英诺特(688253):北京英诺特生物技术股份有限公司董事会秘书工作细则（2026年8月修订）
董事会秘书工作细则 （2026年8月修订） 第一章总则 第一条为了促进北京英诺特生物技术股份有限公司（以下简称 “公司”）的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司治理准则》《上市公司董事会秘书监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称“《规范运作指引》”）和《北京英诺特生物技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，制定本工作细则。 第二条公司设董事会秘书一名，是公司的高级管理人员。公司 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人，应当忠实、勤勉地履行职责，对公司和董事会负责，承担法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应报酬。 董事会秘书应当保守公司秘密，不得泄露内幕信息，不得从事内 幕交易、操纵证券市场等行为。 第二章任职资格 第三条董事会秘书的任职资格： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （三）具备履行职责所必需的工作经验； 前款第三项所称履行职责所必需的工作经验指具备财务、会计、 审计、法律合规、金融从业或其他与履行董事会秘书职责相关的五年以上工作经验，或者取得法律职业资格证书并且具有五年以上工作经验，或者取得注册会计师证书并且具有五年以上工作经验。 第四条下列人员不得担任董事会秘书： （一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定，不得担任高 级管理人员的情形； （二）被中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 采取不得担任上市公司高级管理人员的市场禁入措施，期限尚未届满；（三）最近36个月受到过中国证监会行政处罚或者被中国证监会 采取3次以上行政监督管理措施； （四）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司高级管理人 员，期限尚未届满； （五）最近36个月受到过证券交易所公开谴责或者3次以上通报批 评； （六）中国证监会、证券交易所以及其他监管机构认定不适合担 任董事会秘书的其他情形。 董事会秘书不得兼任总经理、分管经营业务的副总经理、财务负 责人。董事会秘书兼任公司其他职务的，应当明确区分董事会秘书和其他职务的职责，确保有足够的时间和精力独立履行董事会秘书职责。 董事会秘书应当持续加强证券法律法规及证券交易所业务规则 的学习，不断提高履职能力。 第三章主要职责 第五条董事会秘书的主要职责是： （一）负责办理公司信息披露事务，组织制订公司信息披露事务 管理制度并维护制度的有效执行，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定； 董事会秘书应当保证公司信息披露文件在证券交易所的网站和 符合中国证监会规定条件的媒体发布，不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替公司应当履行的报告、公告义务； （二）组织和协调定期报告草案编制工作，督促总经理、财务负 责人等高级管理人员及公司相关部门按时提供定期报告有关内容，按照规定的内容和格式汇总形成定期报告草案；建议审计委员会对定期报告中的财务信息进行审核；建议董事长召集董事会审议定期报告并披露；在职责范围内关注定期报告的重大异常情形并及时开展核实，发现问题的，向董事会报告并提出整改建议； （三）及时汇集公司应予披露的重大事件信息，向董事会报告， 并按规定的内容和格式编制临时报告，组织临时报告的披露工作； （四）负责办理公司信息披露暂缓、豁免事宜，负责暂缓、豁免 披露信息的登记、保管和报送工作； （五）负责公司信息披露的保密工作，组织制订内幕信息管理制 度并维护制度的有效执行，按照规定登记、保管和报送内幕信息知情人档案，在未公开重大信息泄露时，立即向上海证券交易所报告并披露； （六）及时汇集属于董事会、股东会职权范围的事项，向董事会 报告并提出召开会议的建议；筹备组织董事会会议和股东会会议，负责会议记录工作并签字，确保会议记录如实反映会议情况，确保会议召集、召开和表决程序符合法律法规、上海证券交易所相关规定和公司章程的规定； （七）发现公司的公司章程、组织机构设置和职权分配等不符合 法律法规和上海证券交易所相关规定的，及时向董事会报告并提出整改建议；发现财务信息、内部控制问题或者线索的，及时向审计委员会报告； （八）组织公司董事、高级管理人员及其他相关人员就相关法律 法规、上海证券交易所规定进行培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责； （九）督促董事、高级管理人员及其他相关人员遵守法律法规、 上海证券交易所相关规定和公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、高级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向上海证券交易所报告； （十）协助独立董事履行职责，确保独立董事与其他董事、高级 管理人员及其他相关人员之间的信息畅通，确保独立董事能够获得足够的资源和必要的专业意见； （十一）关注与公司相关的媒体报道、市场传闻，及时核实相关 情况，并向董事会报告，提出澄清等符合规定的处理建议，督促公司等相关主体及时回复上海证券交易所问询； （十二）负责组织和协调公司投资者关系管理工作，增进投资者 对公司的了解和认同；协调公司与股东、实际控制人、投资者、董事、中介机构、媒体、证券监管机构等之间的沟通联络，维持联络渠道的畅通； （十三）负责公司股票及其衍生品种变动管理事务，管理公司股 东名册；每季度检查持股百分之五以上股东、实际控制人、董事、高级管理人员等持有和买卖本公司股票的披露情况；发现违法违规的，应当督促相关人员按规定整改，并及时向上海证券交易所报告； （十四）负责管理公司、董事和高级管理人员及相关人员的身份 信息，按照上海证券交易所要求办理相关主体信息的填报和维护； （十五）《公司法》《证券法》、中国证监会和上海证券交易所 要求履行的其他职责。 第六条董事会秘书应当列席股东会、董事会会议。为履行职责， 董事会秘书有权参加高级管理人员相关会议，查阅有关文件、资料，了解公司的财务和经营等情况，或者要求公司有关部门、人员对相关事项作出说明。 公司召开总经理办公会以及其他涉及公司重大事项的会议，应及 时告知董事会秘书列席，并提供会议资料。 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，应当制定重大事 件报告、传递、审核、披露程序，将董事会秘书履行职责嵌入公司日常经营管理流程，确保董事会秘书及时、准确、全面地获取信息。 董事及其他高级管理人员、公司有关部门应当支持、配合董事会 秘书的工作，知悉重大事件、已披露事项进展等情况时，应当按照公司规定及时履行报告义务并通知董事会秘书，根据董事会秘书要求及时提供相关资料，不得拒绝、阻碍或者干预董事会秘书的正常履职行为。公司内部审计机构发现重大问题或者线索的，应当及时向审计委员会报告，并通报董事会秘书。 董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者阻挠的，应当 及时向董事长报告，董事长应当协调相关方配合董事会秘书履行职责。 董事会秘书仍然受到不当妨碍或者阻挠的，应当向上海证券交易所报告，并提供相关证据。 第七条董事会秘书在履行职责过程中发现公司存在无法按时披 露信息，信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏，或者未按规定履行重大事项审议程序等行为的，应当及时向上海证券交易所报告。 董事会秘书按照中国证监会及上海证券交易所的有关规定向董 事会及其专门委员会提出建议但未被采纳的，应当及时向上海证券交易所报告。 第四章聘任与解聘 第八条董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。董 事会提名委员会对董事会秘书人选及其任职资格进行遴选、审核，并向董事会提出建议。 第九条公司应当聘任证券事务代表，设立由董事会秘书分管的 工作部门，为董事会秘书依法履职提供必要保障。在董事会秘书不能履行职责或董事会秘书授权时，证券事务代表应当代为履行职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露等事务所负有的责任。证券事务代表的任职条件参照本细则第三条、第四条执行。 第十条公司董事会聘任董事会秘书和证券事务代表后，应当及 时公告并向上海证券交易所提交下述资料： （一）董事会推荐书，包括董事会秘书、证券事务代表符合《规 范运作指引》规定的任职条件的说明、现任职务、工作表现、个人品德等内容； （二）董事会秘书、证券事务代表个人简历和学历证明复印件； （三）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议； （四）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、 住宅电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮箱地址等。 上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向上海证券 交易所提交变更后的资料。 第十一条公司应当建立董事会秘书履职定期评价及责任追究机 制，设定与其职责相匹配的考核评价标准，发现董事会秘书未勤勉尽责的，对其进行责任追究；情节严重的，及时更换董事会秘书。 第十二条公司董事会解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得 无故解聘董事会秘书。董事会秘书被解聘或辞职时，公司应当及时向上海证券交易所报告，说明原因并公告。董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向上海证券交易所提交个人陈述报告。 第十三条董事会秘书有以下情形之一的，应当停止履职并辞去 职务，董事会秘书未提出辞职的，董事会知悉或者应当知悉相关事实发生后，应当立即召开会议将其解聘： (一)出现本细则第四条所规定的情形之一； (二)连续不能履行职责达到三个月以上； (三)在履行职责时出现重大错误或疏漏，给公司、投资者造成重 大损失或者对公司产生重大影响的； (四)违反法律法规、中国证监会规定、上海证券交易所相关规定 和公司章程、内部管理制度等，给公司、投资者造成重大损失或者对公司产生重大影响的。 第十四条公司在聘任董事会秘书时应当与其签订保密协议，要 求其承诺在任职期间及在离任后持续履行保密义务直至有关信息公 开为止，但涉及公司违法违规的信息不属于前述应当履行保密的范围。 第十五条公司董事会秘书被解聘或辞任离任的,应当接受董事 会的离任审查，并办理有关档案文件、具体工作的移交手续。董事会秘书被解聘或者辞任时，公司应当及时向上海证券交易所报告，说明原因并公告。董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完成离任审查、文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。 第十六条公司董事会秘书如辞任或者被解聘，公司应当在原任 董事会秘书离职后六个月内完成董事会秘书的聘任工作。董事会秘书空缺期间，应当由公司董事长代行董事会秘书职责。 第五章董事会办公室 第十七条董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务，为 公司的信息披露管理部门。董事会秘书为董事会办公室负责人，保管董事会印章。 第十八条董事会秘书可以指定证券事务代表等有关人员协助其 处理日常事务。 第六章附则 第十九条本工作细则所称“以上”、“内”都含本数。 第二十条本工作细则未尽事宜，或者与法律、法规、规范性文 件及《公司章程》有冲突的，依照有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定执行。 第二十一条本工作细则经董事会审议通过之日起生效实施。 第二十二条本工作细则解释权属于公司董事会。 中财网
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