事务所关于华西证券股份有限公司2026年第一次临时股东会的法律意见书》之签章页） 北京中伦（成都）律师事务所 负责人： 经办律师： 樊斌 陈 刚 经办律师： 莫彬炜 年 月 日 中财网
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