国金证券(600109):国金证券股份有限公司第十三届董事会第八次会议决议
国金证券股份有限公司 第十三届董事会第八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 国金证券股份有限公司第十三届董事会第八次会议于2026年8 月25日在上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦8楼会议室召 开，会议通知于2026年8月15日以电话和电子邮件相结合的方式发 出。 会议应参加表决的董事十一人，实际表决的董事十一人。 会议由董事长冉云先生主持，会议符合《公司法》《证券法》和 《公司章程》的有关规定。 经审议，与会董事形成如下决议： 一、审议通过公司《二〇二六年半年度报告及摘要》 本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。 表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。 二、审议通过公司《二〇二六年上半年风险控制指标报告》 截至2026年6月30日，公司净资产为34,936,662,185.02元， 净资本为26,831,731,283.50元，其余各项主要风险控制指标具体情 况如下：
触及监管标准的情况。 本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会、风险控制委员 会审议通过。 表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。 三、审议通过公司《二〇二六年上半年风险偏好执行情况报告》 本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会、风险控制委员 会审议通过。 表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。 四、审议通过《关于修订公司〈风险偏好陈述书（2026）〉的议 案》 本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会、风险控制委员 会审议通过。 表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。 五、审议通过公司《并表管理制度（试行）》 本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会、风险控制委员 会审议通过。 表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。 六、审议通过公司《内部控制制度》 本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。 表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。 七、审议通过《关于修订公司〈内部控制评价制度〉的议案》 本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。 表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。 八、审议通过《关于修订公司〈内部审计稽核制度〉的议案》 本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。 表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。 九、审议通过公司《2025年度薪酬管理制度执行情况核查报告》 的议案 本议案提交董事会前已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通 过。 表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。 十、审议通过《关于审议向国金金融控股（香港）有限公司增资 的议案》 董事会同意公司以自有资金向国金金控香港增资总金额不超过6 亿港元（含），增资完成后国金金控香港注册资本不超过15.09亿港 元（含）；授权公司经营层结合经营情况决定增资实施进度，并依据相关法律法规办理本次增资涉及的各项事宜及手续。 本议案提交董事会前已经公司董事会战略与ESG委员会审议通 过。 表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。 十一、审议通过《关于修订公司〈年报信息披露重大差错责任追 究制度〉的议案》 本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。 表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。 十二、审议通过《关于修订公司〈环境、社会及治理管理制度〉 的议案》 本议案提交董事会前已经公司董事会战略与ESG委员会审议通 过。 表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。 十三、审议通过《2025年度公司内部董事考评结果的议案》 董事冉云先生、姜文国先生、金鹏先生回避表决。 本议案提交董事会前已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通 过。 本议案尚需提交公司股东会审议。 表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。 十四、审议通过《2025年度公司高级管理人员考评结果的议案》 董事冉云先生、姜文国先生、金鹏先生回避表决。 本议案提交董事会前已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通 过。 表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。 十五、审议通过公司《董事、高级管理人员及工作人员投资行为 管理办法》 本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。 表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。 本次会议还听取了公司《二〇二六年上半年规范运作专项检查报 告》《二〇二六年上半年董事会决议执行情况汇报》。 特此公告。 国金证券股份有限公司 董事会 二〇二六年八月二十七日 中财网
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