众鑫股份(603091):中信证券关于众鑫股份首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见
关于浙江众鑫环保科技集团股份有限公司 首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为浙江众鑫环保科技集团股份有限公司（以下简称“众鑫股份”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规、规章及规范性文件的规定，对众鑫股份首次公开发行前已发行的部分限售股及战略配售限售股上市流通进行了审慎核查，具体情况如下：一、本次限售股上市类型 根据中国证券监督管理委员会于2023年12月28日出具的《关于同意浙江众鑫环保科技集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2924号），并经上海证券交易所同意，浙江众鑫环保科技集团股份有限公司首次公开发行人民币普通股25,559,700股，并于2024年9月20日在上海证券交易所主板上市交易。公司首次公开发行股票完成后，总股本为102,238,793股，其中有限售条件流通股82,201,560股，占公司总股本的80.40%，无限售条件流通股20,037,233股，占公司总股本的19.60%。 本次上市流通的限售股为首次公开发行部分战略配售限售股，股份数量为930,653股（含资本公积转增股本数量），占公司总股本的比例为0.65%。前述股份锁定期为自公司首次公开发行股票并上市之日起24个月。现前述限售股锁定期即将届满，计划于2026年9月21日上市流通（因2026年9月20日为非交易日，故顺延至下一交易日）。 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 2026年6月25日，公司2025年年度权益分派实施完成。公司以资本公积向全体股东每10股转增4股，公司股本由102,238,793股变更为143,134,310股，上述战略限售股同比例由664,752股变更为930,653股。除上述事项外，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量发生变化的情形。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 本次上市流通的首次公开发行部分战略配售限售股的股东中保投资有限责任公司－中国保险投资基金（有限合伙）承诺： “本次获配股票的限售期为24个月，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。限售期届满后，参与战略配售的投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。” 除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。截至本公告披露日，上述股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在未履行相关承诺而影响本次限售股上市流通的情况。 四、本次限售股上市流通情况 （一）本次上市流通的限售股总数为930,653股。 （二）本次上市流通日期为2026年9月21日。 （三）限售股上市流通明细清单
经核查，保荐机构认为：公司本次上市流通公司部分战略配售限售股持有人已严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的锁定期承诺。本次限售股上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和规范性文件的要求，公司对本次部分首次公开发行战略配售限售股上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。 综上，保荐机构对本次部分首次公开发行战略配售限售股上市流通的事项无异议。 （以下无正文） （本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于浙江众鑫环保科技集团股份有限公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见》之签章页）保荐代表人： 朱 玮 何少杰 中信证券股份有限公司 2026年09月14日 中财网
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