微芯生物(688321):国投证券股份有限公司关于深圳微芯生物科技股份有限公司2024年度向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见
关于深圳微芯生物科技股份有限公司 2024年度 向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“保荐人”）作为深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“微芯生物”或“公司”）2024年度向特定对象发行 A股股票项目持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等有关法律、法规的规定，对公司 2024年度向特定对象发行股票限售股上市流通事项进行了认真、审慎的核查，并发表意见如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2025年 12月 1日出具的《关于同意深圳微芯生物科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕2604号），深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）2024年度向特定对象发行 A股股票 35,133,136股，并于 2026年 3月 2日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行股份的限售股，限售期为自发行结束之日起 6个月，该部分限售股股东数量为 12名，对应的限售股份数量为 35,133,136股，占公司总股本的7.93%。该部分限售股将于 2026年 9月 2日起上市流通。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 公司本次向特定对象发行股票完成后，总股本为 442,941,248股。截至本核查意见出具日，公司因可转换公司债券转股，总股本增加至 442,941,642股，除此之外，公司未发生其他因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。 三、本次上市流通的限售股的有关承诺 本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，认购对象承诺所认购的股票限售期限为自发行结束之日起 6个月。除上述承诺外，本次申请上市的限售股截至本核查意见出具日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了上述限售承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 四、本次上市流通的限售股情况 （一）本次上市流通的限售股总数为 35,133,136股 （二）本次上市流通日期为 2026年 9月 2日 （三）限售股上市流通明细清单：
经核查，保荐人认为：截至本核查意见出具日，微芯生物本次上市流通的限售股股份持有人遵守了其在参与公司 2024年度向特定对象发行 A股股票中做出的股份锁定承诺。本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等相关规定。 综上，保荐人对公司本次限售股上市流通事项无异议。 中财网
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