皓元医药(688131):上海皓元医药股份有限公司2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告

 时间：2026年08月27日 00:07:35 中财网
原标题:皓元医药:上海皓元医药股份有限公司2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告

证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2026-053
转债代码：118051 转债简称：皓元转债
上海皓元医药股份有限公司
2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况
的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。根据《上市公司募集资金监管规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称“《自律监管指引1号》”）的规定，将上海皓元医药股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海皓元医药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2024]1289号）同意，公司向不特定对象发行82,235.00万元的可转换公司债券，期限6年，每张面值为人民币100元，发行数量为822,350手（8,223,500张）。本次发行的募集资金总额为人民币822,350,000.00元，扣除不含税的发行费用10,612,390.15元，实际募集资金净额为811,737,609.85元。上述募集资金已于2024年12月4日全部到位，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于2024年12月5日出具了《验资报告》（容诚验字[2024]200Z0069号）。公司对募集资金采取了专户存储管理。

截至2026年6月30日，公司募集资金专户存储情况如下：
募集资金基本情况表
单位：万元 币种：人民币

发行名称2024年度向不特定对象发行可转换公司债券
募集资金到账时间2024年12月4日
本次报告期2026年1月1日至2026年6月30日
项目金额
一、募集资金总额82,235.00
减：直接支付发行费用1,061.24
二、募集资金净额81,173.76
减：　
以前年度已使用金额37,364.44
本半年度使用金额4,086.93
暂时补流金额　
现金管理金额1,000.00
银行手续费支出及汇兑损益0.10
加：　
募集资金利息收入1,261.00
三、报告期期末募集资金专户余额39,983.29
注：报告期末，募集资金专户与用于现金管理的募集资金金额合计为40,983.29万元。

二、募集资金管理情况
根据《上市公司募集资金监管规则》和《自律监管指引1号》的有关规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《上海皓元医药股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

2024年12月4日，公司与中信银行股份有限公司上海分行和民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）签署《募集资金专户存储三方监管协议》，在中信银行股份有限公司上海分行开设募集资金专项账户（账号为：8110201012901842774）；公司与兴业银行股份有限公司上海杨浦支行和民生证券签署《募集资金专户存储三方监管协议》，在兴业银行股份有限公司上海杨浦支行开设募集资金专项账户（账号为：216190100100308815）；公司与招商银行股份有限公司上海分行和民生证券签署《募集资金专户存储三方监管协议》，在招商银行股份有限公司上海分行开设募集资金专项账户（账号为：
121941334410008）；公司与中国光大银行股份有限公司上海自贸试验区分行和民生证券签署《募集资金专户存储三方监管协议》，在中国光大银行股份有限公司上海自贸试验区分行开设募集资金专项账户（账号为：76250188000159364）。

2024年12月19日，公司与菏泽皓元医药科技有限公司（以下简称“菏泽皓元”）、中国银行股份有限公司成武支行和民生证券签署《募集资金专户存储四方监管协议》，在中国银行股份有限公司成武支行开设募集资金专项账户（账号为：233852404911）；公司与菏泽皓元、中国银行股份有限公司成武支行和民生证券签署《募集资金专户存储四方监管协议》，在中国银行股份有限公司成武支行开设募集资金专项账户（账号为：226052415981）。

2025年11月19日，公司与合肥欧创基因生物科技有限公司（以下简称“欧创生物”）、中国光大银行股份有限公司合肥分行（以下简称“光大银行合肥分行”）和国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称“保荐机构”）签订募集资金监管协议，在光大银行合肥分行开设募集资金专项账户用于“欧创生物新型药物技术研发中心”（账号为：54840180807036066）。

上述三方、四方监管协议与上海证券交易所的监管协议范本不存在重大差异，三方、四方监管协议的履行不存在问题。

截至2026年6月30日，公司募集资金专户存储情况如下：
募集资金存储情况表
单位：万元 币种：人民币

发行名称2024年度向不特定对象发行可 转换公司债券　　　
募集资金到账时间　　2024年12月4日　
账户名称开户银行银行账号报告期末余额账户状态
皓元医药光大银行自贸试 验区分行762501880001593643.26使用中
皓元医药中信银行上海分 行811020101290184277432,738.39使用中
皓元医药兴业银行杨浦支 行2161901001003088151,321.52使用中
皓元医药招商银行股份有1219413344100085,861.19使用中
　限公司上海陆家 嘴支行　　　
菏泽皓元中国银行成武支 行2260524159814.77使用中
菏泽皓元中国银行成武支 行2338524049113.15使用中
欧创生物光大银行合肥分 行5484018080703606651.00使用中
合计——39,983.29——　
注：公司于2026年6月30日在兴业银行杨浦支行的募集资金账户申购了一笔1,000万元的结构性存款，该理财产品起息日为2026年7月1日；于2026年6月30日在中信银行上海分行的募集资金账户申购了一笔32,000万元的结构性存款，该理财产品起息日为2026年7月1日。

截至2026年6月30日，前述2笔理财产品对应的募集资金仍在募集资金专户中并处于认购冻结状态。

三、2026年半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）资金使用情况
截至2026年6月30日，2024年度向不特定对象发行可转换公司债券募集资金累计投入41,451.38万元，具体使用情况详见附表1：《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况
2026年上半年，公司不存在用募集资金置换募投项目先期投入的情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2026年上半年，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
1、2024年12月13日，公司召开第三届董事会第四十二次会议、第三届监事会第四十次会议，审议并通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募投项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，使用不超过人民币60,000万元（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的保本型产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款、协定存款、收益凭证等），使用期限为自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司董事会授权公司经营管理层行使此次现金管理投资决策权并签署相关合同文件，并由公司财务部门负责组织现金管理相关事项的实施。公司监事会及保荐机构对上述事项发表了明确的同意意见。具体内容详见公司于2024年12月14日在上海证券交易所网站披露的《上海皓元医药股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-090）。

2、2025年12月12日，公司召开第四届董事会审计委员会第八次会议、第四届董事会第十五次会议，审议并通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募投项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，使用不超过人民币50,000.00万元（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的保本型投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、大额存单等），使用期限为自2025年12月12日起不超过12个月，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司董事会授权公司经营管理层行使此次现金管理投资决策权并签署相关合同文件，并由公司财务部门负责组织现金管理相关事项的实施。保荐机构对上述事项发表了无异议的核查意见。具体内容详见公司于2025年12月13日在上海证券交易所网站披露的《上海皓元医药股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2025-125）。

募集资金现金管理审核情况表
单位：万元 币种：人民币

发行名称2024年度向不特定对象发行可转换公司债券　　　
募集资金到账时间　2024年12月4日　　
计划进行现金 管理的金额计划进行现金管 理的方式计划起始日期计划截止日期董事会审议通 过日期
60,000.00保本型投资产品2024年12月 日 132025年12月 日 122024年12月 日 13
50,000.00保本型投资产品2025年12月2026年12月2025年12月
　　12日11日12日
截至2026年6月30日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的余额为1,000.00万元，具体情况如下：
募集资金现金管理明细表
单位：万元 币种：人民币

发行名称2024年度向不特定对象发行可转换公司债券　　　　　　　　　
募集资金到账时间　　2024年12月4日　　　　　　　
委托方受托银 行产品名 称产品类 型购买金 额起始日 期截止日 期归还日 期尚未归 还金额预计年 化收益 率利息金 额
皓元医 药招商银 行结构性 存款保本浮 动收益2,000.0 0年 2025 10月 日 13年 2026 1月13 日年 2026 1月13 日01.70%8.57
皓元医 药招商银 行7天通 知保本浮 动收益1,000.0 02025年 11月 26日——1,000.0 00.75%—
皓元医 药中信银 行结构性 存款保本浮 动收益25,500. 002026年 1 月 1 日2026年 1月30 日2026年 1月30 日01.79%36.27
皓元医 药中信银 行结构性 存款保本浮 动收益2,000.0 02026年 1 月 1 日2026年 1月30 日2026年 1月30 日01.71%2.72
皓元医 药中信银 行结构性 存款保本浮 动收益2,000.0 02026年 1 月 1 日2026年 1月30 日2026年 1月30 日01.71%2.72
皓元医 药中信银 行结构性 存款保本浮 动收益2,000.0 02026年 1 月 1 日2026年 1月30 日2026年 1月30 日01.71%2.72
皓元医 药中信银 行结构性 存款保本浮 动收益2,000.0 02026年 1 月 1 日2026年 1月30 日2026年 1月30 日01.71%2.72
皓元医 药兴业银 行结构性 存款保本浮 动收益2,400.0 02026年 1 月 4 日2026年 1月30 日2026年 1月30 日01.99%3.40
皓元医 药招商银 行结构性 存款保本浮 动收益2,000.0 02026年 1 月 7 日2026年 1月30 日2026年 1月30 日01.53%1.93
皓元医 药招商银 行结构性 存款保本浮 动收益2,000.0 02026年 1 月 6 日2026年 2 月 6 日2026年 2 月 6 日01.60%2.72
皓元医 药招商银 行结构性 存款保本浮 动收益2,000.0 02026年 1月21 日2026年 3月23 日2026年 3月23 日01.65%5.52
皓元医 药中信银 行结构性 存款保本浮 动收益2,000.0 02026年 2 月 1 日2026年 2月28 日2026年 2月28 日01.70%2.52
皓元医 药中信银 行结构性 存款保本浮 动收益2,000.0 02026年 2 月 1 日2026年 2月28 日2026年 2月28 日01.70%2.52
皓元医 药中信银 行结构性 存款保本浮 动收益27,000. 002026年 2 月 1 日2026年 2月28 日2026年 2月28 日01.78%35.55
皓元医 药中信银 行结构性 存款保本浮 动收益2,000.0 02026年 2 月 1 日2026年 2月28 日2026年 2月28 日01.70%2.52
皓元医 药兴业银 行结构性 存款保本浮 动收益2,400.0 02026年 2 月 2 日2026年 2月28 日2026年 2月28 日01.65%2.82
皓元医 药招商银 行结构性 存款保本浮 动收益2,000.0 02026年 2 月 2 日2026年 2月27 日2026年 2月27 日01.55%2.12
皓元医 药招商银 行结构性 存款保本浮 动收益2,000.0 02026年 2月24 日2026年 4月24 日2026年 4月24 日01.70%5.50
皓元医 药招商银 行结构性 存款保本浮 动收益2,000.0 02026年 3 月 3 日2026年 3月31 日2026年 3月31 日01.60%2.45
皓元医 药中信银 行结构性 存款保本浮 动收益32,500. 002026年 3 月 1 日2026年 3月31 日2026年 3月31 日01.00%26.71
皓元医 药兴业银 行结构性 存款保本浮 动收益1,900.0 02026年 3 月 3 日2026年 3月31 日2026年 3月31 日01.00%1.46
皓元医 药招商银 行结构性 存款保本浮 动收益1,700.0 02026年 3月26 日2026年 4月27 日2026年 4月27 日01.55%2.31
皓元医 药中信银 行结构性 存款保本浮 动收益32,500. 002026年 4 月 1 日2026年 4月30 日2026年 4月30 日01.79%46.22
皓元医 药兴业银 行结构性 存款保本浮 动收益1,200.0 02026年 4 月 1 日2026年 4月30 日2026年 4月30 日01.65%1.57
皓元医 药招商银 行结构性 存款保本浮 动收益2,000.0 02026年 4 月 72026年 4月302026年 4月3001.43%1.80
　　　　　日日日　　　
皓元医 药招商银 行结构性 存款保本浮 动收益3,700.0 02026年 4月30 日2026年 5月31 日2026年 5月31 日01.50%4.71
皓元医 药中信银 行结构性 存款保本浮 动收益32,500. 002026年 5 月 1 日2026年 5月29 日2026年 5月29 日01.72%42.88
皓元医 药兴业银 行结构性 存款保本浮 动收益1,500.0 02026年 5 月 6 日2026年 5月29 日2026年 5月29 日01.64%1.55
皓元医 药招商银 行结构性 存款保本浮 动收益2,000.0 02026年 5月14 日2026年 6月15 日2026年 6月15 日01.00%1.75
皓元医 药中信银 行结构性 存款保本浮 动收益32,000. 002026年 6 月 1 日2026年 6月30 日2026年 6月30 日01.00%25.42
皓元医 药兴业银 行结构性 存款保本浮 动收益1,000.0 02026年 6 月 2 日2026年 6月30 日2026年 6月30 日01.00%0.77
（五）节余募集资金使用情况
2026年上半年，公司不存在节余募集资金使用情况。

（六）募集资金使用的其他情况
公司于2026年6月3日召开第四届董事会第十九次会议，审议并通过了《关于向不特定对象发行可转换公司债券部分募投项目调整内部投资结构及实施地点的议案》，同意对募投项目“欧创生物新型药物技术研发中心”内部投资结构及实施地点进行调整。公司保荐机构对该事项出具了无异议的核查意见。具体内容详见公司于2026年6月4日在上海证券交易所网站披露的《上海皓元医药股份有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券部分募投项目调整内部投资结构及实施地点的公告》（公告编号：2026-030）。

四、变更募投项目的资金使用情况
公司于2026年4月21日召开第四届董事会第十七次会议、于2026年5月28日召开“皓元转债”2026年第一次债券持有人会议及2025年年度股东会，审议并通过了《关于向不特定对象发行可转换公司债券部分募投项目实施内容调整并延期的议案》，同意公司将募投项目“265t/a高端医药中间体产品项目”尚未使用的募集资金及相关利息收入与理财收益调整用于三车间及其配套设施的提升建设，后续拟使用自有资金对原规划的一、二车间进行改建，变更后该项目中募集资金投入对应的三车间达到预定可使用状态的时间延期至2026年12月，公司保荐机构对该事项出具了无异议的核查意见。具体内容详见公司于2026年4月23日在上海证券交易所网站披露的《上海皓元医药股份有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券部分募投项目实施内容调整并延期的公告》（公告编号：2026-013）。

五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

特此公告。

上海皓元医药股份有限公司董事会
2026年8月27日
附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元 币种：人民币

发行名称2024年度向不特定对象发行可转换公司债券　　　　　　　　　　　　
募集资金到账日期2024年12月4日　　　　　　　　　　　　
本半年度投入募集资金总额4,086.93　　　　　　　　　　　　
已累计投入募集资金总额41,451.38　　　　　　　　　　　　
变更用途的募集资金总额2,049.64（注3）　　　　　　　　　　　　
变更用途的募集资金总额比例　　2.53%（注3）　　　　　　　　　　
承诺投资项目 和超募资金投 向募投 项目 性质已变更项 目，含部 分变更 （如有）募集资金 承诺投资 总额调整后投 资总额截至期末 承诺投入 金额(1)本半年 度投入 金额截至期末 累计投入 金额(2)截至期末 累计投入 金额与承 诺投入金 额的差额 (3)＝(2)- (1)截至期 末投入 进度(4) ＝(2)/(1)项目 达到 预定 可使 用状 态日 期 （具 体到 月 份）本半 年度 实现 的效 益是否 达到 预计 效益项目 可行 性是 否发 生重 大变 化
高端医药中间 体及原料药 CDMO产业化 项目（一期）生产 建设否（注 4）37,307.0037,307.0037,307.001,656.365,500.40-31,806.6014.74%2029 年6 月——否 （注 4）
265t/a高端医 药中间体产品 项目生产 建设是，此 项目未 取消， 调整实 施内容12,443.0012,443.0012,443.002,095.6411,245.73-1,197.2790.38%2026 年12 月--否
欧创生物新型 药物技术研发 中心研发 项目否7,985.007,985.007,985.00334.941,249.18-6,735.8215.64%2026 年12 月--否
补充流动资金补流否24,500.0023,438.7623,438.76-23,456.0717.31100.07%---否
合计82,235.0081,173.7681,173.764,086.9341,451.38-39,722.3851.06%----　　
未达到计划进 度原因（分具体 募投项目）——　　　　　　　　　　　　
项目可行性发 生重大变化的 情况说明——　　　　　　　　　　　　
募集资金投资 项目先期投入 及置换情况——　　　　　　　　　　　　
用闲置募集资 金暂时补充流 动资金情况——　　　　　　　　　　　　
对闲置募集资 金进行现金管 理，投资相关产 品情况详情请见报告正文“三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”。　　　　　　　　　　　　

用超募资金永 久补充流动资 金或归还银行 贷款情况——
募集资金结余 的金额及形成 原因——
募集资金其他 使用情况详情请见报告正文“三、（六）募集资金使用的其他情况”。
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“截至期末承诺投入金额”以截至2026年6月30日已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：“变更用途的募集资金总额”包含“265t/a高端医药中间体产品项目”截至2026年5月28日募集资金所产生的理财、利息收益，“变更用途的募
集资金总额比例”=变更用途的募集资金总额/公司募集资金净额。

注4：公司于2026年8月4日召开第四届董事会第二十一次会议、于2026年8月21日召开“皓元转债”2026年第二次债券持有人会议及2026年第一
次临时股东会，审议通过了《关于向不特定对象发行可转换公司债券部分募投项目暂缓实施并变更部分募集资金用途的议案》，拟暂缓“高端医药中间
体及原料药CDMO产业化项目（一期）”的建设，并将该项目拟投入募集资金金额由37,307.00万元调整为17,307.00万元。调减的20,000.00万元（占
实际募集资金净额的24.64%）募集资金将由公司通过借款的形式提供给公司控股子公司重庆皓元，全部用于重庆皓元新募投项目“皓元医药抗体偶联药
物（ADC）CDMO基地项目-抗体制剂扩建项目”的实施。公司保荐机构对该事项出具了无异议的核查意见。

附表2：
变更募集资金投资项目情况表
单位：万元 币种：人民币

发行名称2024年度向不特定对象发行可转换公司债券　　　　　　　　　　　　　　
募集资金到账日期　　2024年12月4日　　　　　　　　　　　　
变更后的项 目对应的原项 目募 投 项 目 性 质实 施 主 体实 施 地 点变更后项 目拟投入 募集资金 总额截至期末 计划累计 投资金额 (1)本年度 实际投 入金额实际累 计投入 金额 (2)投资进度 (3)=(2)/(1)项目达 到预定 可使用 状态日 期（具 体到年 月）本 年 度 实 现 的 效 益是 否 达 到 预 计 效 益变更后 的项目 可行性 是否发 生重大 变化董事 会审 议通 过时 间股东会 审议通 过时间
265t/a高端 医药中间体 产品项目265t/a高端 医药中间体 产品项目生 产 建 设菏 泽 皓 元山 东 菏 泽12,443.0012,443.002,095.6411,245.7390.38%2026 年12 月--否2026 年 4 月21 日2026年 5月28 日
合计12,443.0012,443.002,095.6411,245.7390.38%------　　　　

变更原因、决策程序及信息披 露情况说明（分具体募投项目）详情请见报告正文“四、变更募投项目的资金使用情况”。
未达到计划进度的情况和原因 （分具体募投项目）——
变更后的项目可行性发生重大 变化的情况说明——

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