浔兴股份(002098):董事会秘书履职保障制度（2026年8月）
董事会秘书履职保障制度 （经2026年8月27日召开的公司第八届董事会第七次会议审议通过） 第一条 为保障福建浔兴拉链科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会秘书依法合规、独立有效地履行职责，充分发挥董事会秘书在公司治理、信息披露、投资者关系管理等方面的核心作用，提升公司治理与规范运作水平，提高公司信息披露质量，切实维护公司及投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司董事会秘书监管规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件、业务规则及《福建浔兴拉链科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《福建浔兴拉链科技股份有限公司董事会秘书工作制度》（以下简称“《董事会秘书工作制度》”）的有关规定，制定本制度。 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，依法对公司和董事会负责，其法律地位、任职权益和履职权利受《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》的保护。公司董事、高级管理人员及其他人员应当尊重董事会秘书的法定地位，不得以任何方式削弱、架空或妨害其依法履行职责。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，制定重大事件报告、传递、审核、披露程序，将董事会秘书履行职责嵌入公司日常经营管理流程，确保董事会秘书及时、准确、全面地获取信息。董事、高级管理人员及公司相关人员应当支持、配合董事会秘书的工作，根据董事会秘书要求及时提供相关资料，不得拒绝、阻碍或者干预董事会秘书的正常履职行为。 第四条 董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门员及相关部门、人员支持、配合董事会秘书的工作。董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者阻挠的，应当及时向董事长报告；并可以根据情况直接向深圳证券交易所、中国证监会报告。 第五条 公司在聘任董事会秘书的同时，应当聘任证券事务代表，设立由董事会秘书分管的工作部门，为董事会秘书依法履职提供必要保障。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。 第六条 公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。董事会秘书存在《董事会秘书工作制度》规定的可以解除其职务的情形的，公司可以依照有关规定解除其职务。公司解聘董事会秘书，应当经董事会审议通过，并具有充分理由。 董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向深圳证券交易所报告，说明原因并公告。 第七条 董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向深圳证券交易所提交个人陈述报告。 第八条 董事会秘书被解聘或者辞职的，公司应当在六个月内完成董事会秘书的聘任工作。在董事会秘书空缺期间，应当由董事长代行董事会秘书职责。 第九条 董事会及公司高级管理人员要积极支持董事会秘书做好信息披露工作。董事、其他高级管理人员及公司其他人员知悉公司经营、财务等方面出现的重大事件、已披露事项进展情况等，应当按照公司规定及时履行报告义务，并通知董事会秘书，董事会秘书应当建议董事会及时披露。 第十条 对于公司涉及信息披露的有关会议，应当保证公司董事会秘书及时得到有关的会议文件和会议记录。公司董事会秘书应列席公司股东会、董事会及其他涉及信息披露的重要会议，有关部门应当向董事会秘书及时提供信息披露所需要的资料和信息。为履行职责，董事会秘书有权参加高级管理人员相关会议，查阅有关文件、资料，了解公司的财务和经营等情况，或者要求公司有关部门、人员对相关事项作出说明。 第十一条 公司有关部门及下属子公司对于是否涉及信息披露事项有疑问时，应及时向董事会秘书或通过董事会秘书向深圳证券交易所咨询。 第十二条 公司董事、高级管理人员、各部门和下属子公司负责人获悉重大信息时应当第一时间报告董事长及董事会秘书，董事长应当立即督促董事会秘书按照有关规定，对上报的重大信息进行分析判断，如需履行信息披露义务，董事会秘书应立即向公司董事会汇报，提请公司董事会履行相应程序，并按照相关规定予以公开披露。 第十三条 为确保公司信息披露工作顺利进行，公司各有关部门在做出某项重大决策之前，应当从信息披露角度征询董事会秘书的意见，并随时报告进展情况，以便董事会秘书准确把握公司各方面情况，确保公司信息披露的内容真实、准确、完整、及时，且没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第十四条 董事会秘书经董事会授权协调和组织信息披露事项，包括建立信息披露的制度、负责与新闻媒体及投资者的联系、接待来访、回答咨询、联系股东、董事，向投资者提供公司公开披露过的文件资料，保证公司信息披露的及时性、合法性、真实性和完整性。其他机构及个人不得干预董事会秘书按有关法律法规及《股票上市规则》的要求披露信息。 第十五条 信息披露义务人未在规定期限内履行信息披露义务，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致信息披露违规，给公司造成严重影响或损失时，董事会秘书有权建议董事会要求相关责任人承担相应的法律责任。 第十六条 在公司网站、微信公众号、官方微博等互联网信息平台或其他内部刊物上发布重大信息时，应从信息披露的角度事先征得董事会秘书的同意；遇有不适合发布的信息时，董事会秘书有权制止。 第十七条 公司业务方面的媒体宣传与推介，由公司相关业务部门提供样稿，并经董事会秘书审核后方能对外发布。 第十八条 公司董事、高级管理人员在接受特定对象采访和调研前，应当向董事会秘书报告，在得到董事会秘书批准后，才能接待投资者、证券服务机构、媒体访问，董事会秘书应妥善安排采访或调研过程。 第十九条 未经董事会批准或董事会秘书同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉及公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息及信息披露的资料，须经董事会或董事会秘书审核同意（并视重要程度呈报董事会审核），方可对外报道、传送。 第二十条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司的其他职能部门、公司控股的子公司有义务协助董事会秘书进行相关投资者关系管理工作。 第二十一条 董事会秘书有权督促公司董事和高级管理人员遵守证券法律法规、《股票上市规则》、深圳证券交易所其他相关规定和《公司章程》，切实履行其所作出的承诺。 第二十二条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事和高级管理人员，并提示相关风险。 公司董事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当及时向董事会秘书报告，由董事会秘书根据相关规定向深圳证券交易所申报。 第二十三条 公司各部门及控股子公司应当配合董事会秘书做好内幕信息知情人的登记、建档和报送工作，签署内幕信息保密承诺书。在未公开重大信息泄露的情况下，董事会秘书有权要求相关部门立即配合采取补救措施。 第二十四条 公司内部审计机构发现重大问题或者线索的，应当及时向审计委员会报告，并通报董事会秘书。董事会秘书在履行职责过程中发现财务信息问题、内部控制问题或者线索的，应当及时向审计委员会报告，形成内部监督合力。 公司应当保障董事会秘书与内部审计机构、审计委员会之间的信息互通渠道畅通，任何部门和个人不得阻挠、妨碍上述信息通报。董事会秘书因履行上述监督职责而受到不当妨碍或者阻挠的，有权依照本制度有关规定向中国证监会、深圳证券交易所报告。 第二十五条 公司应当确保董事会秘书能够参加中国证监会、深圳证券交易所、上市公司协会等组织的董事会秘书任职培训及后续培训，并为董事会秘书参加培训提供必要的时间和经费保障。 第二十六条 公司应当为董事会秘书购买董事及高级管理人员责任保险（D&O保险），以降低董事会秘书在履职过程中可能面临的风险。 第二十七条 董事会秘书在履行职责过程中发现公司存在无法按时披露信息，信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏，或者未按规定履行重大事项审议程序等行为的，应当及时向中国证监会、深圳证券交易所报告。 董事会秘书按照中国证监会、证券交易所有关规定及本制度向董事会及其专门委员会提出建议但未被采纳的，应当及时向中国证监会、深圳证券交易所报告。 第二十八条 董事会秘书依照法律、行政法规、《股票上市规则》、深圳证券交易所其他规定、《公司章程》及公司内部管理制度的规定履行勤勉尽责义务的，不因公司违规行为承担个人责任。 因不可抗力、突发事件等非因董事会秘书本人过错导致的信息披露延误或其他履职障碍，董事会秘书已采取合理措施的，不视为其未勤勉尽责。 第二十九条 本制度未尽事宜，或与本制度实施后颁布、修改的法律法规、规范性文件或《公司章程》《董事会秘书工作制度》的规定相冲突的，均以有关法律法规、规范性文件或《公司章程》《董事会秘书工作制度》的规定为准。 第三十条 本制度由公司董事会负责制定、修改及解释。 第三十一条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施，原《董事会秘书履职保障制度》（2011年9月）同时废止。 中财网
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