中山公用(000685):中山公用事业集团股份有限公司2026年第1次临时股东会的法律意见书
关于中山公用事业集团股份有限公司 2026年第1次临时股东会的法律意见书 致：中山公用事业集团股份有限公司 广东君信经纶君厚律师事务所（以下简称“本所”）接受中山公用事业集团股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派郑海珠律师、胡源律师（以下简称“本所律师”）出席并见证了公司2026年9月15日召开的2026年第1次临时股东会（以下简称“本次股东会”），本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》等中国现行法律、法规和其他规范性法律文件以及《中山公用事业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和《中山公用事业集团股份有限公司股东会议事规则》（以下简称“《股东会议事规则》”）的有关规定，就本次股东会的召集和召开程序、出席会议人员的资格和召集人资格、表决程序和表决结果等相关事宜进行审查，并出具法律意见。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东会的有关文件和材料。在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东会的召集和召开程序、出席会议人员和召集人的资格、表决程序及表决结果是否符合《公司法》《证券法》《股东会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《股东会议事规则》的规定发表意见，不对会议审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性、准确性和完整性发表意见。 本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存本所及本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东会的必备文件按有关规定予以公告，并依法对本法律意见书承担相应的法律责任。非经本所律师书面同意，本法律意见书不得用于其他任何目的或用途。 基于上述，本所律师根据法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下： 一、本次股东会的召集和召开程序 （一）本次股东会由公司第十一届董事会召集；公司董事会于2026年8月29日分别在巨潮资讯网（www.cninfo.com）、《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》上刊登了《中山公用事业集团股份有限公司关于召开2026年第1次临时股东会的通知》（以下简称“《股东会通知》”）。经核查，《股东会通知》载明了本次股东会的届次、召集人、会议召开的合法与合规性、会议召开日期与时间、会议召开方式、股权登记日、出席对象、现场会议地点；会议审议事项、议案编码；会议登记事项；参加网络投票的具体操作流程；会议联系人姓名、电话等相关信息。 （二）本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式于2026年9月15日召开，其中： 1、本次股东会现场会议于2026年9月15日15:00在广东省中山市兴中道18号财兴大厦北座六楼会议室召开，由公司董事长郭敬谊先生主持，就《股东会通知》明确的审议事项进行了审议。 2、本次股东会按照《股东会通知》，通过深圳证券交易所交易系统、深圳证券交易所互联网投票系统为股东提供了网络投票安排：（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2026年9月15日上午9:15～9:25，9:30～11:30，下午13:00～15:00；（2）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2026年9月15日上午9:15至下午15:00。 经核查，本所律师认为，本次股东会的会议时间、地点及其他事项与《股东会通知》披露一致。本次股东会的召集、召开程序符合《公司法》《股东会规则》等法律、法规及《公司章程》的规定。 （一）出席本次股东会会议人员的资格 1、出席本次股东会会议的股东及股东代理人 出席本次股东会会议的股东及股东代理人共计169人，所代表股份合计786,841,396股，占公司有表决权股份总数的53.6094％，其中： （1）出席现场会议的股东及股东代理人 经公司董事会办公室及本所律师查验出席凭证，现场出席本次股东会的股东和股东代表共1人，代表有表决权股份共计645,122,639股，占公司有表决权股份总数的43.9537％。 经本所律师审查，出席本次股东会现场会议的股东均为在股权登记日（2026年9月9日）深圳证券交易所收市后，持有公司股票并且在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的股东；同时，出席本次股东会现场会议的股东代理人已得到有效授权。 （2）参加网络投票的股东 根据公司提供的通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票情况的相关数据，本次股东会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计168人，代表股份数141,718,757股，占公司有表决权股份总数的9.6556％。 基于网络投票股东资格系在其进行网络投票时由深圳证券交易所系统认证，本所律师无法对网络投票股东资格进行确认。在参与网络投票的股东资格均符合法律、法规及规范性文件和《公司章程》规定的前提下，本所律师认为，本次股东会的网络投票符合法律、法规和规范性文件及《公司章程》的相关规定，网络投票表决方式和表决结果的统计均合法有效。 （3）参加会议的中小投资者股东及股东代理人 通过现场和网络参加本次股东会的中小投资者股东及股东代理人共计167人，代表股份23,047,124股，占公司有表决权股份总数的1.5703％。其中现场出席0人，代表股份0股，占公司有表决权股份总数的0.0000％；通过网络投票167人，代表股份23,047,124股，占公司有表决权股份总数的1.5703％。 2、出席或列席会议的其他人员 出席或列席本次股东会的其他人员包括公司全体董事、董事会秘书、公司部分高级管理人员、中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）会计师以及本所律师。 （二）本次股东会的召集人资格 本次股东会的召集人为公司第十一届董事会，本所律师认为，召集人资格符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，其资格合法有效。 综上，本所律师认为，出席本次股东会的人员和会议召集人的资格符合《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。本次股东会出席人员的资格及召集人资格均合法有效。 三、本次股东会的审议事项、表决程序和表决结果 （一）本次股东会审议了以下议案： 1、关于续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2026年度财务审计机构及内控审计机构的议案 2、关于公司符合发行公司债券条件的议案 3、关于公开发行公司债券方案的议案 3.01债券发行规模 3.02债券票面金额及发行价格 3.03债券期限 3.04债券利率及确定方式 3.05发行对象及发行方式 3.06上市场所 3.07公司股东配售的安排 3.08担保情况 3.09赎回条款或回售条款 3.10债券承销方式、上市安排 3.11决议有效期 3.12募集资金用途 3.13偿债保障措施 4、关于提请股东会授予董事会及董事会授权对象全权办理公司债券发行及上市相关事宜的议案 行。上述议案中议案3需逐项表决，除议案2-4为特别决议议案外，其余议案为普通决议议案，无涉及关联股东回避表决的议案。上述议案将对中小投资者进行单独计票。 经本所律师审核，公司本次股东会审议的议案属于公司股东会的职权范围，并且与《股东会通知》中所列明的审议事项相一致；本次股东会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。 （三）本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，现场表决票经监票人、计票人清点，网络投票统计结果由深圳证券信息有限公司提供。现场投票和网络投票的表决票数合并统计，由监票人代表当场宣读表决结果。 （四）本次股东会审议的议案的表决结果如下： 1、关于续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2026年度财务审计机构及内控审计机构的议案 总表决情况： 同意786,259,282股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.9260%；反对487,880股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0620%；弃权94,234股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0120%。 中小股东总表决情况： 同意22,465,010股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的97.4742%；反对487,880股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的2.1169%；弃权94,234股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.4089%。 2、关于公司符合发行公司债券条件的议案 总表决情况： 同意786,037,482股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8978%；反对642,180股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0816%；弃权161,734股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0206%。 中小股东总表决情况： 同意22,243,210股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的96.5119%；反对642,180股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的2.7864%；弃权份总数的0.7018%。 3、关于公开发行公司债券方案的议案 3.01债券发行规模 总表决情况： 同意786,036,882股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8978%；反对558,480股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0710%；弃权246,034股（其中，因未投票默认弃权84,300股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0313%。 中小股东总表决情况： 同意22,242,610股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的96.5093%；反对558,480股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的2.4232%；弃权246,034股（其中，因未投票默认弃权84,300股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的1.0675%。 3.02债券票面金额及发行价格 总表决情况： 同意786,010,282股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8944%；反对669,380股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0851%；弃权161,734股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0206%。 中小股东总表决情况： 同意22,216,010股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的96.3938%；反对669,380股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的2.9044%；弃权161,734股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.7018%。 3.03债券期限 总表决情况： 同意786,010,882股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8944%；反对668,780股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0850%；弃权161,734股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0206%。 中小股东总表决情况： 反对668,780股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的2.9018%；弃权161,734股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.7018%。 3.04债券利率及确定方式 总表决情况： 同意786,010,882股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8944%；反对668,780股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0850%；弃权161,734股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0206%。 中小股东总表决情况： 同意22,216,610股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的96.3965%；反对668,780股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的2.9018%；弃权161,734股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.7018%。 3.05发行对象及发行方式 总表决情况： 同意785,328,582股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8077%；反对1,351,080股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.1717%；弃权161,734股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0206%。 中小股东总表决情况： 同意21,534,310股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的93.4360%；反对1,351,080股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的5.8622%；弃权161,734股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.7018%。 3.06上市场所 总表决情况： 同意786,010,882股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8944%；反对668,780股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0850%；弃权161,734股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0206%。 同意22,216,610股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的96.3965%；反对668,780股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的2.9018%；弃权161,734股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.7018%。 3.07公司股东配售的安排 总表决情况： 同意786,010,082股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8943%；反对669,580股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0851%；弃权161,734股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0206%。 中小股东总表决情况： 同意22,215,810股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的96.3930%；反对669,580股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的2.9053%；弃权161,734股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.7018%。 3.08担保情况 总表决情况： 同意785,967,082股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8889%；反对718,580股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0913%；弃权155,734股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0198%。 中小股东总表决情况： 同意22,172,810股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的96.2064%；反对718,580股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的3.1179%；弃权155,734股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.6757%。 3.09赎回条款或回售条款 总表决情况： 同意786,010,282股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8944%；反对669,380股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0851%；弃权161,734股（其中，中小股东总表决情况： 同意22,216,010股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的96.3938%；反对669,380股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的2.9044%；弃权161,734股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.7018%。 3.10债券承销方式、上市安排 总表决情况： 同意786,008,882股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8942%；反对669,580股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0851%；弃权162,934股（其中，因未投票默认弃权1,200股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0207%。 中小股东总表决情况： 同意22,214,610股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的96.3878%；反对669,580股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的2.9053%；弃权162,934股（其中，因未投票默认弃权1,200股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.7070%。 3.11决议有效期 总表决情况： 同意786,010,282股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8944%；反对669,380股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0851%；弃权161,734股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0206%。 中小股东总表决情况： 同意22,216,010股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的96.3938%；反对669,380股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的2.9044%；弃权161,734股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.7018%。 3.12募集资金用途 总表决情况： 同意786,010,282股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8944%；反对因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0206%。 中小股东总表决情况： 同意22,216,010股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的96.3938%；反对669,380股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的2.9044%；弃权161,734股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.7018%。 3.13偿债保障措施 总表决情况： 同意786,010,882股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8944%；反对668,780股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0850%；弃权161,734股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0206%。 中小股东总表决情况： 同意22,216,610股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的96.3965%；反对668,780股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的2.9018%；弃权161,734股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.7018%。 4、关于提请股东会授予董事会及董事会授权对象全权办理公司债券发行及上市相关事宜的议案 总表决情况： 同意786,010,082股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8943%；反对669,580股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0851%；弃权161,734股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0206%。 中小股东总表决情况： 同意22,215,810股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的96.3930%；反对669,580股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的2.9053%；弃权161,734股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.7018%。 经验证，公司本次股东会就股东会通知中列明的事项以记名投票的方式进行了表决，根据表决结果，前述议案获得了参与表决的公司股东有效表决通过。会议的表决程序符合《公司法》《证券法》及《股东会规则》的规定，表决结果合法有效。 四、结论意见 通过现场见证，本所律师认为，本次股东会的召集和召开程序、出席会议人员的资格和召集人资格、表决程序均符合《公司法》《证券法》《股东会规则》等法律法规及《公司章程》的规定，合法有效；本次股东会表决结果合法有效。 本法律意见书正本一式叁份，经本所律师签字并加盖公章后生效。 （以下无正文） （本页无正文，为《广东君信经纶君厚律师事务所关于中山公用事业集团股份有限公司2026年第1次临时股东会的法律意见书》之签署页） 广东君信经纶君厚律师事务所（章） 经办律师：郑海珠 负责人：李 立 胡 源 中国 广州 2026年9月15日 中财网
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