创业板综增强ETF国联 (158022): 国联创业板综合增强策略交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
原标题:创业板综增强ETF国联 : 国联创业板综合增强策略交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 基金上市交易公告书 基金管理人：国联基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 基金登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：深圳证券交易所 上市日期：2026年9月18日 公告日期：2026年9月15日 目录 一、重要声明与提示..........................................................................................3 二、基金概览......................................................................................................3 三、基金的募集与上市交易..............................................................................4 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人..............................................7五、基金主要当事人简介..................................................................................8 ............................................................................................16六、基金合同摘要 七、基金财务状况............................................................................................16 八、基金投资组合............................................................................................17 九、重大事件揭示............................................................................................19 十、基金管理人承诺........................................................................................19 十一、基金托管人承诺....................................................................................20 十二、基金上市推荐人意见............................................................................20 ........................................................................................20十三、备查文件目录 附件：基金合同摘要........................................................................................22 一、重要声明与提示 《国联创业板综合增强策略交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》、《深圳证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，国联创业板综合增强策略交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）管理人国联基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“本公司”）的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国农业银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。 凡本公告未涉及的有关内容，请详细阅读2026年8月17日披露在基金管理人网站（www.glfund.com）和中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《国联创业板综合增强策略交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。 二、基金概览 1、基金名称：国联创业板综合增强策略交易型开放式指数证券投资基金2、基金类型：股票型证券投资基金 3、基金运作方式：交易型开放式 4、基金场内简称：创业板综增强ETF国联 5、基金代码：158022 6、基金份额总额：截至2026年9月11日，本基金总份额为201,915,335.00份 元 8、本次上市交易份额：201,915,335.00份（截至2026年9月11日） 9、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 10、上市交易日期：2026年9月18日 11、基金管理人：国联基金管理有限公司 12、基金托管人：中国农业银行股份有限公司 13、本次上市交易的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 14、申购赎回代办券商： 方正证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、国联民生证券股份有限公司、国泰海通证券股份有限公司、民生证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司（排名不分先后）。 基金管理人可依据实际情况增加或减少申购赎回代理券商，并在管理人网站公示。 三、基金的募集与上市交易 （一）本基金上市前基金募集情况 1、基金募集申请的核准机构和核准文号：《关于准予国联创业板综合增强策略交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2026〕1427号）2、基金运作方式：交易型开放式。 3、基金合同期限：不定期。 4、发售日期为和发售期限：本基金网下现金和网上现金发售的日期为2026年8月20日至2026年9月4日。 5、发售价格：1.00元人民币。 6、发售方式：网上现金认购、网下现金认购。 7、发售机构 （1）网下现金发售直销机构 <1>名称：国联基金管理有限公司 住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3086号大百汇广场31层02-04单元 办公地址：北京市东城区安定门外大街208号玖安广场A座11层 法定代表人：王瑶 邮政编码：100011 电话：010-56517002、010-56517003 传真：010-64345889、010-84568832 邮箱：zhixiao@glfund.com 联系人：秦夏禹、张美婷 网址：www.glfund.com <2>名称：微信服务号“国联基金” 投资者可以通过微信服务号“国联基金”办理业务，具体业务办理情况及业务规则请登录基金管理人网站或微信服务号查询。 （2）网上现金发售代理机构 无。 （3）网上现金发售代理机构 网上现金发售通过具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位办理：爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、长城国瑞、长城证券、长江证券、诚通证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东海证券、东吴证券、东兴证券、东莞证券、方正证券、高华证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联民生、国融证券、国盛证券、国泰海通、国投证券、国新证券、国信证券、国元证券、红塔证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华源证券、华鑫证券、江海证券、金融街证券、金元证券、开源证券、联储证券、麦高证券、民生证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申港证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、天府证券、万和证券、万联证券、五矿证券、西部证券、西南证券、湘财证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、粤开证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、中原证券、甬兴证券（排名不分先后）。 如果会员单位有所增加或减少，请以深圳证券交易所的具体规定为准，本基金管理人将不就此事项进行公告。 （二）基金合同生效 1、募集资金总额及入账情况 本基金自2026年8月20日起公开募集，截至2026年9月4日，募集工作 已经顺利结束。经上会会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集有效认购金额为人民币201,903,000.00元，折合201,903,000.00份基金份额，有效认购资金利息折合12,335.00份基金份额，总基金份额201,915,335.00份。募集资金（不包含利息部分）已于2026年9月9日全额划入本基金在基金托管人中国农业银行股份有限公司开立的基金托管专户。 按照每份基金份额初始面值人民币1.00元计算，本次募集期间有效认购份额和利息结转的基金份额合计201,915,335.00份，已全部计入相应基金份额持有人账户，归各基金份额持有人所有。本基金管理人及本公司的基金从业人员没有认购本基金。 2、募集备案情况 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《国联创业板综合增强策略交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于2026年9月9日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。 自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。 3、基金合同生效日：2026年9月9日 4、基金合同生效日的基金总份额：201,915,335.00份 （三）本基金上市交易 1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上〔2026〕1261号 2、上市交易日期：2026年9月18日 3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 4、基金场内简称：创业板综增强ETF国联 5、基金代码：158022 投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与本基金的二级市场交易。 6、本次上市交易份额：201,915,335.00份 7、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。 8、基金净值的披露：在开始办理基金份额申购或者赎回或基金上市交易后，基金管理人应当在不晚于每个开放日/交易日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，分别披露开放日/交易日的基金份额净值和基金份额累计净值。 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 （一）持有人户数 截至2026年9月11日，本基金持有人户数为1310户，平均每户持有的基金份额为154,133.84份。 （二）持有人结构 截至2026年9月11日，本基金份额持有人结构如下：机构投资者持有的基金份额为144,207,630.00份，占基金总份额的71.42%；个人投资者持有的基金份额为57,707,705.00份，占基金总份额的28.58%。 （三）截至2026年9月11日，前十名基金份额持有人情况如下表。
（一）基金管理人 1、名称：国联基金管理有限公司 2、法定代表人：王瑶 3、总经理：闫军 4、注册资本：人民币7.5亿元 5、注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3086号大百汇广场31层02-04单元 6、设立批准文号：中国证监会证监许可〔2013〕667号 7、工商登记注册的法人营业执照文号：914403007178853609 8、经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 9、股权结构：国联民生证券股份有限公司占注册资本的75.5%，上海融晟投资有限公司占注册资本的24.5% 10、信息披露负责人：曹健 11、客户服务电话：400-160-6000；010-56517299 12、公司内部组织结构及职能 目前公司组织架构主要分为投研条线、市场条线及中后台条线，其中投研条线包括固收投资研究板块、权益投资研究板块、多策略投资研究板块及交易板块，各板块下设相应职能部门，负责投资、研究、交易等工作。市场条线包括银行业务板块、机构业务板块、互联网金融业务板块、产品开发板块，各板块下设相应职能部门，负责客户群体销售服务、产品开发等工作。中后台条线包括合规风控板块、基金运营板块、信息技术板块、品牌宣传板块、公司运营板块，各板块下设相应职能部门，负责合规风控、基金核算和登记结算、信息技术安全、品牌宣传、财务、行政、人力及党务等工作。 13、公司人员情况 截至2026年9月11日，公司共有员工215人，其中大学本科学历74名，占员工总数34.4%，硕士及以上学历137名，占员工总数63.7%。 14、基金管理业务情况简介： 截至2026年9月11日，公司共管理97只公募基金。
陈薪羽先生，中国国籍，毕业于北京大学概率论与数理统计专业，研究生、硕士学位，具有基金从业资格。2015年8月至2016年10月任中国人保寿险首席投资官秘书。2016年10月加入公司，现任多策略投资部基金经理。现任本基金、国联央视财经50交易型开放式指数证券投资基金联接基金（2019年08月起至今）、国联央视财经50交易型开放式指数证券投资基金（2019年08月起至今）、国联中证500交易型开放式指数证券投资基金（2019年11月起至今）、国联中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金（2019年12月起至今）、中融量化智选混合型证券投资基金（2020年03月至2022年11月）、中融量化小盘股票型发起式证券投资基金（2020年03月至2020年05月）、国联智选红利股票型证券投资基金（2020年03月至2025年07月）、国联国证钢铁行业指数型证券投资基金（2023年08月起至今）、国联中证煤炭指数型证券投资基金（2023年08月起至今）、国联景盛一年持有期混合型证券投资基金（2023年09月起至今）、国联智选先锋股票型证券投资基金（2024年06月起至今）、国联中证500指数增强型证券投资基金（2024年08月起至今）、国联中证港股通综合指数增强型证券投资基金（2025年11月起至今）、国联中证A50交易型开放式指数证券投资基金（206年2月起至今）、国联中证A50交易型开放式指数证券投资基金联接基金（2026年2月起至今）、国联恒生港股通科技主题交易型开放式指数证券投资基金（2026年4月起至今）的基金经理。 黄磊鑫先生，中国国籍，毕业于对外经济贸易大学金融学专业，研究生、硕士学位，具有基金从业资格。2021年6月至2022年3月任中邮创业基金管理股份有限公司研究部研究员；2022年3月至2023年10月任中信建投基金管理有限公司多元资产配置部研究员。2023年10月加入公司，现任多策略投资部基金经理。现任本基金、国联沪深300指数增强型证券投资基金（2025年06月起至今）、国联智选对冲策略3个月定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金（2025年04月起2025年12月）、国联中证500指数增强型证券投资基金（2025年04月起至今）、国联上证科创板综合指数增强型证券投资基金（2025年06月起至今）、国联中证800指数增强型证券投资基金（2025年10月起至今）、国联北证50成份指数增强型证券投资基金（2026年07月起至今）、国联智选先锋股票型证券投资基金（2026年09月起至今）的基金经理。 （二）基金托管人 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：谷澍 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：34,998,303.4万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：任航 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号；2020年被美国《环球金融》评为中国“最佳托管银行”；2021年荣获全国银行间同业拆借中心首次设立的“银行间本币市场优秀托管行”奖；2022年在权威杂志《财资》年度评选中首次荣获“中国最佳保险托管银行”；2023年第五次荣获《环球金融》杂志中国地区“最佳次托管银行”大奖；2024年荣获《中国基金报》英华奖“优秀ETF托管人”。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2004年更名为中国农业银行托管业务部。目前内设风险合规部/综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管理部、营运管理部、营运一部、营运二部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工302名，其中具有高级职称的专家60名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到2026年6月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共1052只。 （二）、基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 （三）验资机构 名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市静安区威海路755号文新报业大厦25楼 办公地址：上海市静安区威海路755号文新报业大厦25楼 执行事务合伙人：张晓荣（首席合伙人） 电话：021-52920000 传真：021-52921369 经办注册会计师：陈大愚、江嘉炜 联系人：杨伟平 （四）登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：于文强 电话：010-50938782 传真：010-50938991 联系人：赵亦清 六、基金合同摘要 基金合同的内容摘要见附件。 七、基金财务状况 （一）基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用不从基金资产中支付 （二）本基金募集结束后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 （三）基金资产负债表 本基金2026年9月11日资产负债表如下（未经审计）： 单位：人民币元
 |